Tìm kiếm

Chương VII Nghị định 06/2017/NĐ-CP: Xử phạt vi phạm hành chính

Chương VII
Xử phạt vi phạm hành chính
Điều 49. Quy định chung về xử phạt vi phạm hành chính

1. Chương VII của Nghị định này quy định hành vi vi phạm hành chính, hình thức, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền xử phạt và mức phạt tiền cụ thể theo từng chức danh trong lĩnh vực kinh doanh đặt cược.

2. Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động kinh doanh đặt cược có các hành vi vi phạm hành chính trong những lĩnh vực khác theo quy định tại các văn bản quy phạm pháp luật khác sẽ bị xử phạt vi phạm hành chính theo các quy định của pháp luật có liên quan.

Điều 50. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả

1. Hình thức xử phạt chính trong lĩnh vực kinh doanh đặt cược bao gồm:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tiền.

Mức phạt tiền đối với cá nhân có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh đặt cược tối đa là 100.000.000 đồng, đối với tổ chức tối đa là 200.000.000 đồng.

Mức xử phạt bằng tiền đối với các hành vi vi phạm hành chính quy định tại Nghị định này là mức xử phạt đối với tổ chức trừ trường hợp quy định tại Điều 55 của Nghị định này chỉ áp dụng riêng đối với cá nhân.

Mức xử phạt đối với cá nhân bằng 1/2 lần mức phạt tiền tổ chức đối với cùng hành vi vi phạm.

2. Hình thức xử phạt bổ sung trong lĩnh vực kinh doanh đặt cược:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược có thời hạn.

3. Ngoài các hình thức xử phạt quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này, tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân vi phạm còn có thể bị áp dụng một hoặc các biện pháp khắc phục hậu quả sau:

a) Buộc đính chính thông tin đã cung cấp, công bố không đầy đủ, không chính xác;

b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính.

Điều 51. Hành vi vi phạm quy định về quản lý, sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược đua ngựa, đặt cược đua chó và đặt cược bóng đá quốc tế

1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi sửa chữa, tẩy xóa Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược.

2. Phạt tiền từ 130.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi cho thuê, cho mượn, chuyển nhượng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược.

3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi kinh doanh đặt cược khi chưa được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược, trừ các doanh nghiệp quy định tại khoản 1 Điều 79 Nghị định này.

4. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.

Điều 52. Hành vi vi phạm quy định về phạm vi kinh doanh

1. Phạt tiền từ 130.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Liên kết với các đối tượng cá cược bất hợp pháp để san sẻ rủi ro;

b) Cung cấp thông tin tỷ lệ cược mà không được doanh nghiệp kinh doanh đặt cược đồng ý hoặc ủy quyền.

2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Kinh doanh đặt cược vượt quá phạm vi được phép kinh doanh đã được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh đặt cược theo quy định của pháp luật;

b) Lợi dụng kết quả sự kiện đặt cược để tham gia đặt cược hoặc tổ chức kinh doanh đặt cược trái phép.

3. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 53. Hành vi vi phạm quy định về loại hình đặt cược và sản phẩm đặt cược

1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi kinh doanh sản phẩm đặt cược trái với quy định tại Điều 6 của Nghị định này.

2. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 12 tháng đến 18 tháng đối với trường hợp tái phạm hành vi vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 54. Hành vi vi phạm quy định về quản lý người chơi

1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi bán vé đặt cược cho các đối tượng không được phép tham gia đặt cược quy định tại khoản 2 Điều 7 của Nghị định này.

2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi cho người chơi vay tiền để tham gia đặt cược.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 55. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ của người chơi

1. Phạt cảnh cáo đối với hành vi cố tình mua vé đặt cược để tham gia đặt cược khi thuộc đối tượng không được phép tham gia đặt cược quy định tại khoản 2 Điều 7 của Nghị định này.

2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi sửa chữa, tẩy xóa vé đặt cược để lĩnh thưởng.

3. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Giả mạo vé đặt cược để lĩnh thưởng;

b) Dàn xếp làm sai lệch kết quả sự kiện đặt cược;

c) Giả mạo kết quả trúng thưởng.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.

Điều 56. Hành vi vi phạm quy định về xây dựng, ban hành và công bố Điều lệ đua và Thể lệ đặt cược

1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không gửi Thể lệ đặt cược tới các cơ quan quản lý nhà nước theo quy định tại Điều 9 của Nghị định này;

b) Không gửi Điều lệ đua tới Hội đồng giám sát cuộc đua theo quy định tại Điều 25 của Nghị định này.

2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không công bố công khai Thể lệ đặt cược theo quy định tại Điều 9 của Nghị định này;

b) Không công bố công khai Điều lệ đua theo quy định tại Điều 25 của Nghị định này.

3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không xây dựng và ban hành Thể lệ đặt cược theo quy định tại Điều 9 của Nghị định này;

b) Không xây dựng và ban hành Điều lệ đua theo quy định tại Điều 25 của Nghị định này.

4. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.

Điều 57. Hành vi vi phạm quy định về điểm bán vé đặt cược cố định

1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi thiết lập các điểm bán vé đặt cược cố định trái với quy định tại Điều 14 của Nghị định này.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 58. Hành vi vi phạm quy định về phương thức phân phối vé đặt cược

1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng các phương thức phân phối vé đặt cược không được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh đặt cược theo quy định của pháp luật.

2. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ 12 tháng đến 18 tháng đối với trường hợp tái phạm hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 59. Hành vi vi phạm quy định về tần suất tổ chức đặt cược và thời điểm nhận đặt cược

1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời điểm nhận đặt cược.

2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về tần suất tổ chức đặt cược.

3. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 60. Hành vi vi phạm quy định về vé đặt cược

1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi cung cấp vé đặt cược không đảm bảo đầy đủ nội dung, thông tin theo quy định pháp luật.

2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi cung cấp vé đặt cược có mệnh giá thấp hơn mức tối thiểu hoặc vượt quá mức đặt cược tối đa theo quy định của pháp luật.

3. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 61. Hành vi vi phạm quy định về đại lý bán vé đặt cược

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện đúng các quy định về đảm bảo nghĩa vụ thanh toán của đại lý bán vé đặt cược theo quy định của pháp luật về giao dịch bảo đảm.

2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi ký hợp đồng làm đại lý với các cá nhân, tổ chức không đủ điều kiện làm đại lý theo quy định tại Điều 18 của Nghị định này.

Điều 62. Hành vi vi phạm quy định về trả thưởng, tỷ lệ trả thưởng và phương thức trả thưởng

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện đúng quy định về thời gian trả thưởng cho khách hàng trúng thưởng.

2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Cố ý thông tin kết quả trúng thưởng sai lệch, không đúng so với biên bản xác nhận của Hội đồng giám sát cuộc đua hoặc kết luận của Trọng tài chính điều khiển trận đấu bóng đá quốc tế hoặc kết quả đã được Ban tổ chức sự kiện công bố chính thức lần đầu;

b) Thực hiện phương thức trả thưởng trái với quy định tại Điều 10 của Nghị định này;

c) Xây dựng tỷ lệ trả thưởng thấp hơn mức tối thiểu theo quy định tại Điều 11 của Nghị định này;

d) Xác nhận tiền trúng thưởng không đúng đối tượng trúng thưởng hoặc không đúng với giá trị trúng thưởng thực tế.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 63. Hành vi vi phạm quy định về tổ chức đua ngựa, đua chó

1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm các quy định về ngựa đua, chó đua, nài ngựa và Trọng tài theo quy định tại Nghị định này.

2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm các điều kiện về tổ chức đua ngựa, đua chó theo quy định tại Điều 24 của Nghị định này.

3. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.

Điều 64. Hành vi vi phạm quy định về công bố, cung cấp thông tin

1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đối với hành vi công bố, cung cấp thông tin không đầy đủ, không chính xác.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc đính chính thông tin đã công bố, cung cấp không đầy đủ, không chính xác đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 65. Hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền

1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng;

b) Không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới;

c) Không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro về rửa tiền;

d) Không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị;

đ) Không rà soát khách hàng theo các danh sách cảnh báo trước khi thiết lập giao dịch;

e) Không báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, hành vi rửa tiền nhằm tài trợ khủng bố.

2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch, phong tỏa tài khoản, niêm phong hoặc tạm giữ tài sản khi có quyết định của cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền;

b) Không xây dựng và ban hành quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền;

c) Tổ chức hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền.

3. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.

Điều 66. Hành vi vi phạm quy định về khuyến mại

1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đối với hành vi cố ý thực hiện chính sách khuyến mại cho người chơi.

2. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại Điều này.

Điều 67. Hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo

1. Phạt cảnh cáo đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không gửi hoặc gửi không đủ báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật;

b) Gửi báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.

2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi cung cấp thông tin, số liệu không đầy đủ, không chính xác trong báo cáo gửi cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Buộc đính chính thông tin đã cung cấp, công bố không đầy đủ, không chính xác đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.

Điều 68. Thẩm quyền xử phạt và thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính

1. Thanh tra viên Tài chính các cấp đang thi hành công vụ có quyền phạt cảnh cáo.

2. Chánh Thanh tra Sở Tài chính có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 50.000.000 đồng;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 50 của Nghị định này.

3. Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành Bộ Tài chính có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 140.000.000 đồng;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 50 của Nghị định này.

4. Chánh Thanh tra Bộ Tài chính có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 200.000.000 đồng;

c) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược có thời hạn theo quy định tại Nghị định này;

d) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điều 50 của Nghị định này.

5. Thẩm quyền đối với mức phạt tiền quy định tại Điều này áp dụng đối với tổ chức, mức phạt tiền đối với cá nhân bằng 1/2 lần tổ chức.

6. Ngoài những người có thẩm quyền xử phạt quy định tại khoản 1, 2, 3 và 4 Điều này, những người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính thuộc Ủy ban nhân dân cấp tỉnh, cơ quan Công an theo quy định của Luật xử lý vi phạm hành chính, trong phạm vi chức năng, nhiệm vụ được giao mà phát hiện các hành vi vi phạm hành chính thuộc lĩnh vực này hoặc địa bàn quản lý của mình thì áp dụng quy định trong Nghị định này để xử phạt.

7. Người có thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính là những người có quyền xử phạt quy định tại Điều này, công chức, viên chức đang thực thi công vụ, nhiệm vụ.

Chapter VII

PENALTIES FOR ADMINISTRATIVE VIOLATIONS

Article 49. General provisions for penalties for administrative violations

1. Chapter VII of this Decree provides for the administrative violations, forms and levels of penalties and remedial measures, power to impose penalties and level of pecuniary penalties according to each position in betting business.

2. Any organization or person relevant to the betting business who commits an administrative violation against regulations of other sectors according to provisions of other legislative documents shall be imposed penalties for administrative violations according to relevant law provisions.

Article 50. Penalties for administrative violations and remedial measures

1. Main penalties for violations against regulations on betting business:

a) Warning;

b) Pecuniary penalties.

A fine not exceeding VND 100,000,000 or VND 200,000,000 shall be imposed respectively on any individual or organization committing an administrative violation against regulations on betting business.

The fines imposed on administrative violations specified in this Decree shall be applicable to organizations, except the provisions of Article 55 of this Decree which are applicable to individuals.

The fines applicable to individuals shall be a half as much as those applicable to organizations for the same violations.

2. Additional penalties for violations against regulations on betting business:

Limited suspension of the Certificate of eligibility for betting business.

3. Apart from penalties specified in clause 1 and clause 2 of this Article, depending on the nature and severity of the violations, the organizations and/or individuals committing the violations may incur one or multiple remedial measures as follows:

a) Forcible correction of the information which has been announced and/or provided insufficiently and/or inaccurately;

b) Forcible transfer of illegal earnings from administrative violations to the state budget.

Article 51. Violation against regulations on the management and use of Certificate of eligibility for the business of betting on horse and/or greyhound racing

1. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on the falsification of the Certificate of eligibility for betting business.

2. A fine of from VND 130,000,000 to VND 150,000,000 shall be imposed on the lease out, lending or transfer of the Certificate of eligibility for betting business.

3. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on casino business without a Certificate of eligibility for betting business, except enterprises specified in clause 1 Article 79 of this Decree.

4. Additional penalties:

A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 2 this Article.

5. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in clauses 2 and 3 of this Article to the state budget.

Article 52. Violations against regulations on location of casinos

1. A fine of from VND 130,000,000 to VND 150,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Cooperation with other persons placing and taking bets illegally to share the risk;

b) Provision of information about the betting ratios without the permission of or authority by the bet-organizing enterprise.

2. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Running a betting business exceeding the business scope permitted by a competent authority according to law;

b) Take advantage of the betting event to place bets or take bets illegally.

3. Additional penalties:

A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 2 this Article.

4. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 53. Violations against regulations pertaining to the betting forms and types of bets

1. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on any enterprise which takes bets in contrary to Article 6 of this Decree.

2. Additional penalties:

a) A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 1 of this Article;

b) A 12 to 18 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the repetition of administrative violations specified in this Article.

3. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 54. Violations against regulations on management of bettors

1. A fine of from VND 40,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed on any enterprise which sells tickets to persons who are not permissible to place bets as prescribed in clause 2 Article 7 of this Decree.

2. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on any entity lend out money to bettors for placing bets.

3. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 55. Violations against regulations on obligations of bettors

1. A warning shall be imposed on any persons not permissible to place bets as prescribed in clause 2 Article 7 of this Decree who purposefully buy tickets to place bets.

2. A fine of from VND 5,000,000 to VND 10,000,000 shall be imposed on the falsification of the betting ticket to receive the winning prize.

3. A fine of from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Forging betting tickets to receive prizes;

b) Illegal arrangement to fix the result of the event;

c) Forging the betting results.

4. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in clauses 2 and 3 of this Article to the state budget.

Article 56. Violations against regulations on establishment, issuance and announcement of Racing charter and Betting rules

1. A fine of from VND 40,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Failure to send the Betting rules to regulatory bodies as prescribed in Article 9 of this Decree;

b) Failure to send the Racing charter to the Race surveillance council according to regulations in Article 25 of this Decree.

2. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Failure to publish the Betting rules as prescribed in Article 9 of this Decree;

b) Failure to publish the Racing charter as prescribed in Article 25 of this Decree.

3. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Failure to establish and publish the Betting rules as prescribed in Article 9 of this Decree;

b) Failure to establish and publish the Racing rules as prescribed in Article 25 of this Decree.

4. Additional penalties:

A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 3 this Article.

Article 57. Violations against regulations on location of fixed ticket sales booths

1. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on any enterprise which establishes fixed ticket sales booths in contrary to Article 14 of this Decree.

2. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 58. Violations against regulations on sale of bet tickets

1. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on any enterprise that sales bet tickets in a way not allowed by competent authorities according to law.

2. Additional penalties:

a) A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 1 this Article;

b) A 12 to 18 - month suspension of the Certificate of eligibility for casino business shall be imposed on the repetition of the administrative violation specified in clause 1 this Article.

3. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 59. Violations against regulations pertaining to the frequency of organization of betting and time of bet taking

1. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on violations against regulations on time of bet taking.

2. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on violations against regulations on frequency of bet taking.

3. Additional penalties:

A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 2 this Article.

4. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 60. Violations against regulations on bet tickets

1. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on any enterprise that sales bet tickets which are unconformable to law.

2. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on any enterprise that sales bet tickets which have face value lower than the minimum level or higher than the maximum level prescribed by law.

3. Additional penalties:

A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 2 this Article.

4. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 61. Violations against regulations on bet ticket agent

1. A fine of from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed on the failure to comply with regulations on fulfillment of payment obligation of bet ticket agent according to law on secured transactions.

2. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on the conclusion of agency contracts with organizations and persons that do not satisfy the requirements specified in Article 18 of this Decree.

Article 62. Violations against regulations on prize pay-out, payout percentage and payout methods

1. A fine of from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed on any enterprise fails to conform with regulations on time of pay-out to winning bettors.

2. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Knowingly provision of information about the results unconformable to the minute of the Race surveillance council or the conclusion of the referee of the international soccer match or the results officially announced by the event organizer;

b) Pay-out of winning prizes unconformable to regulations in Article 10 of this Decree;

c) Establishment of payout percentage lower than the minimum level specified in Article 11 of this Decree;

d) Certification of prizes for ineligible persons or with values unconformable to the actual one.

3. Remedial measures:

Forcible transfer of illegal benefits from the administrative violations specified in this Article to the state budget.

Article 63. Violations against regulations on organization of horse and/or greyhound racing

1. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on any entity committing violations against regulations on racing horses, greyhounds, jockeys and referees provided for in this Decree.

2. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on any entity not satisfying requirements for horse and/or greyhound racing specified in Article 24 of this Decree.

3. Additional penalties:

A 03 to 06 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 2 this Article.

Article 64. Violations against regulations on information announcement and provision

1. A fine of from VND 5,000,000 to VND 10,000,000 shall be imposed on any entity that announces or provides insufficient or inaccurate information.

2. Remedial measures:

Forcible correction of the information which has been announced and/or provided insufficiently and/or inaccurately.

Article 65. Violations against regulations on anti-money laundering

1. A fine of from VND 40,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Failure to update identity information about customers;

b) Failure to issue procedures for management of risks in transactions relevant to model technicals;

c) Failure to classify customers according to the level of risks of money laundering;

d) Failure to build a system of risk management to determine foreign customers being individuals who have political influences;

dd) Failure to inspect customers according to the warning list before carry out the transaction;

e) Failure to make reports on transactions with high value, suspicious transactions and or transactions for money laundering for terrorism financing.

2. A fine of from VND 90,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed on any of the following acts:

a) Failure to take measures of transaction postponement, account freeze and/or property sealing or impoundment of property under the decision of competent authorities;

b) Failure to establish and issue internal regulations on anti-money laundering;

c) Organization of or facilitation for money laundering.

3. Additional penalties:

A 03 to 06 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in clause 2 this Article.

Article 66. Violations against regulations on sales promotion

1. A fine of from VND 180,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed on any enterprise knowingly conducts sales promotion activities.

2. Additional penalties:

A 06 to 12 - month suspension of the Certificate of eligibility for betting business shall be imposed on the administrative violations specified in this Article.

Article 67. Violations against regulations on reporting regime

1. A warning shall be imposed on any of the following violations:

a) Failure to send sufficient reports to competent authorities according to law;

b) Failure to send reports to competent authorities punctually according to law; 2. A fine of from VND 5,000,000 to VND 10,000,000 shall be imposed on any entity that includes insufficient or inaccurate information and data in the reports sent to competent authorities.

3. Remedial measures:

Forcible correction of the information which has been announced and/or provided insufficiently and/or inaccurately, applicable to violations specified in clause 2 of this Article.

Article 68. Power to impose penalties for administrative violations and keep administrative violation records

1. Financial inspectors of all levels who are on duty shall be entitles to impose warnings.

2. Powers of Chief Inspectors of Services of Finance:

a) Impose warnings;

b) Impose fines up to VND 50,000,000;

c) Take remedial measures specified in clause 3 Article 50 of this Decree.

3. Powers of the Leader of the specialized inspectorate of the Ministry of Finance:

a) Impose warnings;

b) Impose fines up to VND 140,000,000;

c) Take remedial measures specified in clause 3 Article 50 of this Decree.

4. Powers of Chief Inspector of the Ministry of Finance:

a) Impose warnings;

b) Impose fines up to VND 200,000,000;

c) Impose a limited revocation of the Certificate of eligibility for betting business as prescribed in this Decree;

d) Take remedial measures specified in clause 3 Article 50 of this Decree.

5. The power to impose a fine specified in this Article applies to organizations; that applies to individuals shall be a haft as much.

6. Apart from the persons with powers to impose penalties specified in Clauses 1, 2, 3 and 4 of this Article, any person having the power to impose penalties for administrative violations and working at a People's Committee of province or a police office according to the Law on Actions against administrative violations who, within his/her functions and tasks, finds an administrative violation in such sector or in the area under his/her management may apply regulations in this Decree to impose penalties.

7. Persons competent to take administrative violation records are persons entitled to impose penalties specified in this Article and officials and civil servants who are on duty.

1 44 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau