Tìm kiếm

Chương 1 Nghị định 58/2012/NĐ-CP: Những quy định chung

Lưu
Báo lỗi
In VB
Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
Chương 1
Những quy định chung
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Nghị định này quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán về chào bán chứng khoán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trường hợp doanh nghiệp thuộc ngành, nghề kinh doanh có điều kiện, có quy định của pháp luật chuyên ngành thì phải áp dụng cả pháp luật chuyên ngành. Trường hợp các quy định Nghị định này khác với quy định của pháp luật chuyên ngành, doanh nghiệp sẽ phải tuân thủ các quy định của pháp luật chuyên ngành.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

Trong Nghị định này, các từ ngữ sau đây được hiểu như sau:

1. Cổ phiếu quỹ là cổ phiếu đã được phát hành bởi công ty cổ phần và được mua lại bởi chính tổ chức phát hành đó.

2. Phát hành cổ phiếu để hoán đổi là việc phát hành thêm cổ phiếu và dùng cổ phiếu phát hành thêm để đổi lấy cổ phiếu của công ty cổ phần khác.

3. Hợp đồng quản lý đầu tư là hợp đồng được ký kết giữa công ty đầu tư chứng khoán hoặc tổ chức, cá nhân là nhà đầu tư với công ty quản lý quỹ để ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý và đầu tư tài sản.

4. Chứng chỉ lưu ký là chứng khoán được phát hành bên ngoài Việt Nam theo các quy định của nước sở tại trên cơ sở chứng khoán do doanh nghiệp được thành lập và hoạt động hợp pháp tại Việt Nam phát hành.

5. Cổ phần đã phát hành là cổ phần đã được nhà đầu tư thanh toán đầy đủ và những thông tin về người sở hữu được ghi đúng, ghi đủ vào sổ đăng ký cổ đông.

6. Giá trị tài sản ròng của quỹ là tổng giá trị các tài sản của quỹ trừ đi tổng giá trị nợ phải trả của quỹ.

7. Công ty mục tiêu là công ty đại chúng có cổ phiếu là đối tượng của hành vi chào mua công khai.

8. Quỹ đầu tư mục tiêu là quỹ đầu tư chứng khoán có chứng chỉ quỹ là đối tượng của hành vi chào mua công khai.

9. Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh phát hành cam kết với tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết của tổ chức phát hành hoặc hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng. Bảo lãnh phát hành được thực hiện theo các hình thức sau:

- Cam kết chắc chắn là hình thức mà tổ chức bảo lãnh phát hành nhận mua toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết;

- Cố gắng tối đa là hình thức mà tổ chức bảo lãnh phát hành hỗ trợ tổ chức phát hành thực hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng và hỗ trợ tổ chức phát hành trong việc phân phối chứng khoán ra công chúng;

- Các hình thức khác trên cơ sở hợp đồng giữa tổ chức phát hành và tổ chức bảo lãnh phát hành.

10. Đại diện người sở hữu trái phiếu là thành viên của Trung tâm lưu ký chứng khoán được tổ chức phát hành chỉ định đại diện quyền lợi cho chủ sở hữu trái phiếu.

11. Công ty đầu tư chứng khoán là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức dưới hình thức công ty cổ phần. Công ty đầu tư chứng khoán có hai hình thức:

a) Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ là công ty đầu tư chứng khoán có tối đa 99 cổ đông, trong đó giá trị vốn góp đầu tư của cổ đông tổ chức tối thiểu phải là 03 tỷ đồng và của cá nhân tối thiểu phải là 01 tỷ đồng;

b) Công ty đầu tư chứng khoán đại chúng là công ty đầu tư chứng khoán thực hiện việc chào bán cổ phiếu ra công chúng.

12. Chào mua công khai là việc tổ chức, cá nhân công khai thực hiện việc mua một phần hoặc toàn bộ số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, chứng chỉ quỹ của một quỹ đóng nhằm mục đích nắm quyền kiểm soát trong công ty đại chúng, quỹ đóng theo các quy định của pháp luật nhằm đảm bảo công bằng cho các cổ đông của công ty mục tiêu.

13. Tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa là tỷ lệ sở hữu chứng khoán mà cá nhân, tổ chức nước ngoài được nắm giữ tối đa trong một doanh nghiệp theo quy định của pháp luật Việt Nam.

14. Tổ chức tín dụng được phép là tổ chức tín dụng được phép thực hiện thu, chi ngoại tệ có liên quan đến việc phát hành chứng khoán theo quy định của pháp luật về quản lý ngoại hối.

15. Ngày bắt đầu chào bán:

a) Ngày bắt đầu chào bán chứng khoán ra công chúng là ngày tổ chức phát hành thông báo chào bán và công khai Bản cáo bạch chào bán trên các phương tiện thông tin đại chúng;

b) Ngày bắt đầu chào bán chứng khoán riêng lẻ là ngày tổ chức phát hành xác định trong hồ sơ chào bán riêng lẻ, được cơ quan có thẩm quyền chấp thuận.

16. Ngày hoàn thành đợt chào bán:

a) Ngày hoàn thành đợt chào bán chứng khoán ra công chúng là ngày kết thúc việc thu tiền mua chứng khoán được chào bán từ các nhà đầu tư;

b) Ngày hoàn thành đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ là ngày kết thúc việc thu tiền mua chứng khoán được chào bán từ các nhà đầu tư trừ khi tổ chức phát hành có quy định khác.

17. Nước sở tại là quốc gia hoặc vùng lãnh thổ nơi tổ chức phát hành của Việt Nam đăng ký chào bán và niêm yết chứng khoán.

18. Ngân hàng giám sát là ngân hàng thương mại đáp ứng các điều kiện theo quy định tại Khoản 1 Điều 98 Luật chứng khoán.

19. Đại lý chào mua công khai là công ty chứng khoán được tổ chức, cá nhân thực hiện chào mua công khai chỉ định làm đại diện thực hiện các thủ tục chào mua công khai trên cơ sở hợp đồng giữa tổ chức, cá nhân thực hiện chào mua công khai và công ty chứng khoán được chỉ định.Bổ sung

Chapter 1.

GENERAL PROVISION

Article 1. Scope of adjustment

This Decree stipulates in detail the implementation of a number of articles of the Securities Law and the Law amending and supplementing some articles of the Securities Law on securities offer, listing, trading, business, securities investment, services on securities and securities market.

Where enterprises of conditioned business areas and sectors with regulations of specialized law, the specialized law shall apply. Where the provisions of this Decree are different from the provisions of the specialized law, the enterprise must comply with the provisions of the specialized laws.

Article 2 Explanation of terms

In this Decree, the following terms are construed as follows:

1. Treasury stock is stock issued by a Joint Stock Company and is redeemed by that issuing company.

2. Issuing stock for swap is additional issuance of stocks and use them to swap for stocks of other joint stock companies.

3. Investment management contract is a contract signed between a Securities Investment Company or an organization or individual being investor with the Fund Management Company to entrust the Fund Management Company in management and investment and investment of assets

4. Depository certificate is the securities issued outside Vietnam by the regulations of the home country on the securities basis issued by enterprises established and operating legally in Vietnam

5. Issued share is the share fully paid and by the investor and information on the owner is fully and accurately recorded into the shareholder registration book.

6. Net asset value of the fund is the total value of the fund's assets minus the total value of liabilities payable of the fund.

7. Target Company is a public company having stocks that are subjects of act of tender offer.

8. Targeted investment fund is the securities investment fund having depository certificate that is the subject of act of tender offer.

9. Issue guarantee is that the issue guarantee organization commits to the issuer to implement procedures before securities offering, receiving to buy a part or all of the securities of the issuer in order to re-sell or buy the remaining number of securities that have not been distributed of the issuer or assist the issuer in the distribution of securities to public. The issue guarantee is implemented in the following forms:

- Firm commitment is a form the issuer receives to buy all securities of the issuer in order to re-sell or buy the remaining number of securities that have not been distributed.

- Best effort is a form the organization of issue guarantee assists the issuer to implement the procedures before offering securities to the public and assists the issuer in the distribution of securities to the public;

- Other forms on the basis of contracts between the issuer and organization of guaranteed issue.

10. Representative of the bondholder is the member of the Securities Depository Center appointed by the issuer to be the representative of interests of bondholder.

11. Securities Investment Company is the securities investment fund organized in the form of joint stock company. The Securities Investment Company has two forms:

a) Independent Securities Investment Company is a Securities Investment Company with 99 shareholders maximally in which the investment capital contribution value of organization shareholder must be at least 03 billion dong and 01 billion dong of the individual;

b) Public Securities Investment Company is the Securities Investment Company performs the securities offer to the public.

12. Tender offer is that the organization or individual publicly carries out the purchase of a partial or the whole number of voting stocks of a public company, the fund certificates of a closed fund for the purpose of having a control in public company, closed fund is under the regulations of law to ensure the equality for the shareholders of the target company.

13. Maximum rate of foreign ownership is a rate of securities ownership a foreign individual or organization is entitled to hold maximally in an enterprise as prescribed of Vietnam’s law.

14. Authorized credit organization is a credit organization authorized to make revenue and expenditure in foreign currencies related to the issue of securities in accordance with regulations of the law on foreign exchange management.

15. Date of Initial Public Offering:

a) Date of Initial Public Offering of securities is the day the issuer announces the offering and publicizes the offer prospectus on the mass media;

b) Date of Initial Public Offering of individual securities is the date the issuer defines in the dossier of separate offer and is approved by competent authority.

16. Completion date of stock offering:

a) The completion date of stock offering to the public is the end date of the collection of money for securities purchase offered from investors;

b) Completion date of Initial Public Offering of individual securities is the end date of the collection of money for securities purchase offered from investors unless otherwise provided from the issuer.

17. Home country means a country or territory where the issuer of Vietnam registers the offer and lists its securities.

18. Custodian bank is commercial bank meeting the conditions as prescribed in clause 1, Article 98 of the Securities Law.

19. Tender offer agent is the securities company appointed by organization and individual performing the tender offer to be representative for the performance of procedures of tender offer on the basis of contracting between organization and individual performing the tender offer and appointed Securities Company.

Bài viết liên quan

1 40 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau