Tìm kiếm

Chương IX Thông tư 210/2012/TT-BTC: Tổ chức thực hiện

Chương IX
Tổ chức thực hiện
Điều 71. Tổ chức thực hiện

1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày 15 tháng 01 năm 2013 và thay thế Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24 tháng 4 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán và Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26 tháng 12 năm 2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về sửa đổi bổ sung một số điều của “Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán” ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24 tháng 4 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

2. Trong vòng một (01) năm kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực, công ty chứng khoán phải thực hiện sửa đổi Điều lệ theo Điều lệ mẫu quy định tại Phụ lục XI ban hành kèm theo Thông tư này; phải thiết lập và xây dựng hệ thống quản trị rủi ro, kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ theo quy định tại Điều 35, Điều 36, Điều 37 Thông tư này; phải thực hiện quản lý tiền của khách hàng theo quy định tại Điều 50 Thông tư này.

3. Kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực, công ty chứng khoán có tỷ lệ vay nợ, tỷ lệ đầu tư vượt quá quy định tại khoản 1 Điều 42 và Điều 44 Thông tư này không được phát sinh mới hoặc gia hạn các khoản vay, các khoản nợ phải trả, không được tăng tỷ lệ đầu tư dưới mọi hình thức.

4. Công ty chứng khoán đại chúng, công ty chứng khoán niêm yết phải tuân thủ các quy định tại Thông tư này và các quy định pháp luật hiện hành áp dụng đối với công ty đại chúng, công ty niêm yết. Trường hợp có khác biệt giữa Thông tư này với các quy định áp dụng cho các công ty đại chúng, công ty niêm yết, công ty chứng khoán đại chúng, công ty chứng khoán niêm yết phải áp dụng các quy định tại Thông tư này.

5. Quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc đề nghị các tổ chức, cá nhân có liên quan phản ánh về Bộ Tài chính để nghiên cứu, hướng dẫn, giải quyết./.

Chapter IX

IMPLEMENTATION ORGANIZATION

Article 71. Implementation organization

1. This Circular takes effect from January 15, 2013 and replaces Decision No. 27/2007/QD-BTC dated April 24, 2007 of the Minister of Finance on promulgating the Regulation on organization and operation of securities company and Decision No. 126/2008/QD-BTC dated December 26 2008 of the Minister of Finance on amending and supplementing a number of articles of the "Regulation on organization and operation of securities company" issued together with Decision No. 27/2007/QD-BTC dated April 24, 2007 of the Minister of Finance.

2. Within one (01) year from the effective date of this Circular, the securities company shall amend the Ordinance under the sample Ordinance as prescribed in Appendix XI, issued together with this Circular; establish and build risk management systems, internal audit, internal control as prescribed in Article 35, Article 36, Article 37 of this Circular; manage customers' money as stipulated in Article 50 of this Circular.

3. Since the effective date of this Circular, the securities company has the debt rate and the investment rate exceeding provisions specified in Clause 1, Article 42 and Article 44 of this Circular is not entitled to generate or renew loans and liabilities payable, and not increase the investment rate in any form.

4. Public securities company and listed securities companies must comply with the provisions of this Circular and the current provisions of law applicable to public company and listed company. In case of difference between this Circular with the regulations applicable to public company and listed company, the public securities company and listed securities company must apply the provisions of this Circular .

5. Any problem arising in the course of implementation should be promptly reported to the Ministry of Finance for study, guidance and settlement.

1 8 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau