Tìm kiếm

Chương X Luật chứng khoán 2019: Điều khoản thi hành

Chương X
Điều khoản thi hành
Điều 134. Hiệu lực thi hành

1. Luật này có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 01 năm 2021.

2. Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 và Luật số 62/2010/QH12 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán hết hiệu lực kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành.

Điều 135. Quy định chuyển tiếp

1. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định sau đây:

a) Công ty chứng khoán phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại khoản 1, điểm c và điểm d khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 74 của Luật này;

b) Công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại khoản 1, điểm b và điểm c khoản 2, khoản 4, khoản 5 Điều 75 của Luật này;

c) Chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại điểm b và điểm c khoản 1 Điều 76 của Luật này;

d) Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam phải bảo đảm đáp ứng các điều kiện cấp phép theo quy định tại các điểm c, d và đ khoản 2 Điều 76 của Luật này.

2. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này thì thực hiện đăng ký doanh nghiệp, đăng ký kinh doanh theo quy định tại Điều 71 của Luật này; không phải thực hiện thủ tục cấp đổi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, trừ trường hợp có yêu cầu.

Sau 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam đã được cấp giấy phép trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà không đáp ứng quy định tại khoản 1 Điều này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện đình chỉ hoạt động, thu hồi giấy phép theo quy định của Luật này.

3. Trừ trường hợp quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này, tổ chức, cá nhân khác đã được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán cấp phép, chấp thuận trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành thì không phải thực hiện thủ tục cấp phép, chấp thuận lại theo quy định của Luật này.

Trường hợp tổ chức, cá nhân đã nộp hồ sơ đăng ký, đề nghị cấp phép, chấp thuận đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành nhưng đến ngày Luật này có hiệu lực thi hành chưa được cấp phép hoặc chưa được chấp thuận thì phải thực hiện theo quy định của Luật này.

4. Công ty đại chúng có cổ phiếu đã niêm yết hoặc đăng ký giao dịch trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà vẫn đáp ứng điều kiện theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 62/2010/QH12 và các văn bản quy định chi tiết thi hành thì không bị hủy tư cách công ty đại chúng, không bị hủy niêm yết, đăng ký giao dịch, trừ trường hợp Đại hội đồng cổ đông có quyết định khác.

5. Công ty đại chúng có cổ phiếu chưa niêm yết hoặc chưa đăng ký giao dịch trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành mà không đáp ứng quy định tại điểm a khoản 1 Điều 32 của Luật này thì bị hủy tư cách công ty đại chúng.

6. Trong thời hạn 02 năm kể từ ngày Luật này có hiệu lực thi hành, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam phải hoạt động theo quy định của Luật này.

Các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán đã thành lập và hoạt động trước ngày Luật này có hiệu lực thi hành tiếp tục tổ chức và hoạt động theo quy định của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 đã được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Luật số 62/2010/QH12 cho đến khi Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam hoạt động theo quy định của Luật này.

7. Chính phủ quy định chi tiết Điều này.

Luật này được Quốc hội nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam khóa XIV, kỳ họp thứ 8 thông qua ngày 26 tháng 11 năm 2019.

Chapter X

IMPLEMENTATION CLAUSES

Article 134. Effect

1. This Law comes into effect from January 01, 2021.

2. The Law on Securities No. 70/2006/QH11 and the Law No. 62/2010/QH12 on amendments to the Law on Securities cease to have effect from the effective date of this Law.

Article 135. Grandfather clause

1. Within 02 years from the effective date of this Law, securities companies, fund management companies, branches of foreign securities companies and foreign fund management companies in Vietnam that are licensed before the effective date of this Law shall fulfill the following licensing requirements:

a) For securities companies: the licensing requirements in Clause 1, Point c and Point d Clause 2, Clause 4, Clause 5 Article 74 of this Law;

b) For fund management companies: the licensing requirements in Clause 1, Point b and Point c Clause 2, Clause 4, Clause 5 Article 75 of this Law;

c) For branches of foreign securities companies: the licensing requirements in Point b and Point c Clause 1 Article 76 of this Law;

d) Branches in Vietnam of foreign fund management companies shall maintain fulfillment of the licensing requirements specified in Points c, d and dd Clause 2 Article 76 of this Law.

2. The securities companies, fund management companies, branches of foreign securities companies and foreign fund management companies in Vietnam that are licensed before the effective date of this Law and fulfill the licensing requirements specified in Clause 1 of this Article may apply for enterprise registration or business registration in accordance with Article 71 of this Law, and are not required to apply for change of the securities trading license unless it is demanded.

The securities companies, fund management companies, branches of foreign securities companies and foreign fund management companies in Vietnam that are licensed before the effective date of this Law and fulfill the licensing requirements specified in Clause 1 of this Article within 02 years from the effective date of this Law may apply for enterprise registration or business registration in accordance with Article 71 of this Law, and are not required to apply for change of the securities trading license unless it is demanded.

3. Except for the cases in Clause 1 and Clause 2 of this Article, other organizations and individuals who have been licensed or approved by SSC, Stock Exchange or Vietnam Securities Depository (VSD) before the effective date of this Law are not required to submit another application for licensing or approval under this Law.

Regulations of this Law shall apply to the organizations and individuals that have submitted their applications to SSC, Stock Exchange and VSD before the effective date of this Law but have not had the applications granted.

4. Public companies that have had their shares listed or registered before the effective date of this Law and still satisfy the requirements in the Law on Securities No. 70/2006/QH11, which is amended by Law No. 62/2010/QH12, and elaborating documents, shall remain to be public companies and shall not have their shares delisted or unregistered, unless otherwise decided by General Meetings of Shareholders.

5. Public companies that have not had their shares listed or registered before the effective date of this Law and do not satisfy the requirements mentioned in Point a Clause 1 Article 32 of this Law shall no longer be public companies.

6. Within 02 years from the effective date of this Law, VSE and VSDCC shall operate under regulations of this Law.

Stock Exchanges and securities depositories established before the effective date of this Law may keep operating under regulations of Law No. 70/2006/QH11 and Law No. 62/2010/QH12 until VSE and VSDCC starts to operate under regulations of this Law.

7. The Government shall elaborate this Article.

This Law is ratified by the 14th National Assembly of Socialist Republic of Vietnam during its 8th session on November 26, 2019.

1 56 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau