Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm những ai?

1. Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp bao gồm những ai?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán 2019 thì nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là nhà đầu tư có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

• Ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, công ty tài chính, tổ chức kinh doanh bảo hiểm, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, tổ chức tài chính quốc tế, quỹ tài chính nhà nước ngoài ngân sách, tổ chức tài chính nhà nước được mua chứng khoán theo quy định của pháp luật có liên quan;
• Công ty có vốn điều lệ đã góp đạt trên 100 tỷ đồng hoặc tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;
• Người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán;
• Cá nhân nắm giữ danh mục chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch có giá trị tối thiểu là 02 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán tại thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp;
• Cá nhân có thu nhập chịu thuế năm gần nhất tối thiểu là 01 tỷ đồng tính đến thời điểm cá nhân đó được xác định tư cách là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo hồ sơ khai thuế đã nộp cho cơ quan thuế hoặc chứng từ khấu trừ thuế của tổ chức, cá nhân chi trả.

2. Thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Theo quy định tại Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì thẩm quyền xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp được xác định như sau:

(1) Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tham gia mua chứng khoán khi thực hiện chào bán chứng khoán riêng lẻ, đăng ký lập quỹ thành viên hoặc ủy quyền cho công ty chứng khoán thực hiện việc xác định.

Trường hợp ủy quyền, tổ chức phát hành, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán phải ký hợp đồng với công ty chứng khoán về việc xác định và lưu trữ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, trong đó quy định rõ quyền, trách nhiệm của các bên liên quan.

(2) Công ty chứng khoán

Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ được giao dịch tập trung trên hệ thống giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư thực hiện giao dịch mua chứng khoán có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện giao dịch.

(3) Tổ chức đăng ký, lưu ký

Đối với chứng khoán phát hành riêng lẻ chưa được giao dịch tập trung, tổ chức đăng ký, lưu ký có trách nhiệm xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp trước khi thực hiện chuyển quyền sở hữu.

3. Thời hạn xác định lại nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là bao lâu?

Theo quy định tại khoản 3 Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì trong thời hạn 01 năm kể từ thời điểm được công ty chứng khoán xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, nhà đầu tư không phải thực hiện xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi tham gia mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên.

Lưu ý: Nhà đầu tư đã mua chứng khoán chào bán riêng lẻ, chứng chỉ quỹ thành viên không phải xác định lại tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi thực hiện bán các chứng khoán đã mua theo quy định tại khoản 4 Điều 4 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

4. Câu hỏi thường gặp

4.1. Có mấy loại nhà đầu tư chứng khoán?

Theo pháp luật Việt Nam, nhà đầu tư chứng khoán được chia thành hai loại chính:

• Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

• Nhà đầu tư chứng khoán không chuyên (nhà đầu tư cá nhân thông thường)

4.2. Cá nhân như thế nào được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp?

Cá nhân được công nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp khi đáp ứng một trong các điều kiện sau:

• Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

• Nắm giữ danh mục chứng khoán tối thiểu 2 tỷ đồng theo xác nhận của công ty chứng khoán.

• Có thu nhập chịu thuế từ 1 tỷ đồng trở lên trong năm gần nhất theo hồ sơ khai thuế.

4.3. Nhà đầu tư chứng khoán có vai trò gì trong thị trường tài chính?

Nhà đầu tư chứng khoán là lực lượng quan trọng thúc đẩy thanh khoản thị trường, tạo động lực huy động vốn cho doanh nghiệp và góp phần phát triển kinh tế. Đầu tư của họ giúp phân bổ nguồn lực hiệu quả trong nền kinh tế.

4.4. Làm thế nào để trở thành nhà đầu tư chứng khoán?

Để trở thành nhà đầu tư chứng khoán, bạn cần:

• Mở tài khoản giao dịch tại công ty chứng khoán.

• Nạp tiền vào tài khoản để bắt đầu mua bán.

• Tìm hiểu kiến thức cơ bản về thị trường, cổ phiếu và các yếu tố ảnh hưởng đến giá chứng khoán.

• Có thể tham gia các khóa học hoặc sử dụng dịch vụ tư vấn nếu chưa có kinh nghiệm.