Tìm kiếm

Chương I Thông tư 210/2012/TT-BTC: Quy định chung

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành

Số hiệu:	210/2012/TT-BTC	Loại văn bản:	Thông tư
Nơi ban hành:	Bộ Tài chính	Người ký:	Trần Xuân Hà
Ngày ban hành:	30/11/2012	Ngày hiệu lực:	15/01/2013
Ngày công báo:	18/01/2013	Số công báo:	Từ số 25 đến số 26
Lĩnh vực:	Doanh nghiệp, Chứng khoán	Tình trạng:	Hết hiệu lực 15/02/2021

TÓM TẮT VĂN BẢN

Không giao dịch chứng khoán bằng tiền mặt

Các công ty chứng khoán phải hoàn tất việc chuyển đổi hình thức giao dịch bằng tiền mặt với khách hàng thành hình thức giao dịch qua tài khoản ngân hàng trong vòng 1 năm kể từ ngày 15/1/2013.

Công ty chứng khoán có quyền yêu cầu khách hàng mở tài khoản giao dịch tại các ngân hàng thương mại để phục vụ cho việc giao dịch với công ty.

Bên cạnh đó các công ty chứng khoán cũng phải mở tài khoản chuyên dụng tại ngân hàng thương mại để quản lý tiền gửi giao dịch của khách hàng, và tách bạch với các tài khoản khác của công ty.

Nội dung trên được quy định tại Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn họat động của công ty chứng khoán, thay thế Quyết định 126/2008/QĐ-BTC và 27/2007/QĐ-BTC.

Thông tư có hiệu lực từ ngày 15/1/2013.

Văn bản tiếng việt

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành (Bản Pdf)

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành (Bản Word)

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành (Bản Pdf)

Văn bản tiếng anh

Thông tư 210/2012/TT-BTC hướng dẫn thành lập và hoạt động công ty chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành (Bản Word)

* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên vietjack.me, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.

Chương I

Quy định chung

Điều 1. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh

1. Phạm vi điều chỉnh: Thông tư này quy định việc thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán tại Việt Nam.

2. Đối tượng điều chỉnh:

a) Công ty chứng khoán;

b) Các tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Công ty chứng khoán là doanh nghiệp hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện một, một số hoặc toàn bộ các nghiệp vụ: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

2. Người hành nghề chứng khoán là người có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, làm việc tại các bộ phận môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán và có ký kết hợp đồng lao động với công ty chứng khoán.

3. Bản sao hợp lệ là bản sao được tổ chức có thẩm quyền của Việt Nam công chứng, chứng thực.

4. Hồ sơ hợp lệ là hồ sơ có đủ giấy tờ theo quy định của Thông tư này, có nội dung được kê khai đầy đủ theo quy định của pháp luật.

5. Vốn lưu động là hiệu số giữa tài sản ngắn hạn và nợ ngắn hạn tại cùng thời điểm tính toán.

6. Hợp nhất là việc hai hoặc một số công ty chứng khoán cùng loại (sau đây gọi là công ty chứng khoán bị hợp nhất) hợp nhất thành một công ty chứng khoán mới (sau đây gọi là công ty chứng khoán hợp nhất) bằng cách chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp sang công ty chứng khoán hợp nhất, đồng thời chấm dứt tồn tại của các công ty chứng khoán bị hợp nhất.

7. Sáp nhập là việc một hoặc một số công ty chứng khoán cùng loại (sau đây gọi là công ty chứng khoán bị sáp nhập) sáp nhập vào một công ty chứng khoán khác (sau đây gọi là công ty chứng khoán nhận sáp nhập) bằng cách chuyển toàn bộ tài sản, quyền, nghĩa vụ và lợi ích hợp pháp sang công ty chứng khoán nhận sáp nhập, đồng thời chấm dứt sự tồn tại của công ty chứng khoán bị sáp nhập.

Chapter I

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope and subject of adjustment

1. Scope of adustment: This Circular provides for the establishment and operation of securities companies in Vietnam.

2. Subject of adjustment

a). Securities company;

b). Organizations and individuals related to the establishment and operation of securities companies.

Article 2. Explanation of terms

In this Circular, the terms below are construed as follows:

1. Securities company is the enterprise carrying on securities business, performing one, some or all of the business: securities brokerage, securities dealing, securities underwriting and securities investment consultation.

2. Securities practitioner is the person who has securities practice certificate, working in departments of securities brokerage, securities dealing, underwriting securities and securities investment consultation and has labor contract with securities companies.

3. Valid copy is a copy which is notarized or certified by a Vietnamese competent organization.

4. Valid dossier is dossier with complete papers as prescribed by this Circular and contents fully declared in accordance with regulation of the law.

5. Working capital is the difference between current assets and current liabilities at the time of calculation.

6. Consolidation is that two or more securities companies of the same type (hereinafter referred to as the consolidated securities company) are merged into a new securities company (hereinafter referred to as the consolidation securities company) by transfer all assets, rights, obligations and legal interests to the consolidation securities company at the same time terminating the existence of the consolidated securities company.

7. Merger is that a company or a number of securities companies of the same type (hereinafter referred to as the transferror securities company) are merged into another securities company (hereinafter referred to as the transferree company) by transfer all the assets, rights, obligations and legal interests to the merger receiving securities company, at the same time terminating the existence of the transferror securities company.

Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực