Tìm kiếm

Nghị định 122/2021/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư

Tiêu đề Nghị định 122/2021/NĐ-CP Mục lục
Chương I Quy định chung 1-5
Chương II Hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đầu tư, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả 6-31
Mục 1 HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ CÔNG, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ 6-14
Mục 2 HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ KINH DOANH TẠI VIỆT NAM, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ 15-19
Mục 3 HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ KINH DOANH TỪ VIỆT NAM RA NƯỚC NGOÀI, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ 20-22
Mục 4 HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP), HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ 23-31
Chương III Hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đấu thầu, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả 32-42
Mục 1 HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẤU THẦU LỰA CHỌN NHÀ THẦU, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ 32-38
Mục 2 HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẤU THẦU LỰA CHỌN NHÀ ĐẦU TƯ THỰC HIỆN DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÓ SỬ DỤNG ĐẤT, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ 39-42
Chương IV Vi phạm hành chính trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả 43-69
Chương V Vi phạm hành chính trong lĩnh vực quy hoạch, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả 70-72
Chương VI Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính 73-79
Chương VII Điều khoản thi hành 80-82

CHÍNH PHỦ
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 122/2021/NĐ-CP

Hà Nội, ngày 28 tháng 12 năm 2021

 

NGHỊ ĐỊNH

QUY ĐỊNH VỀ XỬ PHẠT VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC KẾ HOẠCH VÀ ĐẦU TƯ

Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 19 tháng 6 năm 2015; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Tổ chức Chính phủ và Luật Tổ chức chính quyền địa phương ngày 22 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính ngày 20 tháng 6 năm 2012; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Xử lý vi phạm hành chính ngày 13 tháng 11 năm 2020;

Căn cứ Luật Hợp tác xã ngày 20 tháng 11 năm 2012;

Căn cứ Luật Đấu thầu ngày 26 tháng 11 năm 2013;

Căn cứ Luật Xây dựng ngày 18 tháng 6 năm 2014; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Xây dựng ngày 17 tháng 6 năm 2020;

Căn cứ Luật Quy hoạch ngày 24 tháng 11 năm 2017;

Căn cứ Luật Đầu tư công ngày 13 tháng 6 năm 2019;

Căn cứ Luật Đầu tư ngày 17 tháng 6 năm 2020;

Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 6 năm 2020;

Căn cứ Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư ngày 18 tháng 6 năm 2020;

Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Kế hoạch và Đầu tư;

Chính phủ ban hành Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư.

Chương I
Quy định chung
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

1. Nghị định này quy định về hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt, mức phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính và thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư.

2. Vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư là hành vi vi phạm pháp luật có lỗi do tổ chức, cá nhân thực hiện mà không phải là tội phạm theo quy định của Bộ luật Hình sự và được quy định tại Nghị định này, bao gồm:

a) Vi phạm quy định trong lĩnh vực đầu tư (bao gồm: đầu tư công, đầu tư kinh doanh tại Việt Nam, đầu tư kinh doanh từ Việt Nam ra nước ngoài, đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP));

b) Vi phạm quy định trong lĩnh vực đấu thầu;

c) Vi phạm quy định trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp;

d) Vi phạm quy định trong lĩnh vực quy hoạch.

3. Các hành vi vi phạm hành chính có liên quan đến lĩnh vực kế hoạch và đầu tư không quy định tại Nghị định này thì áp dụng theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực quản lý nhà nước có liên quan.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

1. Nghị định này áp dụng đối với:

a) Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài (sau đây gọi tắt là tổ chức, cá nhân) có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư;

b) Người có thẩm quyền lập biên bản, thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính theo quy định tại Nghị định này;

c) Cơ quan, tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến việc xử phạt vi phạm hành chính quy định tại Nghị định này.

2. Tổ chức quy định tại điểm a khoản 1 Điều này gồm:

a) Công ty cổ phần, Công ty trách nhiệm hữu hạn, Công ty hợp danh, Doanh nghiệp tư nhân được thành lập và hoạt động theo Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư, Luật Đầu tư theo phương thức đối tác công tư và các văn bản quy phạm pháp luật khác;

b) Chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp quy định tại điểm a khoản 2 Điều này vi phạm hành chính trong phạm vi và thời hạn được ủy quyền của doanh nghiệp và theo sự chỉ đạo, điều hành, phân công, chấp thuận của doanh nghiệp thì đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chính là doanh nghiệp đó; mức phạt áp dụng đối với tổ chức.

Chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp thực hiện hành vi vi phạm hành chính không thuộc phạm vi, thời hạn được doanh nghiệp ủy quyền và không theo sự chỉ đạo, điều hành, phân công, chấp thuận của doanh nghiệp thì người đứng đầu chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp phải chịu trách nhiệm và bị xử phạt vi phạm hành chính theo mức phạt áp dụng đối với cá nhân về những hoạt động do chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp thực hiện;

c) Tổ chức, doanh nghiệp nước ngoài, văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng BCC, văn phòng điều hành của nhà thầu nước ngoài tại Việt Nam;

d) Tổ chức được thành lập và hoạt động theo Luật Hợp tác xã;

đ) Các tổ chức khác có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư.

Điều 3. Hình thức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả

1. Hình thức xử phạt chính gồm:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền.

2. Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân vi phạm còn bị áp dụng một hoặc nhiều biện pháp khắc phục hậu quả được quy định cụ thể tại các điều từ Chương II đến Chương V Nghị định này.

Điều 4. Mức phạt tiền

1. Mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm hành chính tại Nghị định này được quy định như sau:

a) Trong lĩnh vực đầu tư là 300.000.000 đồng;

b) Trong lĩnh vực đấu thầu là 300.000.000 đồng;

c) Trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp là 100.000.000 đồng;

d) Trong lĩnh vực quy hoạch là 500.000.000 đồng.

2. Mức phạt tiền quy định tại Nghị định này là mức phạt áp dụng đối với tổ chức (trừ mức phạt quy định tại điểm c khoản 2 Điều 28; điểm a và điểm b khoản 2 Điều 38; Điều 62 và Điều 63 Nghị định này là mức phạt áp dụng đối với cá nhân). Đối với cùng một hành vi vi phạm hành chính thì mức phạt tiền đối với cá nhân bằng 1/2 (một phần hai) mức phạt tiền đối với tổ chức.

Điều 5. Thời hiệu và thời điểm xác định thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính

1. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính đối với lĩnh vực đầu tư, đấu thầu, đăng ký doanh nghiệp là 01 năm; đối với lĩnh vực quy hoạch là 02 năm.

2. Các hành vi vi phạm hành chính quy định tại Điều 7; Điều 9; Điều 10; Điều 13; Điều 14; khoản 2 Điều 15; khoản 3 Điều 16; Điều 17; Điều 18; Điều 19; Điều 20; Điều 21;Điều 22 ; Điều 23; Điều 24; Điều 30; Điều 36; Điều 37; Điều 43; Điều 44; Điều 45; Điều 46; Điều 47; Điều 48; Điều 49; Điều 50; Điều 51; Điều 52; Điều 53; Điều 54; Điều 55; Điều 56; Điều 57; Điều 58; Điều 59; Điều 60; Điều 61; Điều 62; Điều 63; Điều 64; Điều 65; Điều 66; Điều 67; Điều 68, Điều 69; Điều 70; Điều 71 và Điều 72 của Nghị định này là hành vi vi phạm hành chính đang thực hiện.

Đối với hành vi vi phạm đang thực hiện thì thời hiệu được tính từ thời điểm phát hiện hành vi vi phạm. Trường hợp hành vi vi phạm đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm.

3. Các hành vi vi phạm hành chính quy định tại Nghị định này (trừ các hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này, ĐIều 12 và Điều 25) là hành vi vi phạm hành chính đã kết thúc.

Đối với hành vi vi phạm đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm.

Chương II
Hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đầu tư, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả
Mục 1. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ CÔNG, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Điều 6. Vi phạm về Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Báo cáo đề xuất cấp có thẩm quyền xem xét, quyết định chủ trương đầu tư khi chương trình, dự án trùng lặp với chương trình, dự án đã có quyết định chủ trương đầu tư hoặc đã có quyết định đầu tư;

b) Không tuân thủ trình tự lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi;

c) Không tuân thủ trình tự, thủ tục và điều kiện điều chỉnh chương trình, dự án.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Lập dự toán, thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức theo quy định;

b) Lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không phù hợp với tiêu chuẩn quốc gia, quy chuẩn kỹ thuật quốc gia;

c) Lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và quy hoạch có liên quan theo quy định của pháp luật về quy hoạch;

d) Lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không xác định được nguồn vốn và khả năng cân đối vốn.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc hoàn trả các khoản chi phí bị tăng thêm khi đã thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;

b) Buộc điều chỉnh Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi cho phù hợp với tiêu chuẩn quốc gia, quy chuẩn kỹ thuật quốc gia đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

c) Buộc điều chỉnh Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và quy hoạch có liên quan đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này.

Điều 7. Vi phạm về chế độ thông tin, báo cáo trong hoạt động đầu tư công

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, không chính xác tình hình triển khai thực hiện chương trình, dự án;

b) Không cung cấp hoặc cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến chương trình, dự án không đầy đủ, không chính xác.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc gửi báo cáo hoặc bổ sung đầy đủ, chính xác tình hình triển khai thực hiện chương trình, dự án đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc cung cấp thông tin, tài liệu hoặc bổ sung đầy đủ, chính xác thông tin, tài liệu liên quan đến chương trình, dự án đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.

Điều 8. Vi phạm về thiết kế chương trình, dự án đầu tư công

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Thiết kế chương trình, dự án không theo đúng quy chuẩn, tiêu chuẩn, định mức và giải pháp kỹ thuật không bảo đảm chất lượng;

b) Thiết kế vượt quá quy chuẩn, tiêu chuẩn, định mức quy định.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc điều chỉnh thiết kế theo đúng quy chuẩn, tiêu chuẩn, định mức và giải pháp kỹ thuật bảo đảm chất lượng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc hoàn trả các chi phí thiết kế vượt quy chuẩn, tiêu chuẩn đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.

Điều 9. Vi phạm về theo dõi, đánh giá, kiểm tra kế hoạch, chương trình, dự án đầu tư công

Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

1. Lập báo cáo theo dõi, kiểm tra, đánh giá kế hoạch, chương trình, dự án không trung thực, không khách quan.

2. Không tổ chức thực hiện theo dõi, kiểm tra kế hoạch, chương trình, dự án.

3. Không tổ chức thực hiện đánh giá ban đầu, đánh giá giữa kỳ hoặc giai đoạn, đánh giá kết thúc theo quy định; không đánh giá tác động và đánh giá đột xuất khi có yêu cầu.

Điều 10. Vi phạm về báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;

b) Không cập nhật Báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư lên Cổng thông tin quốc gia về giám sát và đánh giá đầu tư.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định;

b) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không trung thực, không chính xác.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc cập nhật Báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư lên Cổng thông tin quốc gia về giám sát và đánh giá đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này.

Điều 11. Vi phạm về sử dụng vốn đầu tư công

1. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng vốn đầu tư công vượt tiêu chuẩn, định mức theo quy định.

2. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng vốn đầu tư công không đúng mục đích, không đúng đối tượng.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hoàn trả lại số vốn đã sử dụng vượt tiêu chuẩn, định mức hoặc sử dụng không đúng mục đích, không đúng đối tượng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.

Điều 12. Vi phạm trong lĩnh vực đầu tư sử dụng vốn đầu tư công có cấu phần xây dựng

Đối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đầu tư sử dụng vốn đầu tư công có cấu phần xây dựng về khảo sát, thiết kế, giám sát thi công, xây dựng công trình, quản lý chất lượng, nghiệm thu, thanh toán, quyết toán dự án đầu tư thì người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính tại Nghị định này được xử phạt theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động xây dựng.

Điều 13. Vi phạm về quản lý thực hiện chương trình, dự án sử dụng vốn Hỗ trợ phát triển chính thức (ODA), vốn vay ưu đãi của nhà tài trợ nước ngoài

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không tổ chức giám sát, đánh giá chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của nhà tài trợ nước ngoài theo quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Triển khai chương trình, dự án không đúng các nội dung trong quyết định chủ trương đầu tư, quyết định đầu tư chương trình, dự án, quyết định chủ trương thực hiện, quyết định phê duyệt Văn kiện dự án hỗ trợ kỹ thuật, phi dự án;

b) Thực hiện chương trình, dự án chậm tiến độ không vì lý do khách quan hoặc sự kiện bất khả kháng.

Điều 14. Vi phạm về chế độ báo cáo và cung cấp thông tin đối với chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không tuân thủ chế độ báo cáo tình hình thực hiện chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài gửi cơ quan có thẩm quyền.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không cung cấp hoặc cung cấp thông tin, tài liệu không chính xác về chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc lập báo cáo gửi cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Buộc cung cấp thông tin, tài liệu chính xác về chương trình, dự án đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này.

Mục 2. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ KINH DOANH TẠI VIỆT NAM, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Điều 15. Vi phạm về chế độ thông tin, báo cáo hoạt động đầu tư tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;

b) Không thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện chế độ báo cáo hoạt động đầu tư hoặc báo cáo không đúng thời hạn theo quy định;

b) Báo cáo không trung thực, không chính xác về hoạt động đầu tư;

c) Không gửi hồ sơ thông báo cho cơ quan đăng ký đầu tư nơi đặt văn phòng điều hành trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có quyết định chấm dứt hoạt động của văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng BCC;

d) Không gửi thông báo cho cơ quan đăng ký đầu tư trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày quyết định ngừng hoạt động của dự án đầu tư;

đ) Không thông báo hoặc không gửi quyết định chấm dứt hoạt động dự án đầu tư cho cơ quan đăng ký đầu tư trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chấm dứt hoạt động dự án đầu tư đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 48 Luật Đầu tư.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc thực hiện chế độ báo cáo hoạt động đầu tư trong trường hợp không thực hiện chế độ báo cáo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;

d) Buộc gửi thông báo hoặc quyết định chấm dứt hoạt động dự án đầu tư cho cơ quan đăng ký đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c, điểm d và điểm đ khoản 2 Điều này.

Điều 16. Vi phạm về điều kiện đầu tư kinh doanh tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp của tổ chức kinh tế không đáp ứng các điều kiện theo quy định.

2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Nhà đầu tư chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ dự án đầu tư không đáp ứng các điều kiện theo quy định;

b) Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế quy định tại điểm a, điểm b và điểm c khoản 1 Điều 23 Luật Đầu tư năm 2020 nhận chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án đầu tư không đáp ứng điều kiện theo quy định.

3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh trong các ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh theo quy định của pháp luật.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc chấm dứt hoạt động đầu tư kinh doanh và nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do đầu tư kinh doanh ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều này.

 
Điều 17. Vi phạm về việc cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng hợp tác kinh doanh (hợp đồng BCC), chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi thành lập Văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng BCC nhưng không đăng ký với cơ quan đăng ký đầu tư nơi đặt Văn phòng điều hành.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Lập hồ sơ dự án đầu tư không hợp pháp, không trung thực, không chính xác để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư;

b) Không thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư trong trường hợp việc điều chỉnh dự án đầu tư làm thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư;

c) Không thực hiện thủ tục chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư, chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư đối với các trường hợp phải điều chỉnh theo quy định pháp luật.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc thực hiện thủ tục đăng ký thành lập Văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng BCC đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Buộc thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

c) Buộc thực hiện thủ tục chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư, chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này.

Điều 18. Vi phạm về ưu đãi đầu tư

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi kê khai không chính xác, không trung thực các thông tin cần thiết để được hưởng ưu đãi đầu tư.

Trường hợp vi phạm để hưởng ưu đãi đầu tư về thuế và các khoản thu khác thuộc ngân sách thì bị xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế và pháp luật có liên quan.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do được hưởng ưu đãi đầu tư không đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.

Điều 19. Vi phạm về thực hiện dự án đầu tư tại Việt Nam

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện ký quỹ hoặc không có bảo lãnh ngân hàng về nghĩa vụ ký quỹ để bảo đảm thực hiện dự án đầu tư có đề nghị Nhà nước giao đất, cho thuê đất, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất, trừ trường hợp pháp luật quy định khác;

b) Thực hiện thủ tục bảo đảm thực hiện dự án đầu tư không đúng thời gian quy định;

c) Tăng vốn đầu tư của dự án mà không nộp bổ sung số tiền ký quỹ hoặc bổ sung bảo lãnh ký quỹ của tổ chức tín dụng khi có yêu cầu bổ sung bằng văn bản từ cơ quan quản lý đầu tư;

d) Kê khai, lập hồ sơ không hợp pháp, không trung thực, không chính xác để được giảm chi phí bảo đảm thực hiện dự án.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện theo đúng nội dung tại văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư, Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư;

b) Không thực hiện thủ tục thanh lý dự án đầu tư và các nghĩa vụ tài chính đối với Nhà nước theo quy định của pháp luật;

c) Ngừng hoạt động của dự án đầu tư với tổng thời gian quá 12 tháng.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Thực hiện dự án trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư hoặc chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư;

b) Không ngừng hoạt động sau khi cấp có thẩm quyền quyết định ngừng hoặc ngừng một phần hoạt động của dự án đầu tư.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc nộp bổ sung mức bảo đảm thực hiện dự án theo đúng quy định pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do việc kê khai lập hồ sơ không hợp pháp, không trung thực, không chính xác đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này;

c) Buộc thực hiện thủ tục thanh lý dự án đầu tư và các nghĩa vụ tài chính đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

d) Buộc tiếp tục thực hiện dự án đầu tư theo tiến độ quy định tại Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư, văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư hoặc chấm dứt hoạt động của dự án đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này;

đ) Buộc thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều này.

Mục 3. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ KINH DOANH TỪ VIỆT NAM RA NƯỚC NGOÀI, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Điều 20. Vi phạm chế độ báo cáo hoạt động đầu tư ra nước ngoài

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện chế độ báo cáo hoạt động đầu tư ra nước ngoài hoặc báo cáo không đầy đủ nội dung, không có tài liệu kèm theo theo quy định;

b) Không cập nhật hoặc cập nhật thông tin không đầy đủ, không chính xác, không đúng thời hạn quy định lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư;

c) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;

d) Không thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc thực hiện chế độ báo cáo hoặc bổ sung nội dung, tài liệu vào báo cáo hoạt động đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc cập nhật thông tin hoặc cập nhật bổ sung đầy đủ, chính xác thông tin lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

d) Buộc thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này.

Điều 21. Vi phạm về thủ tục đầu tư ra nước ngoài

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không cập nhật lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư các nội dung thay đổi khi đã quá thời hạn 01 tháng kể từ thời điểm dự án đầu tư ra nước ngoài có nội dung thay đổi không thuộc diện phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Lập hồ sơ không hợp pháp, không trung thực, không chính xác để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài;

b) Dùng lợi nhuận thu được từ dự án đầu tư ở nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư khác ở nước ngoài nhưng không thực hiện thủ tục để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho dự án đầu tư đó;

c) Nhà đầu tư Việt Nam dùng cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của mình tại Việt Nam để thanh toán hoặc hoán đổi cho việc mua cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của tổ chức kinh tế ở nước ngoài nhưng không thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo quy định;

d) Không thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong trường hợp pháp luật quy định phải điều chỉnh;

đ) Không thực hiện thủ tục chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong trường hợp pháp luật quy định phải chấm dứt;

e) Nhà đầu tư Việt Nam thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài sau khi nhà đầu tư nước ngoài thực hiện thủ tục đầu tư tại Việt Nam trong trường hợp nhà đầu tư Việt Nam dùng cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam để thanh toán hoặc hoán đổi cho việc mua cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của tổ chức kinh tế ở nước ngoài.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi đầu tư ra nước ngoài khi chưa được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo quy định.

4. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi đầu tư ra nước ngoài các ngành, nghề bị cấm đầu tư ra nước ngoài.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc cập nhật các nội dung thay đổi của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Buộc thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b và điểm c khoản 2 Điều này;

c) Buộc thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 2 Điều này;

d) Buộc thực hiện thủ tục chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 2 Điều này;

đ) Buộc thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều này;

e) Buộc chấm dứt hoạt động đầu tư ra nước ngoài và nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do đầu tư ra nước ngoài ngành, nghề cấm đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều này.

Điều 22. Vi phạm về hoạt động đầu tư ra nước ngoài

1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện đúng các nội dung về hoạt động đầu tư ra nước ngoài ghi trong Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.

2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện đúng quy định về chuyển lợi nhuận và các khoản thu nhập từ việc đầu tư ra nước ngoài về Việt Nam theo quy định.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế;

b) Không thực hiện đúng quy định về chuyển vốn, tài sản hợp pháp và toàn bộ các khoản thu từ việc thanh lý dự án đầu tư về Việt Nam sau khi kết thúc hoạt động đầu tư ở nước ngoài.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc chuyển lợi nhuận và các khoản thu nhập khác từ việc đầu tư ở nước ngoài về Việt Nam đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;

b) Buộc chuyển vốn, tài sản hợp pháp và toàn bộ các khoản thu từ việc thanh lý dự án đầu tư về Việt Nam đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.

Mục 4. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP), HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Điều 23. Vi phạm về chế độ thông tin, báo cáo trong hoạt động đầu tư PPP

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến dự án PPP không đầy đủ, không chính xác;

b) Không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, không chính xác tình hình thực hiện hoạt động đầu tư theo phương thức PPP;

c) Thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư dự án PPP không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;

d) Không thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư dự án PPP định kỳ theo quy định.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc cung cấp thông tin, tài liệu đầy đủ, chính xác liên quan đến dự án PPP đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc thực hiện chế độ báo cáo hoặc bổ sung nội dung đầy đủ, chính xác tình hình hoạt động đầu tư theo phương thức PPP đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

d) Buộc thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này.

Điều 24. Vi phạm đăng tải thông tin về dự án PPP

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Chậm đăng tải thông tin trên Hệ thống mạng đấu thầu quốc gia, trên trang thông tin điện tử (nếu có) của cơ quan có thẩm quyền so với thời hạn theo quy định pháp luật về PPP;

b) Đăng tải thông tin về dự án PPP không đầy đủ nội dung hoặc không đúng nội dung được phê duyệt.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không đăng tải các thông tin về dự án PPP.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc đăng tải thông tin về dự án PPP đầy đủ, đúng nội dung được duyệt đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

b) Buộc đăng tải các thông tin về dự án PPP đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này.

Điều 25. Vi phạm đối với dự án PPP có cấu phần xây dựng

Các hành vi vi phạm liên quan đến công tác khảo sát, thiết kế, giám sát thi công, xây dựng công trình, quản lý chất lượng, nghiệm thu, thanh toán, quyết toán tiểu dự án có cấu phần xây dựng thì người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính tại Nghị định này được xử phạt theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động xây dựng.

Điều 26. Vi phạm về Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không tuân thủ trình tự, thủ tục lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, quyết định chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu khả thi, quyết định phê duyệt dự án PPP;

b) Không tuân thủ trình tự, thủ tục điều chỉnh chủ trương đầu tư dự án PPP, dự án PPP;

c) Điều chỉnh báo cáo nghiên cứu khả thi không thuộc một trong các trường hợp được điều chỉnh theo quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Lập dự toán, thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức theo quy định;

b) Lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội của quốc gia và quy hoạch có liên quan theo quy định của pháp luật về quy hoạch.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc hoàn trả các khoản chi phí bị tăng thêm khi đã thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;

b) Buộc điều chỉnh Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và quy hoạch có liên quan đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.

Điều 27. Vi phạm về lựa chọn nhà đầu tư dự án PPP

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không tuân thủ quy trình lựa chọn nhà đầu tư theo quy định;

b) Lập, thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trong lựa chọn nhà đầu tư không phù hợp quy định về tư cách hợp lệ của nhà đầu tư, ưu đãi trong lựa chọn nhà đầu tư;

c) Nội dung hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không đúng quy định của pháp luật về PPP;

d) Không nêu hoặc nêu không đầy đủ hoặc không chính xác địa chỉ phát hành hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trong thông báo mời sơ tuyển, thông báo mời thầu;

đ) Sửa đổi, làm rõ hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu nhưng không thực hiện thông báo theo quy định;

e) Không tiếp nhận hoặc tiếp nhận, quản lý hồ sơ dự sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ dự thầu của nhà đầu tư không đúng quy định;

g) Không phát hành hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu cho nhà đầu tư theo đúng thời gian, địa điểm nêu trong thư mời thầu;

h) Không đóng, mở thầu theo đúng thời gian quy định trong hồ sơ mời thầu, thông báo mời thầu, thư mời thầu.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không đúng thẩm quyền;

b) Nêu các điều kiện nhằm hạn chế sự tham gia của nhà đầu tư hoặc tạo lợi thế cho một hoặc một số nhà đầu tư gây ra cạnh tranh không bình đẳng;

c) Không đánh giá hồ sơ dự sơ tuyển, hồ sơ dự đàm phán, hồ sơ dự thầu của nhà đầu tư theo yêu cầu của hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu;

d) Trình, thẩm định, phê duyệt và công khai danh sách ngắn, kết quả lựa chọn nhà đầu tư không đầy đủ nội dung, không chính xác, không đúng thẩm quyền;

đ) Không thực hiện hoặc thực hiện bảo đảm thực hiện hợp đồng dự án PPP không đúng quy định của pháp luật.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi đánh giá hồ sơ dự thầu của nhà đầu tư không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu nhưng không làm thay đổi kết quả lựa chọn nhà đầu tư.

4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu dẫn đến thay đổi kết quả lựa chọn nhà đầu tư.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thực hiện biện pháp bảo đảm thực hiện hợp đồng theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 2 Điều này.

Điều 28. Vi phạm khác về lựa chọn nhà đầu tư thực hiện dự án PPP

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không lưu trữ hoặc lưu trữ không đầy đủ hồ sơ, tài liệu trong quá trình lựa chọn nhà đầu tư;

b) Không thực hiện đúng quy định về thời gian trong quá trình lựa chọn nhà đầu tư.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Hoàn trả hoặc giải tỏa bảo đảm dự thầu cho nhà đầu tư không đúng thời hạn quy định;

b) Thành lập Tổ chuyên gia không đủ thành phần theo tính chất, mức độ phức tạp của dự án và không đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện quy định;

c) Cá nhân tham gia hoạt động đấu thầu nhưng không có chứng chỉ đào tạo về đấu thầu, chứng chỉ hành nghề hoạt động đấu thầu theo quy định của pháp luật về đấu thầu.

Điều 29. Vi phạm về hợp đồng dự án, doanh nghiệp dự án PPP

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi lập hợp đồng dự án PPP có nội dung không đầy đủ theo quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thành lập doanh nghiệp dự án PPP theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng, có mục đích duy nhất là để ký kết và thực hiện hợp đồng dự án PPP;

b) Phát hành trái phiếu doanh nghiệp không đúng quy định của pháp luật.

Điều 30. Vi phạm về ưu đãi đầu tư trong lĩnh vực PPP

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi kê khai không trung thực, không chính xác các thông tin cần thiết để được hưởng ưu đãi đầu tư.

Trường hợp vi phạm để hưởng ưu đãi đầu tư về thuế và các khoản thu khác thuộc ngân sách thì bị xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế và pháp luật có liên quan.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do được hưởng ưu đãi đầu tư không đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.

Điều 31. Vi phạm về thực hiện dự án PPP

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không ban hành quy định về lựa chọn nhà đầu tư để áp dụng thống nhất theo quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Chuyển giao công trình dự án không đáp ứng điều kiện và thủ tục theo quy định;

b) Chậm thực hiện quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Triển khai thi công khi chưa ký hợp đồng;

b) Cho phép thu phí khi chưa xác nhận hoàn thành công trình.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc ban hành quy định về lựa chọn nhà đầu tư để áp dụng thống nhất đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Buộc thực hiện quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình trong trường hợp chưa quyết toán đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

c) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do việc thu phí khi chưa xác nhận hoàn thành công trình đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 3 Điều này.

Chương III
Hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đấu thầu, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả
Mục 1. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẤU THẦU LỰA CHỌN NHÀ THẦU, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Điều 32. Vi phạm về kế hoạch lựa chọn nhà thầu

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng trình tự, thủ tục và thẩm quyền trong quá trình lập, thẩm định, phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu, kế hoạch lựa chọn nhà thầu điều chỉnh theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

b) Lập, thẩm định, phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu không đầy đủ nội dung hoặc không đầy đủ căn cứ theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

c) Không thực hiện lập, thẩm định, phê duyệt kế hoạch lựa chọn nhà thầu cho toàn bộ dự án, dự toán khi đã đủ điều kiện lập kế hoạch lựa chọn nhà thầu cho toàn bộ dự án, dự toán đó.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi áp dụng phương thức lựa chọn nhà thầu, hình thức lựa chọn nhà thầu và loại hợp đồng không phù hợp với quy mô, tính chất gói thầu.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Tổ chức lựa chọn nhà thầu khi kế hoạch lựa chọn nhà thầu chưa được phê duyệt trừ trường hợp chỉ định thầu đối với các gói thầu cần thực hiện để khắc phục ngay hoặc để xử lý kịp thời hậu quả gây ra do sự cố bất khả kháng; gói thầu cần triển khai ngay để tránh gây nguy hại trực tiếp đến tính mạng, sức khỏe và tài sản của cộng đồng dân cư trên địa bàn hoặc để không ảnh hưởng nghiêm trọng đến công trình liền kề; gói thầu mua thuốc, hóa chất, vật tư, thiết bị y tế để triển khai công tác phòng, chống dịch bệnh trong trường hợp cấp bách;

b) Phân chia dự án, dự toán thành các gói thầu không đáp ứng yêu cầu về tính chất kỹ thuật, trình tự thực hiện, tính đồng bộ của dự án dẫn đến làm giảm tính cạnh tranh trong đấu thầu hoặc để tránh áp dụng lựa chọn nhà thầu qua mạng.

Điều 33. Vi phạm về lập, thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Phát hành hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu nhưng không thực hiện việc lập, thẩm định, phê duyệt theo quy định;

b) Không tổ chức thẩm định hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu theo quy định của pháp luật về đấu thầu trước khi phê duyệt.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không đúng thẩm quyền;

b) Nêu các điều kiện nhằm hạn chế sự tham gia của nhà thầu hoặc tạo lợi thế cho một hoặc một số nhà thầu gây ra cạnh tranh không bình đẳng;

c) Tiêu chuẩn đánh giá hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không phù hợp với quy mô, tính chất kỹ thuật của gói thầu;

d) Yêu cầu nhà thầu phải nộp giấy phép bán hàng của nhà sản xuất hoặc giấy chứng nhận quan hệ đối tác hoặc tài liệu khác có giá trị tương đương giấy phép bán hàng đối với hàng hóa thông thường, thông dụng, sẵn có trên thị trường, đã được tiêu chuẩn hóa và được bảo hành theo quy định của nhà sản xuất.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Nội dung hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không phù hợp với kế hoạch lựa chọn nhà thầu đã phê duyệt;

b) Phát hành hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu khi chưa đủ điều kiện theo quy định.

Điều 34. Vi phạm về tổ chức lựa chọn nhà thầu và đánh giá hồ sơ quan tâm, hồ sơ dự sơ tuyển, hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không nêu, nêu không đầy đủ hoặc không chính xác địa chỉ phát hành hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trong thông báo mời quan tâm, thông báo mời sơ tuyển, thông báo mời chào hàng, thông báo mời thầu, thư mời thầu;

b) Sửa đổi, làm rõ hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu nhưng không gửi quyết định sửa đổi kèm theo những nội dung sửa đổi đến các nhà thầu đã mua hoặc nhận hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

c) Không gửi thông báo kết quả đánh giá hồ sơ đề xuất về kỹ thuật hoặc thông báo không nêu rõ hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

d) Không tiếp nhận hoặc tiếp nhận, quản lý hồ sơ quan tâm, hồ sơ dự tuyển, hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất của nhà thầu không đúng quy định pháp luật về đấu thầu;

đ) Không phát hành hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu cho nhà thầu theo đúng thời gian, địa điểm nêu trong thông báo mời quan tâm, thông báo mời thầu, thông báo mời chào hàng;

e) Hoàn trả hoặc giải tỏa bảo đảm dự thầu cho nhà thầu không đúng thời hạn quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện gia hạn thời điểm đóng thầu khi việc sửa đổi hồ sơ mời quan tâm, hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không đáp ứng thời gian quy định;

b) Không đóng, mở thầu theo đúng thời gian quy định trong hồ sơ mời thầu, thông báo mời thầu;

c) Không gửi biên bản mở thầu cho nhà thầu tham gia dự thầu;

d) Trình, thẩm định, phê duyệt và công khai kết quả lựa chọn nhà thầu không đầy đủ nội dung, không chính xác, không đúng thẩm quyền.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không tổ chức thẩm định danh sách nhà thầu đáp ứng yêu cầu về kỹ thuật đối với trường hợp áp dụng phương thức một giai đoạn hai túi hồ sơ, hai giai đoạn hai túi hồ sơ;

b) Không tổ chức thẩm định kết quả lựa chọn nhà thầu trước khi phê duyệt;

c) Không tiến hành làm rõ, yêu cầu bổ sung tài liệu chứng minh tư cách hợp lệ, năng lực và kinh nghiệm của nhà thầu nhưng không làm thay đổi kết quả đánh giá đối với nhà thầu;

d) Đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất của nhà thầu không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu, quy định pháp luật về đấu thầu nhưng không làm thay đổi kết quả lựa chọn nhà thầu.

4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất của nhà thầu không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu, quy định pháp luật về đấu thầu dẫn đến thay đổi kết quả lựa chọn nhà thầu;

b) Không tiến hành làm rõ, yêu cầu bổ sung tài liệu chứng minh tư cách hợp lệ, năng lực và kinh nghiệm của nhà thầu dẫn đến làm thay đổi kết quả đánh giá đối với nhà thầu;

c) Cho phép nhà thầu làm rõ, bổ sung nội dung hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất không đúng quy định làm thay đổi bản chất của hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất dẫn đến làm thay đổi kết quả lựa chọn nhà thầu.

Điều 35. Vi phạm về thương thảo hợp đồng, thông báo kết quả lựa chọn nhà thầu và hợp đồng

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không tiến hành thương thảo hợp đồng hoặc thương thảo hợp đồng không bảo đảm nguyên tắc hoặc nội dung theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

b) Không gửi thông báo kết quả lựa chọn nhà thầu đến tất cả các nhà thầu tham dự thầu;

c) Thông báo kết quả lựa chọn nhà thầu không đầy đủ hoặc không đúng nội dung theo quy định của pháp luật về đấu thầu.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không yêu cầu nhà thầu trúng thầu nộp bảo đảm thực hiện hợp đồng theo quy định hoặc có bảo đảm thực hiện hợp đồng nhưng không đúng quy định;

b) Không thực hiện tịch thu bảo đảm thực hiện hợp đồng khi nhà thầu thuộc trường hợp không được hoàn trả bảo đảm dự thầu, bảo đảm thực hiện hợp đồng.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Ký hợp đồng trước khi phê duyệt kết quả lựa chọn nhà thầu;

b) Triển khai thực hiện gói thầu trước khi ký hợp đồng.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc yêu cầu nhà thầu trúng thầu nộp bảo đảm thực hiện hợp đồng theo đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này.

Điều 36. Vi phạm về đăng tải thông tin trong đấu thầu

1. Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định về thời hạn trong việc cung cấp, đăng tải thông tin về đấu thầu theo quy định của pháp luật về đấu thầu.

2. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không đăng tải hoặc đăng tải không đầy đủ nội dung thuộc hồ sơ mời thầu;

b) Đăng tải hồ sơ mời thầu không thống nhất với nội dung đã được phê duyệt.

3. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không cung cấp, đăng tải các thông tin về đấu thầu theo quy định của pháp luật về đấu thầu.

Điều 37. Vi phạm các điều cấm trong đấu thầu

Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau mà không phải là tội phạm theo quy định tại Điều 222 Bộ luật Hình sự:

1. Can thiệp trái pháp luật vào hoạt động đấu thầu.

2. Thông thầu.

3. Gian lận trong đấu thầu.

4. Cản trở hoạt động đấu thầu.

5. Vi phạm quy định của pháp luật về bảo đảm công bằng, minh bạch trong hoạt động đấu thầu.

6. Tổ chức lựa chọn nhà thầu khi nguồn vốn cho gói thầu chưa được xác định dẫn đến nợ đọng vốn của nhà thầu.

7. Chuyển nhượng thầu trái phép.

Điều 38. Vi phạm khác về đấu thầu

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không lưu trữ hoặc lưu trữ không đầy đủ hồ sơ, tài liệu trong quá trình lựa chọn nhà thầu không đúng quy định pháp luật về đấu thầu;

b) Không tuân thủ quy định về thời gian trong quá trình lựa chọn nhà thầu theo quy định pháp luật về đấu thầu;

c) Không báo cáo tình hình thực hiện công tác đấu thầu định kỳ theo quy định pháp luật về đấu thầu;

d) Không cung cấp, cung cấp không đầy đủ hoặc cung cấp không đúng thời hạn thông tin, hồ sơ, tài liệu về công tác đấu thầu để phục vụ công tác thanh tra, kiểm tra, theo dõi, giám sát hoạt động đấu thầu.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Cá nhân tham gia hoạt động đấu thầu nhưng không có chứng chỉ đào tạo về đấu thầu, chứng chỉ hành nghề hoạt động đấu thầu theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

b) Cá nhân tham gia Tổ chuyên gia hoặc tổ chức thẩm định các nội dung trong đấu thầu nhưng không có bản cam kết theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

c) Không tổ chức đấu thầu qua mạng đối với các gói thầu đủ điều kiện tổ chức đấu thầu qua mạng theo lộ trình quy định.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Tổ chức đào tạo đấu thầu cơ bản không đảm bảo nội dung chương trình và thời lượng đào tạo theo quy định của pháp luật về đấu thầu;

b) Khai thác, sử dụng các thông tin về đấu thầu và các tài liệu kèm theo trên Hệ thống mạng đấu thầu quốc gia dưới bất kỳ hình thức và phương tiện nào khi chưa được sự cho phép của Bộ Kế hoạch và Đầu tư, Tổ chức vận hành Hệ thống mạng đấu thầu quốc gia, trừ trường hợp thông tin thuộc danh mục cơ sở dữ liệu mở theo quy định.

Mục 2. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẤU THẦU LỰA CHỌN NHÀ ĐẦU TƯ THỰC HIỆN DỰ ÁN ĐẦU TƯ CÓ SỬ DỤNG ĐẤT, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ
Điều 39. Vi phạm về lập, phê duyệt danh mục dự án đầu tư có sử dụng đất

Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi lập, phê duyệt danh mục dự án đầu tư có sử dụng đất không đáp ứng điều kiện dự án có sử dụng đất theo quy định của pháp luật về đấu thầu.

Điều 40. Vi phạm về hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Phát hành hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu khi chưa đủ các điều kiện theo quy định;

b) Không lập, thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trước khi tổ chức lựa chọn nhà đầu tư;

c) Thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không đúng thẩm quyền;

d) Lập, thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trong lựa chọn nhà đầu tư không phù hợp quy định về tư cách hợp lệ của nhà đầu tư, ưu đãi trong lựa chọn nhà đầu tư, tiêu chuẩn đánh giá hồ sơ;

đ) Phê duyệt hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không phù hợp với kế hoạch lựa chọn nhà đầu tư đã được phê duyệt.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi nêu các điều kiện nhằm hạn chế sự tham gia của nhà đầu tư hoặc tạo lợi thế cho một hoặc một số nhà đầu tư gây ra cạnh tranh không bình đẳng.

 

Điều 41. Vi phạm về tổ chức lựa chọn nhà đầu tư và đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không nêu hoặc nêu không đầy đủ hoặc không chính xác địa chỉ phát hành hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trong thông báo mời thầu, thư mời thầu;

b) Sửa đổi, làm rõ hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu nhưng không thực hiện thông báo theo quy định;

c) Không tiếp nhận hoặc tiếp nhận, quản lý hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất của nhà đầu tư không đúng quy định;

d) Không phát hành hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu cho nhà đầu tư theo đúng thời gian, địa điểm nêu trong thông báo mời thầu;

đ) Không đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất của nhà đầu tư theo quy định;

e) Không thông báo kết quả lựa chọn nhà đầu tư.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không đóng, mở thầu theo đúng thời gian quy định trong hồ sơ mời thầu, thông báo mời thầu;

b) Không gửi biên bản mở thầu cho nhà đầu tư tham gia dự thầu;

c) Trình, thẩm định, phê duyệt và công khai danh sách ngắn, kết quả lựa chọn nhà đầu tư không đầy đủ nội dung, không chính xác, không đúng thẩm quyền;

d) Trình, thẩm định, phê duyệt kết quả lựa chọn nhà đầu tư không phù hợp với kế hoạch lựa chọn nhà đầu tư.

3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất của nhà đầu tư không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu nhưng không làm thay đổi kết quả lựa chọn nhà đầu tư;

b) Cho phép nhà đầu tư làm rõ đối với các nội dung về tư cách hợp lệ, năng lực, kinh nghiệm nhưng không làm thay đổi bản chất về tư cách hợp lệ, năng lực, kinh nghiệm của nhà đầu tư tham dự thầu;

c) Không tổ chức thẩm định kết quả lựa chọn nhà đầu tư trước khi phê duyệt;

d) Không tổ chức thẩm định danh sách ngắn, danh sách nhà đầu tư đáp ứng yêu cầu về kỹ thuật.

4. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Lựa chọn nhà đầu tư khi chưa đáp ứng các điều kiện theo quy định;

b) Chỉ định nhà đầu tư thực hiện dự án đầu tư có sử dụng đất khi chưa đáp ứng điều kiện theo quy định.

5. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất của nhà đầu tư không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu dẫn đến thay đổi kết quả lựa chọn nhà đầu tư;

b) Cho phép nhà đầu tư làm rõ đối với các nội dung về tư cách hợp lệ, năng lực, kinh nghiệm dẫn đến làm thay đổi bản chất về tư cách hợp lệ, năng lực, kinh nghiệm của nhà đầu tư tham dự thầu.

Điều 42. Vi phạm về hợp đồng lựa chọn nhà đầu tư

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không tiến hành đàm phán sơ bộ hợp đồng trong lựa chọn nhà đầu tư;

b) Ký hợp đồng có nội dung không phù hợp với kế hoạch lựa chọn nhà đầu tư.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Ký hợp đồng trước khi phê duyệt kết quả lựa chọn nhà đầu tư;

b) Triển khai thi công trước khi ký hợp đồng.

Chương IV
Vi phạm hành chính trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả
Điều 43. Vi phạm về kê khai hồ sơ đăng ký doanh nghiệp

Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi kê khai không trung thực, không chính xác nội dung hồ sơ đăng ký doanh nghiệp, hồ sơ đăng ký thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy chứng nhận thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp.

Điều 44. Vi phạm về thời hạn đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

1. Cảnh cáo đối với hành vi vi phạm thời hạn đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh quá thời hạn quy định từ 01 ngày đến 10 ngày.

2. Phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm thời hạn đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh quá thời hạn quy định từ 11 ngày đến 30 ngày.

3. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm thời hạn đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh quá thời hạn quy định từ 31 ngày đến 90 ngày.

4. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm thời hạn đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh quá thời hạn quy định từ 91 ngày trở lên.

5. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều này trong trường hợp chưa đăng ký thay đổi theo quy định;

b) Buộc đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều này.

Điều 45. Vi phạm về công bố nội dung đăng ký doanh nghiệp

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thông báo công khai nội dung đăng ký doanh nghiệp trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp;

b) Thông báo công khai nội dung đăng ký doanh nghiệp trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp không đúng thời hạn quy định.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông báo nội dung đăng ký doanh nghiệp trên Cổng thông tin quốc gia về đăng ký doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này.

Điều 46. Vi phạm về thành lập doanh nghiệp

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi không đảm bảo số lượng thành viên, cổ đông theo quy định.

2. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Góp vốn thành lập doanh nghiệp hoặc đăng ký góp vốn, mua cổ phần, mua lại phần vốn góp tại tổ chức kinh tế khác không đúng hình thức theo quy định của pháp luật;

b) Không có quyền góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp nhưng vẫn thực hiện.

3. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện thủ tục điều chỉnh vốn hoặc thay đổi thành viên, cổ đông sáng lập theo quy định tại cơ quan đăng ký kinh doanh khi đã kết thúc thời hạn góp vốn và hết thời gian điều chỉnh vốn do thành viên, cổ đông sáng lập không góp đủ vốn nhưng không có thành viên, cổ đông sáng lập nào thực hiện cam kết góp vốn;

b) Cố ý định giá tài sản góp vốn không đúng giá trị.

4. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Hoạt động kinh doanh dưới hình thức doanh nghiệp mà không đăng ký;

b) Tiếp tục kinh doanh khi đã bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp hoặc bị cơ quan nhà nước có thẩm quyền yêu cầu tạm ngừng kinh doanh, đình chỉ hoạt động, chấm dứt kinh doanh.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế.

5. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc thay đổi thành viên góp vốn, mua cổ phần, phần vốn góp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

b) Buộc thực hiện thủ tục điều chỉnh vốn hoặc thay đổi thành viên, cổ đông sáng lập đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều này;

c) Buộc đăng ký thành lập doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 4 Điều này.

Điều 47. Vi phạm về kê khai vốn điều lệ

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi kê khai khống vốn điều lệ có giá trị dưới 10 tỷ đồng.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 40.000.000 đồng đối với hành vi kê khai khống vốn điều lệ có giá trị từ 10 tỷ đồng đến dưới 20 tỷ đồng.

3. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi kê khai khống vốn điều lệ có giá trị từ 20 tỷ đồng đến dưới 50 tỷ đồng.

4. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với hành vi kê khai khống vốn điều lệ có giá trị từ 50 tỷ đồng đến dưới 100 tỷ đồng.

5. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi kê khai khống vốn điều lệ có giá trị từ 100 tỷ đồng trở lên.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc đăng ký điều chỉnh vốn điều lệ bằng với số vốn thực góp đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản 3, khoản 4 và khoản 5 Điều này.

Điều 48. Vi phạm về chế độ báo cáo và thực hiện yêu cầu của cơ quan đăng ký kinh doanh

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không báo cáo hoặc báo cáo không đúng thời hạn khi có yêu cầu của cơ quan đăng ký kinh doanh;

b) Báo cáo không đầy đủ nội dung, không chính xác theo yêu cầu của cơ quan đăng ký kinh doanh.

2. Phạt tiền từ 15.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Tiếp tục kinh doanh ngành, nghề kinh doanh có điều kiện khi có yêu cầu tạm ngừng của cơ quan đăng ký kinh doanh;

b) Không đăng ký thay đổi tên doanh nghiệp theo yêu cầu của cơ quan đăng ký kinh doanh đối với trường hợp doanh nghiệp có tên xâm phạm quyền sở hữu công nghiệp.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc gửi báo cáo cho cơ quan đăng ký kinh doanh trong trường hợp không báo cáo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc bổ sung nội dung đầy đủ, chính xác vào báo cáo gửi cơ quan đăng ký kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc thay đổi tên doanh nghiệp hoặc buộc loại bỏ yếu tố vi phạm trong tên doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.

Điều 49. Vi phạm về thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp

1. Cảnh cáo đối với hành vi vi phạm thời hạn thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp từ 01 ngày đến 10 ngày.

2. Phạt tiền từ 3.000.000 đồng đến 5.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm thời hạn thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp từ 11 ngày đến 30 ngày.

3. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm thời hạn thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp từ 31 ngày đến 90 ngày.

4. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm thời hạn thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp từ 91 ngày trở lên.

5. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp theo quy định.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc gửi thông báo đến cơ quan đăng ký kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1, khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều này trong trường hợp chưa thông báo thay đổi theo quy định;

b) Buộc gửi thông báo đến cơ quan đăng ký kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều này.

Điều 50. Vi phạm các nghĩa vụ thông báo khác

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thông báo hoặc thông báo không đúng thời hạn đến cơ quan đăng ký kinh doanh, cơ quan thuế về việc cho thuê doanh nghiệp đối với doanh nghiệp tư nhân.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế;

b) Không thông báo hoặc thông báo không đúng thời hạn đến cơ quan đăng ký kinh doanh nơi doanh nghiệp đặt trụ sở chính khi có thay đổi thông tin về người đại diện theo ủy quyền của chủ sở hữu, thành viên công ty trách nhiệm hữu hạn là tổ chức, công ty;

c) Không thông báo hoặc thông báo không đúng thời hạn đến cơ quan đăng ký kinh doanh về thời điểm và thời hạn tạm dừng kinh doanh hoặc tiếp tục kinh doanh.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc thông báo về việc cho thuê doanh nghiệp tư nhân đến cơ quan đăng ký kinh doanh, cơ quan thuế trong trường hợp không thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc thông báo khi có thay đổi thông tin về người đại diện theo ủy quyền của chủ sở hữu, thành viên công ty trách nhiệm hữu hạn là tổ chức, công ty đến cơ quan đăng ký kinh doanh trong trường hợp không thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc thông báo về thời điểm và thời hạn tạm dừng kinh doanh hoặc tiếp tục kinh doanh đến cơ quan đăng ký kinh doanh trong trường hợp không thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này.

Điều 51. Vi phạm về người đại diện theo pháp luật và người đại diện theo ủy quyền của doanh nghiệp

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không có người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam;

b) Không ủy quyền bằng văn bản cho người khác làm đại diện hoặc ủy quyền bằng văn bản đã hết hạn nhưng không gia hạn khi người đại diện theo pháp luật duy nhất của doanh nghiệp xuất cảnh khỏi Việt Nam;

c) Người đại diện theo ủy quyền không đủ tiêu chuẩn theo quy định;

d) Ủy quyền vượt quá số lượng người được ủy quyền tối đa theo quy định của pháp luật.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc đăng ký người đang cư trú tại Việt Nam làm người đại diện của doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc ủy quyền cho người khác làm đại diện đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc thay đổi người đại diện đáp ứng các tiêu chuẩn theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này.

Điều 52. Vi phạm khác liên quan đến tổ chức, quản lý doanh nghiệp

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Bổ nhiệm người không được quyền quản lý doanh nghiệp giữ các chức danh quản lý doanh nghiệp;

b) Bổ nhiệm người không đủ tiêu chuẩn và điều kiện làm Giám đốc (Tổng Giám đốc).

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không cấp giấy chứng nhận phần vốn góp cho thành viên công ty;

b) Không lập sổ đăng ký thành viên, sổ đăng ký cổ đông phát hành cổ phiếu;

c) Không gắn tên doanh nghiệp tại trụ sở chính, không viết hoặc gắn tên chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh tại trụ sở chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh;

d) Không lưu giữ các tài liệu tại trụ sở chính hoặc địa điểm khác được quy định trong Điều lệ công ty.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc miễn nhiệm chức danh quản lý của người không được quyền quản lý doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc miễn nhiệm chức danh Giám đốc (Tổng Giám đốc) đối với người không đủ tiêu chuẩn và điều kiện đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc cấp giấy chứng nhận phần vốn góp cho thành viên công ty theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;

d) Buộc lập sổ đăng ký thành viên, sổ đăng ký cổ đông theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

đ) Buộc gắn tên doanh nghiệp tại trụ sở chính, viết hoặc gắn tên chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này.

Điều 53. Vi phạm về Ban kiểm soát

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi tổ chức Ban kiểm soát không đúng hoặc không đầy đủ thành phần theo quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thành lập Ban kiểm soát đối với trường hợp phải thành lập Ban kiểm soát;

b) Bổ nhiệm người không đủ tiêu chuẩn và điều kiện làm Trưởng ban kiểm soát, Kiểm soát viên.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc tổ chức lại Ban kiểm soát theo đúng quy định của pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;

b) Buộc thành lập Ban kiểm soát theo quy định của pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;

c) Buộc miễn nhiệm Trưởng ban Kiểm soát, Kiểm soát viên không đủ tiêu chuẩn và điều kiện đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.

Điều 54. Vi phạm về thành lập, chấm dứt hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh của doanh nghiệp

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Kinh doanh ở địa điểm mà không thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh nơi doanh nghiệp (trường hợp địa điểm kinh doanh trực thuộc doanh nghiệp) hoặc chi nhánh (trường hợp địa điểm kinh doanh trực thuộc chi nhánh) thực hiện hoạt động kinh doanh.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế;

b) Chấm dứt hoạt động của chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh nhưng không thông báo cho cơ quan đăng ký kinh doanh;

c) Chuyển trụ sở chi nhánh, văn phòng đại diện sang tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương khác nơi chi nhánh, văn phòng đại diện đã đăng ký nhưng không thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh nơi chi nhánh, văn phòng đại diện chuyển đến.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông báo cho cơ quan đăng ký kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.

Điều 55. Vi phạm về công ty hợp danh

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không có ít nhất 02 thành viên là chủ sở hữu chung của công ty;

b) Thành viên hợp danh đồng thời là chủ doanh nghiệp tư nhân hoặc là thành viên hợp danh của công ty hợp danh khác (trừ trường hợp được sự nhất trí của các thành viên hợp danh còn lại);

c) Thành viên hợp danh hoặc thành viên góp vốn không nộp đủ số vốn cam kết góp vào công ty trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày được chấp thuận, trừ trường hợp Hội đồng thành viên quyết định thời hạn khác.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc bổ sung đủ thành viên hợp danh đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này.

Điều 56. Vi phạm về doanh nghiệp tư nhân

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Góp vốn thành lập hoặc mua cổ phần, phần vốn góp trong công ty hợp danh, công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần;

b) Không ghi chép đầy đủ việc tăng hoặc giảm vốn đầu tư; toàn bộ vốn và tài sản kể cả vốn vay và tài sản thuê được sử dụng vào hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp vào sổ kế toán;

c) Không đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi giảm vốn đầu tư xuống thấp hơn vốn đầu tư đã đăng ký;

d) Thành lập nhiều doanh nghiệp tư nhân hoặc đồng thời là chủ hộ kinh doanh, thành viên hợp danh của công ty hợp danh;

đ) Mua doanh nghiệp tư nhân nhưng không đăng ký thay đổi chủ doanh nghiệp tư nhân.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc đăng ký thay đổi chủ doanh nghiệp tư nhân đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 1 Điều này.

Điều 57. Vi phạm về việc chia, tách, hợp nhất, sáp nhập doanh nghiệp

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không gửi hoặc gửi không đúng thời hạn Nghị quyết, Quyết định chia công ty đến tất cả chủ nợ và thông báo cho người lao động biết;

b) Không đăng ký thay đổi vốn điều lệ, số lượng thành viên, cổ đông tương ứng với phần vốn góp, cổ phần và số lượng thành viên, cổ đông giảm xuống (nếu có) đối với doanh nghiệp bị tách hoặc không đăng ký doanh nghiệp đối với các doanh nghiệp được tách;

c) Không gửi hoặc gửi không đúng thời hạn Nghị quyết, Quyết định tách công ty đến tất cả chủ nợ và thông báo cho người lao động biết;

d) Không gửi hoặc gửi không đúng thời hạn Hợp đồng hợp nhất đến tất cả các chủ nợ và thông báo cho người lao động biết;

đ) Không gửi hoặc gửi không đúng thời hạn Hợp đồng sáp nhập đến tất cả các chủ nợ và thông báo cho người lao động biết;

e) Không gửi hoặc gửi không đúng thời hạn thông báo bằng văn bản đến cơ quan đăng ký kinh doanh nơi doanh nghiệp bị sáp nhập đặt trụ sở chính để thực hiện chấm dứt tồn tại của doanh nghiệp bị sáp nhập kể từ ngày hoàn thành việc sáp nhập doanh nghiệp.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc phải gửi Nghị quyết, Quyết định chia công ty cho tất cả chủ nợ và thông báo cho người lao động trong trường hợp không gửi Nghị quyết, Quyết định, thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc doanh nghiệp bị tách đăng ký thay đổi vốn điều lệ, số lượng thành viên, cổ đông tương ứng với phần vốn góp, cổ phần và số lượng thành viên, cổ đông giảm xuống (nếu có) hoặc đăng ký doanh nghiệp được tách đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc gửi Nghị quyết, Quyết định tách công ty cho các chủ nợ và thông báo cho người lao động trong trường hợp không gửi Nghị quyết, Quyết định, thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

d) Buộc gửi Hợp đồng hợp nhất cho các chủ nợ và thông báo cho người lao động trong trường hợp không gửi Hợp đồng hợp nhất, thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này;

đ) Buộc gửi Hợp đồng sáp nhập cho các chủ nợ và thông báo cho người lao động trong trường hợp không gửi Hợp đồng sáp nhập, thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 1 Điều này;

e) Buộc gửi thông báo bằng văn bản về việc chấm dứt hoạt động đến cơ quan đăng ký kinh doanh nơi doanh nghiệp bị sáp nhập đặt trụ sở chính trong trường hợp không gửi thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm e khoản 1 Điều này.

Điều 58. Vi phạm về giải thể doanh nghiệp

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện thủ tục giải thể khi kết thúc thời hạn hoạt động đã ghi trong Điều lệ công ty mà không có quyết định gia hạn;

b) Không thực hiện thủ tục giải thể khi công ty không còn đủ số lượng thành viên tối thiểu theo quy định trong thời hạn 06 tháng liên tục mà không làm thủ tục chuyển đổi loại hình doanh nghiệp;

c) Không thực hiện thủ tục chấm dứt hoạt động của chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh trước khi nộp hồ sơ đăng ký giải thể doanh nghiệp.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc thực hiện thủ tục giải thể doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a và điểm b khoản 1 Điều này;

b) Buộc thực hiện thủ tục chấm dứt hoạt động của chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này.

Điều 59. Vi phạm đối với doanh nghiệp được tổ chức theo mô hình công ty mẹ, công ty con

Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

1. Mua cổ phần, góp vốn vào công ty mẹ.

2. Cùng góp vốn, mua cổ phần để sở hữu chéo lẫn nhau.

3. Cùng góp vốn, mua cổ phần của doanh nghiệp khác hoặc thành lập doanh nghiệp mới (đối với các công ty con có cùng một công ty mẹ là doanh nghiệp có sở hữu ít nhất 65% vốn nhà nước).

Điều 60. Vi phạm đối với doanh nghiệp xã hội

1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không sử dụng ít nhất 51% tổng lợi nhuận sau thuế hằng năm của doanh nghiệp để tái đầu tư nhằm thực hiện mục tiêu đã đăng ký;

b) Sử dụng không đúng mục đích các khoản tài trợ được huy động;

c) Không gửi cam kết, thông báo hoặc gửi cam kết, thông báo không đúng thời hạn tới cơ quan đăng ký kinh doanh nơi doanh nghiệp đặt trụ sở chính khi có sự thay đổi nội dung, chấm dứt cam kết thực hiện mục tiêu xã hội, môi trường;

d) Không thực hiện duy trì mục tiêu hoạt động và điều kiện theo quy định trong quá trình hoạt động.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc bổ sung đủ vốn để tái đầu tư thực hiện mục tiêu đã đăng ký đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc hoàn trả các khoản tài trợ được sử dụng không đúng mục đích đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

c) Buộc gửi cam kết, thông báo tới cơ quan đăng ký kinh doanh theo quy định trong trường hợp không gửi cam kết, thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

d) Buộc thực hiện mục tiêu hoạt động và điều kiện theo quy định trong quá trình hoạt động đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này.

Điều 61. Vi phạm về công bố thông tin doanh nghiệp nhà nước

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đầy đủ, không đúng thời hạn các quy định về công bố thông tin theo quy định;

b) Có nhiều hơn 01 người đại diện theo pháp luật nhưng không thông báo với cơ quan đại diện chủ sở hữu nhà nước hoặc không công khai trên cổng thông tin hoặc trang thông tin điện tử của doanh nghiệp;

c) Thực hiện công bố thông tin qua người được ủy quyền công bố thông tin nhưng không gửi thông báo ủy quyền tới cơ quan đại diện chủ sở hữu nhà nước, Bộ Kế hoạch và Đầu tư;

d) Tạm hoãn công bố thông tin nhưng không báo cáo lý do của việc tạm hoãn hoặc không gửi thông báo đề nghị tạm hoãn công bố thông tin cho cơ quan đại diện chủ sở hữu nhà nước.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không lập trang thông tin điện tử của doanh nghiệp theo quy định;

b) Không xây dựng Quy chế công bố thông tin của doanh nghiệp theo quy định;

c) Không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp, cổng hoặc trang thông tin điện tử của cơ quan đại diện chủ sở hữu và Cổng thông tin doanh nghiệp các thông tin công bố định kỳ và bất thường theo quy định.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc thực hiện công bố thông tin trong trường hợp không công bố hoặc bổ sung, sửa đổi nội dung thông tin đã công bố đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc báo cáo, thông báo thông tin theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b, điểm c, điểm d khoản 1 Điều này;

c) Buộc lập trang thông tin điện tử của doanh nghiệp theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;

d) Buộc xây dựng Quy chế công bố thông tin theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

đ) Buộc công bố trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp, cổng hoặc trang thông tin điện tử của cơ quan đại diện chủ sở hữu và Cổng thông tin doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 3 Điều này.

Điều 62. Vi phạm về đăng ký hộ kinh doanh

1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Cá nhân, các thành viên hộ gia đình đăng ký kinh doanh nhiều hơn một hộ kinh doanh;

b) Không được quyền thành lập hộ kinh doanh nhưng vẫn thành lập hộ kinh doanh;

c) Không đăng ký thành lập hộ kinh doanh trong những trường hợp phải đăng ký theo quy định;

d) Không đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh với cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày có thay đổi.

2. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Kê khai không trung thực, không chính xác hồ sơ đăng ký hộ kinh doanh hoặc hồ sơ đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hộ kinh doanh.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế;

b) Tiếp tục kinh doanh ngành, nghề kinh doanh có điều kiện khi có yêu cầu tạm ngừng của cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc đăng ký thành lập hộ kinh doanh theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

b) Buộc đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh trong trường hợp chưa đăng ký đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này.

Điều 63. Vi phạm về chế độ thông tin báo cáo của hộ kinh doanh

1. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không báo cáo tình hình kinh doanh theo yêu cầu của cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện;

b) Thay đổi chủ hộ kinh doanh nhưng không gửi hồ sơ thông báo thay đổi nội dung đăng ký hộ kinh doanh đến cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện nơi đã đăng ký;

c) Tạm ngừng kinh doanh, tiếp tục kinh doanh trước thời hạn đã thông báo nhưng không gửi thông báo bằng văn bản cho cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện nơi đã đăng ký;

d) Chuyển địa điểm kinh doanh nhưng không thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện;

đ) Chấm dứt hoạt động kinh doanh dưới hình thức hộ kinh doanh mà không thông báo hoặc không nộp lại bản gốc Giấy chứng nhận đăng ký hộ kinh doanh cho cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện;

e) Thay đổi ngành, nghề kinh doanh nhưng không gửi thông báo đến cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện nơi hộ kinh doanh đặt trụ sở chính;

g) Hoạt động kinh doanh tại nhiều địa điểm nhưng không thông báo cho cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện nơi đặt trụ sở hộ kinh doanh, cơ quan thuế, cơ quan quản lý thị trường.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc báo cáo tình hình kinh doanh theo yêu cầu đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh cấp huyện đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b, điểm c, điểm d, điểm đ, điểm e và điểm g khoản 1 Điều này.

Điều 64. Vi phạm về đăng ký, đăng ký thay đổi nội dung đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không đăng ký theo quy định với cơ quan nhà nước có thẩm quyền đã cấp Giấy chứng nhận đăng ký trong trường hợp hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã thay đổi một trong các nội dung về tên, địa chỉ trụ sở chính, ngành, nghề sản xuất, kinh doanh, vốn điều lệ, người đại diện theo pháp luật; tên, địa chỉ, người đại diện chi nhánh, văn phòng đại diện;

b) Đăng ký không đúng thời hạn theo quy định với cơ quan nhà nước có thẩm quyền đã cấp Giấy chứng nhận đăng ký trong trường hợp hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã thay đổi một trong các nội dung về tên, địa chỉ trụ sở chính, ngành, nghề sản xuất, kinh doanh, vốn điều lệ, người đại diện theo pháp luật; tên, địa chỉ, người đại diện chi nhánh, văn phòng đại diện.

2. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi kê khai không trung thực, không chính xác hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã hoặc Giấy chứng nhận thay đổi nội dung đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này.

Điều 65. Vi phạm về hoạt động của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không tổ chức Đại hội thành viên thường niên của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã trong thời hạn 03 tháng, kể từ ngày kết thúc năm tài chính;

b) Không lập sổ đăng ký thành viên sau khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã hoặc sổ đăng ký thành viên không đầy đủ nội dung theo quy định;

c) Không cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin không đầy đủ, không kịp, thời, không chính xác về hoạt động sản xuất, kinh doanh, tài chính, phân phối thu nhập và những nội dung khác theo quy định;

d) Không lưu giữ các tài liệu của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã theo quy định.

2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Hoạt động mang danh nghĩa hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã nhưng không có Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã;

b) Kinh doanh ngành, nghề không được ghi trong Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã;

c) Tiếp tục hoạt động trong thời gian hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã đã thông báo tạm ngừng hoạt động.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế;

d) Kinh doanh ngành, nghề có điều kiện khi chưa đủ điều kiện kinh doanh theo quy định của pháp luật;

đ) Tiếp tục hoạt động khi đã bị thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc lập sổ đăng ký thành viên theo quy định hoặc bổ sung nội dung còn thiếu vào sổ đăng ký thành viên đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;

b) Buộc cung cấp thông tin hoặc bổ sung thông tin đầy đủ, chính xác về hoạt động sản xuất, kinh doanh, tài chính, phân phối thu nhập và những nội dung khác theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

c) Buộc lưu trữ các tài liệu của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này;

d) Buộc đăng ký thành lập hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này.

Điều 66. Vi phạm về thông tin báo cáo của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện chế độ báo cáo về tình hình hoạt động theo quy định;

b) Không gửi thông báo đến cơ quan nhà nước có thẩm quyền đã cấp Giấy chứng nhận đăng ký trong thời hạn 15 ngày làm việc, kể từ ngày hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã thay đổi nội dung điều lệ, số lượng thành viên, hợp tác xã thành viên, thành viên hội đồng quản trị, ban kiểm soát hoặc kiểm soát viên, địa điểm kinh doanh.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc báo cáo tình hình hoạt động của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc gửi thông báo đến cơ quan nhà nước có thẩm quyền đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.

Điều 67. Vi phạm về góp vốn vào hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không huy động đủ số vốn đã đăng ký theo quy định của Điều lệ hoặc thời hạn góp đủ vốn vượt quá 06 tháng kể từ ngày hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã được cấp Giấy chứng nhận đăng ký;

b) Không duy trì mức vốn pháp định đối với hợp tác xã kinh doanh ngành, nghề phải có vốn pháp định;

c) Không cấp giấy chứng nhận góp vốn cho thành viên hợp tác xã hoặc hợp tác xã thành viên;

d) Sử dụng các nguồn vốn thuộc tài sản không chia của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã để góp vốn, mua cổ phần, thành lập doanh nghiệp;

đ) Góp vốn, mua cổ phần, thành lập doanh nghiệp có tổng mức đầu tư vượt quá 50% vốn điều lệ của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã được ghi trong báo cáo tài chính gần nhất trước thời điểm thực hiện góp vốn, mua cổ phần, thành lập doanh nghiệp;

e) Không thông báo hoặc thông báo không đúng thời hạn với cơ quan cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã nơi đặt trụ sở chính sau khi góp vốn, mua cổ phần, thành lập doanh nghiệp.

2. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Góp vốn, mua cổ phần, thành lập doanh nghiệp của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã khi chưa được Đại hội thành viên quyết định, thông qua;

b) Cho phép một thành viên góp vốn lớn hơn 20% tổng số vốn góp của hợp tác xã hoặc một hợp tác xã thành viên góp vốn lớn hơn 30% tổng số vốn góp của liên hiệp hợp tác xã.

3. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi gian lận trong việc định giá tài sản vốn góp.

Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc bổ sung đủ số vốn như đã đăng ký trong trường hợp không huy động đủ số vốn đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;

b) Buộc cấp Giấy chứng nhận góp vốn cho thành viên hợp tác xã hoặc hợp tác xã thành viên đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

c) Buộc hoàn trả các nguồn vốn thuộc tài sản không chia của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này;

d) Buộc điều chỉnh tổng mức đầu tư của việc góp vốn, mua cổ phần, thành lập doanh nghiệp đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 1 Điều này;

đ) Buộc thông báo với cơ quan cấp Giấy chứng nhận đăng ký hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã trong trường hợp không thông báo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm e khoản 1 Điều này;

e) Buộc điều chỉnh lại tỷ lệ vốn góp phù hợp với quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.

Điều 68. Vi phạm về chia, tách, sáp nhập hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thông báo bằng văn bản cho các chủ nợ, các tổ chức và cá nhân có quan hệ kinh tế với hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã về quyết định chia, tách và giải quyết các vấn đề có liên quan trước khi tiến hành thủ tục thành lập hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã mới;

b) Không thông báo bằng văn bản cho các chủ nợ, các tổ chức và cá nhân có quan hệ kinh tế với hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã về quyết định hợp nhất, phương án hợp nhất;

c) Không thông báo bằng văn bản cho các chủ nợ, các tổ chức và cá nhân có quan hệ kinh tế với hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã về quyết định sáp nhập.

2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông báo bằng văn bản cho các chủ nợ, các tổ chức và cá nhân có quan hệ kinh tế với hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.

Điều 69. Vi phạm về hoạt động chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã

1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Ngành, nghề kinh doanh của chi nhánh không phù hợp với ngành, nghề kinh doanh của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã;

b) Chi nhánh, văn phòng đại diện và địa điểm kinh doanh không mang tên của hợp tác xã, liên hiệp hợp tác xã.

2. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi đăng ký không trung thực, không chính xác những thay đổi nội dung đăng ký của chi nhánh, văn phòng đại diện, địa điểm kinh doanh.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc điều chỉnh tên chi nhánh, văn phòng đại diện đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.

Chương V
Vi phạm hành chính trong lĩnh vực quy hoạch, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả
Điều 70. Vi phạm về chế độ báo cáo và cung cấp thông tin quy hoạch

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Cung cấp thông tin quy hoạch không đúng hình thức theo quy định;

b) Đăng tải thông tin về quy hoạch không đúng quy định;

c) Trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày quy hoạch được phê duyệt nhưng không cập nhật thông tin và cơ sở dữ liệu về hồ sơ quy hoạch vào hệ thống thông tin và cơ sở dữ liệu quốc gia về quy hoạch trên môi trường mạng.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Không thực hiện chế độ báo cáo hoặc báo cáo không trung thực, không chính xác tình hình thực hiện quy hoạch;

b) Không cung cấp thông tin quy hoạch theo quy định;

c) Không lưu trữ hồ sơ quy hoạch hoặc lưu trữ hồ sơ quy hoạch không đầy đủ theo quy định.

3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:

a) Cố ý cung cấp sai thông tin về quy hoạch;

b) Hủy hoại, làm giả hoặc làm sai lệch hồ sơ, giấy tờ, tài liệu liên quan đến quy hoạch;

c) Cản trở việc tham gia ý kiến về hoạt động quy hoạch của cơ quan, tổ chức, cá nhân.

4. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc cập nhật thông tin và cơ sở dữ liệu về hồ sơ quy hoạch vào hệ thống thông tin và cơ sở dữ liệu quốc gia về quy hoạch trên môi trường mạng trong trường hợp không cập nhật thông tin và cơ sở dữ liệu đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;

b) Buộc cung cấp thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;

c) Buộc lưu trữ hoặc bổ sung đầy đủ hồ sơ lưu trữ quy hoạch đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này;

d) Buộc đính chính thông tin về quy hoạch đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều này.

Điều 71. Vi phạm về lập, điều chỉnh quy hoạch

1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi điều chỉnh quy hoạch không đúng trình tự, thủ tục theo quy định.

2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi kéo dài thời gian lập quy hoạch so với quy định.

3. Phạt tiền từ 300.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng đối với hành vi điều chỉnh quy hoạch không đúng thẩm quyền theo quy định.

Điều 72. Vi phạm về thực hiện quy hoạch

1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi lập kế hoạch thực hiện quy hoạch không đúng nội dung quy hoạch.

2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy hoạch đã được quyết định hoặc phê duyệt.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả: buộc lập lại kế hoạch thực hiện đúng nội dung quy hoạch đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.

Chương VI
Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính
Điều 73. Thẩm quyền xử phạt của Thanh tra Kế hoạch và Đầu tư

1. Thanh tra viên, người được giao thực hiện nhiệm vụ thanh tra chuyên ngành đang thi hành công vụ có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 1.000.000 đồng.

2. Chánh thanh tra Sở Kế hoạch và Đầu tư, Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành cấp sở có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 50.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đấu thầu, đầu tư, quy hoạch;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

3. Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành Bộ Kế hoạch và Đầu tư có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 70.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đấu thầu, đầu tư; đến 350.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực quy hoạch;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

4. Chánh thanh tra Bộ Kế hoạch và Đầu tư có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 300.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đấu thầu, đầu tư; đến 500.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực quy hoạch;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

Điều 74. Thẩm quyền xử phạt của Ủy ban nhân dân các cấp

b) Phạt tiền đến 10.000.000 đồng.

2. Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp huyện có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 50.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 150.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đấu thầu, đầu tư; đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực quy hoạch;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

3. Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 300.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đấu thầu, đầu tư; đến 500.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực quy hoạch;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

Điều 75. Thẩm quyền xử phạt của cơ quan Thuế

1. Công chức Thuế đang thi hành công vụ có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 1.000.000 đồng.

2. Đội trưởng Đội Thuế có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 5.000.000 đồng.

3. Chi cục trưởng Chi cục Thuế có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 50.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp, đầu tư;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

4. Cục trưởng Cục Thuế có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 140.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đầu tư;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

5. Tổng cục trưởng Tổng cục Thuế có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 300.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đầu tư;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

Điều 76. Thẩm quyền xử phạt của cơ quan Quản lý thị trường

1. Kiểm soát viên thị trường đang thi hành công vụ có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 1.000.000 đồng.

2. Đội trưởng Đội Quản lý thị trường, Trưởng phòng Nghiệp vụ thuộc Cục Nghiệp vụ quản lý thị trường có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 50.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp, đầu tư;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

3. Cục trưởng Cục Quản lý thị trường cấp tỉnh, Cục trưởng Cục Nghiệp vụ quản lý thị trường thuộc Tổng cục Quản lý thị trường có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp, đầu tư;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

4. Tổng cục trưởng Tổng cục Quản lý thị trường có quyền:

a) Phạt cảnh cáo;

b) Phạt tiền đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đăng ký doanh nghiệp; đến 300.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm trong lĩnh vực đầu tư;

c) Áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả được quy định tại Nghị định này.

Điều 77. Phân định thẩm quyền xử phạt

1. Những người có thẩm quyền của Thanh tra Kế hoạch và Đầu tư có quyền xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại Nghị định này theo thẩm quyền quy định tại Điều 73 Nghị định này và chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn được giao.

2. Chủ tịch Ủy ban nhân dân các cấp có quyền xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại Nghị định này theo thẩm quyền quy định tại Điều 74 Nghị định này và chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn được giao.

3. Những người có thẩm quyền của cơ quan Thuế có quyền xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều 16; Điều 18; khoản 2 Điều 22; Điều 30; Điều 43; khoản 4 Điều 46; điểm a khoản 2 Điều 48; điểm a khoản 1 Điều 50; điểm a khoản 1 Điều 54; Điều 56; Điều 62; Điều 64; điểm c khoản 1 và khoản 2 Điều 65; Điều 66; khoản 3 Điều 67 và Điều 69 Nghị định này theo thẩm quyền quy định tại Điều 75 và chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn được giao.

4. Những người có thẩm quyền của cơ quan Quản lý thị trường có quyền xử phạt vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều 16; khoản 1 Điều 17; khoản 3 Điều 19; Điều 43; Điều 44; khoản 4 Điều 46; Điều 48; Điều 49; Điều 50; điểm c khoản 2 Điều 52; Điều 54; điểm d và điểm đ khoản 1 Điều 56; điểm d khoản 1 Điều 60; Điều 62; Điều 63; Điều 64; điểm c và điểm d khoản 1, khoản 2 Điều 65; Điều 66 và Điều 69 Nghị định này theo thẩm quyền quy định tại Điều 76 và chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn được giao.

5. Trong trường hợp vi phạm hành chính thuộc thẩm quyền xử phạt của nhiều người thì việc xử phạt vi phạm hành chính do người thụ lý đầu tiên thực hiện.

Điều 78. Xác định thẩm quyền xử phạt

Thẩm quyền phạt tiền của các chức danh được quy định tại Điều 73, Điều 74, Điều 75 và Điều 76 của Nghị định này là thẩm quyền phạt tiền đối với một hành vi vi phạm hành chính của tổ chức, thẩm quyền phạt tiền đối với cá nhân bằng 1/2 lần thẩm quyền phạt tiền tổ chức.

Điều 79. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính

1. Người có thẩm quyền xử phạt quy định tại Điều 73, Điều 74, Điều 75 và Điều 76 của Nghị định này.

2. Công chức thuộc Ủy ban nhân dân các cấp được giao nhiệm vụ kiểm tra, phát hiện vi phạm hành chính trong những lĩnh vực quy định tại Nghị định này.

3. Công chức thuộc cơ quan thanh tra Kế hoạch và Đầu tư được phân công thực hiện nhiệm vụ thanh tra, kiểm tra chuyên ngành độc lập hoặc theo đoàn thanh tra.

4. Công chức thuộc các cơ quan quản lý nhà nước được giao nhiệm vụ kiểm tra trong các lĩnh vực quản lý nhà nước về: đầu tư (bao gồm: đầu tư công, đầu tư kinh doanh tại Việt Nam, đầu tư kinh doanh từ Việt Nam ra nước ngoài, đầu tư theo phương thức đối tác công tư (PPP)), đấu thầu, đăng ký doanh nghiệp, quy hoạch.

5. Trong một vụ việc có nhiều hành vi vi phạm, người có thẩm quyền đang thi hành công vụ, nhiệm vụ phải lập ngay biên bản vi phạm hành chính đối với hành vi đã được xác định là vi phạm hành chính thuộc lĩnh vực, địa bàn quản lý của mình.

Trường hợp vụ việc vượt quá thẩm quyền xử phạt của người lập biên bản thì chuyển bản gốc biên bản vi phạm hành chính cùng tang vật, phương tiện vi phạm hành chính (nếu có) đến người có thẩm quyền xử phạt để tiến hành xử phạt theo quy định tại khoản 5 Điều 58 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Đối với hành vi có dấu hiệu vi phạm hành chính không thuộc lĩnh vực, địa bàn quản lý của mình thì người có thẩm quyền đang thi hành công vụ, nhiệm vụ phải lập biên bản làm việc để ghi nhận sự việc và chuyển ngay biên bản đến người có thẩm quyền.

 
Chương VII
Điều khoản thi hành
Điều 80. Hiệu lực thi hành

Nghị định này có hiệu lực từ ngày 01 tháng 01 năm 2022 và thay thế Nghị định số 50/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 6 năm 2016 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư.

Điều 81. Điều khoản chuyển tiếp

1. Đối với hành vi vi phạm xảy ra trước thời điểm Nghị định này có hiệu lực mà bị phát hiện hoặc xem xét ra quyết định xử phạt khi Nghị định này đã có hiệu lực thì áp dụng quy định của Nghị định này để xử lý nếu Nghị định này không quy định trách nhiệm pháp lý hoặc quy định trách nhiệm pháp lý nhẹ hơn.

2. Đối với các quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư đã được ban hành hoặc được thi hành xong trước thời điểm Nghị định này có hiệu lực thi hành mà cá nhân, tổ chức bị xử phạt vi phạm hành chính còn khiếu nại thì áp dụng quy định của Nghị định số 50/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 6 năm 2016 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kế hoạch và đầu tư để xử lý.

Điều 82. Trách nhiệm thi hành

Các Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Thủ trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương chịu trách nhiệm thi hành Nghị định này.

 

Nơi nhận:
- Ban Bí thư Trung ương Đảng;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ,
- HĐND, UBND tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Tổng Bí thư;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;
- Văn phòng Quốc hội;
- Tòa án nhân dân tối cao;
- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;
- Ủy ban Giám sát tài chính Quốc gia;
- Kiểm toán Nhà nước;
- Ngân hàng Chính sách xã hội;
- Ngân hàng Phát triển Việt Nam;
- Ủy ban trung ương Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;
- Cơ quan trung ương của các đoàn thể;
- Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam;
- Liên minh hợp tác xã Việt Nam;
- Các Hiệp hội: Nhà thầu xây dựng VN; Doanh nghiệp nhỏ
và vừa VN; Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài tại VN;
- VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, TGĐ Cổng TTĐT,
các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo;
- Lưu: VT, KTTH (2b).

TM. CHÍNH PHỦ
KT. THỦ TƯỚNG
PHÓ THỦ TƯỚNG




Lê Minh Khái

THE GOVERNMENT
-------

THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM
Independence - Freedom - Happiness
---------------

No. 122/2021/ND-CP

Hanoi, December 28, 2021

 

DECREE

PENALTIES FOR ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON PLANNING AND INVESTMENT

Pursuant to the Law on Government Organization dated June 19, 2015; Law on Amendments to some Articles of the Law on Government Organization and Law on Local Government Organization dated November 22, 2019;

Pursuant to the Law on Penalties for Administrative Violations dated June 20, 2015; Law on Amendments to some Articles of the Law on Penalties for Administrative Violations dated November 13, 2020;

Pursuant to the Law on Cooperatives dated November 20, 2012;

Pursuant to the Law on Bidding dated November 26, 2013;

Pursuant to the Construction Law dated June 18, 2014; Law on Amendments to the Construction Law dated June 17, 2020;

Pursuant to the Law on Planning dated November 24, 2017;

Pursuant to the Law on Public Investment dated June 13, 2019;

Pursuant to the Law on Investment dated June 17, 2020;

Pursuant to the Law on Enterprises dated June 17, 2020;

Pursuant to the Law on Public - Private Partnership Investment dated June 18, 2020;

At the request of the Minister of Planning and Investment;

The Government promulgates a Decree on penalties for administrative violations against regulations on planning and investment.

Chapter I

GENERAL

Article 1. Scope

1. This Decree provides for administrative violations, penalties, fines, remedial measures, the power to make administrative violation records, the power to impose penalties for violations against regulations on planning and investment.

2. Administrative violations against regulations on planning and investment are the violations which are committed by organizations and individuals but do not constitute a criminal offence in accordance with regulations of the Criminal Code and are specified in this Decree. Such administrative violations include:

a) Violations against regulations on investment (including public investment, business investment in Vietnam, outward business investment, public private partnership (PPP));

b) Violations against regulations on bidding;

c) Violations against regulations on enterprise registration;

d) Violations against regulations on planning.

3. Relevant regulations on penalties for administrative violations that arise from state management shall apply to other administrative violations against regulations on planning and investment that are not specified in this Decree.

Article 2. Regulated entities

1. This Decree applies to:

a) Vietnamese and foreign organizations and individuals (hereinafter referred to as “entities”) that commit administrative violations against regulations on planning and investment.

b) Persons that have the power to make administrative violation records and the power to impose penalties for administrative violations as prescribed in this Decree;

c) Other authorities, organizations and individuals involved in imposition of penalties for administrative violations specified in this Decree.

2. The organizations specified in Point a Clause 1 of this Article include:

a) Joint-stock companies, single-member limited liability companies, partnerships and sole proprietorships established and operating under the Law on Enterprises, Law on Investment, Law on Public - Private Partnership and other legislative documents;

b) If a branch, representative office or business location of an enterprise specified in Point a Clause 2 of this Article commits an administrative violation when performing its business within the operating scope and period authorized by the enterprise and when complying with the enterprise’s guidance, direction, assignment or consent, such enterprise is the one that faces a fine for such administrative violation; the fine to be imposed is the one imposed upon organizations.

If a branch, representative office or business location of an enterprise specified in Point a Clause 2 of this Article commits an administrative violation when performing its business within the operating scope and period not authorized by the enterprise and when not complying with the enterprise’s guidance, direction, assignment or consent, the head of such branch, representative office or business location of the enterprise shall assume responsibility and face a fine for such administrative violation imposed on an individual for the activities carried out by the enterprise’s branch, representative office or business location.

c) Foreign organizations and enterprises, operating offices of foreign investors to business cooperation contract (BCC), operating offices of foreign contractors in Vietnam;

d) Organizations established and operating under the Law on Cooperatives;

dd) Other organizations that commit administrative violations against regulations on planning and investment.

Article 3. Penalties and remedial measures

1. Main penalties include:

a) Warnings;

b) Fines.

2. Depending on the nature and severity of the violation, the violator may be liable to one or more remedial measures specified in Articles from Chapter II to Chapter V of this Decree.

Article 4. Fines

1. Maximum fines for administrative violations specified in this Decree are as follows:

a) The maximum fine for an administrative violation against regulations on investment: VND 300,000,000;

b) The maximum fine for an administrative violation against regulations on bidding: VND 300,000,000;

c) The maximum fine for an administrative violation against regulations on enterprise registration: VND 100,000,000;

d) The maximum fine for an administrative violation against regulations on planning: VND 500,000,000.

2. The fines for administrative violations specified in this Decree are imposed upon organizations (except for the fines for violations specified in Point c Clause 2 Article 28; Points a and b Clause 2 Article 38; Article 62 and Article 63 of this Decree, which are imposed upon individuals). For the same violation, the fine incurred by an individual is 1/2 (half) that incurred by an organization.

Article 5. Prescriptive time limits and dates of determining prescriptive time limits for imposing penalties for administrative violations

1. The prescriptive time limits for imposing penalties for violations against regulations on investment, bidding and enterprise registration shall be 01 year; on planning shall be 02 years.

2. The administrative violations specified in Article 7; Article 9; Article 10; Article 13; Article 14; Clause 2 Article 15; Clause 3 Article 16; Article 17; Article 18; Article 19; Article 20; Article 21; Article 22; Article 23; Article 24; Article 30; Article 36; Article 37; Article 43; Article 44; Article 45; Article 46; Article 47; Article 48; Article 49; Article 50; Article 51; Article 52; Article 53; Article 54; Article 55; Article 56; Article 57; Article 58; Article 59; Article 60; Article 61; Article 62; Article 63; Article 64; Article 65; Article 66; Article 67; Article 68, Article 69; Article 70; Article 71 and Article 72 of this Decree are in-progress administrative violations.

For an in-progress violation, the prescriptive time limit begins from the date on which that violation is detected. If the violation has been completed, the prescriptive time limit begins from the date on which that violation terminates.

3. The administrative violations specified in this Decree (except for the administrative violations specified in Clause 2 of this Article, Article 12 and Article 25) are completed ones.

For a completed violation, the prescriptive time limit begins from the date on which that violation terminates.

Chapter II

ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Section 1. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON PUBLIC INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 6. Violations against regulations related to the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report, feasibility study report

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Requesting a competent authority to consider and decide the investment guidelines when the program/project overlaps the program/project already obtaining investment guideline decisions or investment decision;

b) Failure to follow procedures for making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report;

c) Failure to follow procedures and conditions for adjusting a program/project.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Making an estimate, payment or statement of costs of making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms;

b) Making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report that is not conformable with national standards or national technical regulations;

c) Failure to make an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan or relevant planning according to regulations of law on planning;

d) Making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report in which funding sources and capital balancing capability are not defined.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) return the excess funds after making payment or statement of the costs of making the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;

b) adjust the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report according to national standards or national technical regulations if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

c) adjust the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan or relevant planning according to regulations of law on planning if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed.

Article 7. Violations against regulations on reporting and providing information about public investment

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to report or insufficiently, inaccurately reporting the execution of the program/project;

b) Failure to provide or insufficiently, inaccurately providing information or documents relating to the program/project.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) submit a report on or sufficiently, accurately report the execution of the program/project if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) provide information or documents or provide sufficient, accurate information or documents relating to the program/project if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed.

Article 8. Violations against regulations on design of public investment programs and projects

1. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to design a program or project according to regulations, standards, norms and technical solutions, resulting in failure to ensure it meets quality requirements;

b) Producing a design beyond prescribed regulations, standards and norms.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) adjust the design according to regulations, standards, norms and technical solutions to ensure it meets quality requirements if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article;

b) return the funds for producing the design beyond regulations and standards if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article.

Article 9. Violations against regulations on supervision, assessment, inspection of public investment plans, programs and projects

A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

1. Making an report on supervision, inspection or assessment of a plan/program/project in a untruthful and partial manner.

2. Failure to carry out supervision or inspection of a plan/program/project.

3. Failure to carry out an initial, midterm, stage-by-stage assessment or terminal assessment as prescribed; failure to carry out impact assessment and ad-hoc assessment upon request.

Article 10. Regulations against regulations on reporting investment supervision and assessment

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Making a report on investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;

b) Failure to update the investment supervision/assessment report on the National Investment Supervision and Assessment Portal.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed;

b) Making an untruthful, inaccurate investment supervision/assessment report.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) update the investment supervision/assessment report on the National Investment Supervision and Assessment Information Portal if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed.

Article 11. Violations against regulations on use of public investment capital

1. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for using public investment capital in excess of prescribed standards and limits.

2. A fine ranging from VND 200,000,000 to VND 300,000,000 shall be imposed for using public investment capital for wrongful purposes or to serve incorrect beneficiaries.

3. Remedial measures: The violator is compelled to return the amount of capital used in excess of the standards or norms or used for wrongful purposes or to serve incorrect beneficiaries if any of the violations specified in Clause 1 or 2 of this Article is committed.

Article 12. Violations against regulations on use of public investment capital that involves construction constituents

Where an administrative violation against regulations on use of public investment capital that involves construction constituents such as survey, design, construction supervision, construction execution, quality management, commissioning, payment and financial statement of a investment project, the person entitled to impose penalties specified in this Decree may impose a penalty in accordance with the Government’s regulations on penalties for administrative violations against regulations on construction.

Article 13. Violations against regulations on management of execution of a program/project funded by official development assistance (ODA) or concessional loans granted by foreign sponsors

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to organize the supervision and/or assessment of the execution of a program/project funded by ODA and concessional loans granted by foreign sponsors as prescribed.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Executing a program/project against the investment guideline decision, decision on investment in the program/project, implementation guidelines, decision on approval for the project document of a technical assistance project or non-project;

b) Executing a program/project behind schedule not because of an objective reason or a force majeure event.

Article 14. Violations against regulations on reporting and providing information about a program/project funded by ODA or concessional loans granted by foreign sponsors

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to comply with regulations on reporting the execution of a program/project funded by ODA or concessional loans granted by foreign sponsors to a competent authority.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for failure to provide or inaccurately providing information or documents about a program/project funded by ODA or concessional loans granted by foreign sponsors.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) make and send a report to a competent authority as prescribed by law the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;

b) provide accurate information or documents about the program/project if the violation specified in Clause 2 of this Article is committed.

Section 2. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON BUSINESS INVESTMENT IN VIETNAM, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 15. Violations against regulations on reporting and providing information about investment activities in Vietnam

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Making a report on investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;

b) Failure to comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to comply with regulations on reporting investment activities or reporting investment activities behind prescribed schedule;

b) Submitting an untruthful or inaccurate report on investment activities;

c) Failure to send a folder to the investment registration authority of the area where the operating office is located within 07 working days from the date on which the decision to shut down the operating office of the foreign investor to BCC is issued;

d) Failure to send a notification to the investment registration authority within 05 working days from the date on which the decision on investment project termination is issued;

dd) Failure to send a notification of or decision on investment project termination to the investment registration authority within 15 working days from the date of investment project termination in the cases specified in Clause 1 Article 48 of the Law on Investment.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed.

c) comply with regulations on reporting investment activities in case of failure to comply with reporting regulations if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;

d) send a notification of or decision on investment project termination to the investment registration authority if any of the violations specified in Points c, d and dd Clause 2 of this Article is committed.

Article 16. Violations against regulations on conditions for business investment in Vietnam

1. A fine ranging from VND 80,000,000 to VND 100.000.000 shall be imposed for contributing capital to, purchasing stakes or purchasing shares of a business organization without satisfying the prescribed conditions.

2. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed upon:

a) any investor that transfers part or whole of their investment project without satisfying the prescribed conditions; or

b) any foreign investor or business organization specified in Point a, Point b or c Clause 1 Article 23 of the Law on Investment 2020 that receives part or whole of an investment project without satisfying the prescribed conditions.

3. A fine ranging from VND 200,000,000 to VND 300,000,000 shall be imposed for making business investment in banned business lines prescribed by law.

4. Remedial measures: The violator is compelled to terminate their business investment activities and return the illegal benefits obtained from the business investment in the banned business lines if the violation specified in Clause 3 of this Article is committed.

Article 17. Violations against regulations on issuance and adjustment of investment registration certificates, certificates of registration of operating office to the foreign investor to BCC, investment guideline approval, approval for both investment guidelines and investor, investor approval

1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for establishing an operating office of investor to BCC without registering with the investment registration authority of the area where the operating office is located.

2. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Submitting an unlawful, untruthful, inaccurate investment project dossier to obtain the investment registration certificate, investment guideline approval, approval for both investment guideline adjustment and investor change or investor approval;

b) Failure to follow procedures for adjusting the investment registration certificate in case the adjustment of the investment project changes any content of the investment registration certificate;

c) Failure to apply for approval for adjustment of investment guidelines, approval for both investment guideline adjustment and investor change or approval for investor change where the adjustment is compulsory as prescribed by law.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) apply for establishment of operating office of investor to BCC if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;

b) follow procedures for adjusting the investment registration certificate if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

c) apply for approval for adjustment of investment guidelines, approval for both investment guideline adjustment and investor change or approval for investor change if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed.

Article 18. Violations against regulations on investment incentives

1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for providing inaccurate, untruthful information to enjoy investment incentives.

In case of committing a violation to enjoy investment incentives to taxes and other amounts payable to state budget, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences and relevant regulations of law.

2. Remedial measures: The violator is compelled to return the illegal benefits obtained from enjoyment of investment incentives against regulations if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed.

Article 19. Violations against regulations on execution of investment projects in Vietnam

1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to pay a deposit or obtain a bank guarantee for deposit payment obligation for execution of an investment project that requests the State to allocate or lease out land or grant permission for land repurposing unless otherwise prescribed by law;

b) Failure to follow procedures for guaranteeing of execution of an investment project on prescribed schedule;

c) Increasing the investment capital of a project without paying an additional amount of deposit or credit institution’s deposit payment guarantee when requested in writing by the investment authority;

d) Making an unlawful, untruthful, inaccurate application for reduction in the costs of guarantee for project execution.

2. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to correctly comply with the written approval for investment guidelines, written approval for both investment guideline adjustment and investor change, written approval for investor or investment registration certificate;

b) Failure to follow the procedures for liquidating the investment or project and discharge financial obligations to the State as prescribed by law;

c) Suspending an investment project for a total period of more than 12 months.

3. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Executing the project before being granted the investment registration certificate or approval for investment guidelines, approval for both investment guideline adjustment and investor change or investor approval;

b) Failure to suspend the investment project after the competent authority decides to suspend the investment project or suspend it in part or in full.

4. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) pay an additional amount according to regulations of law if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

b) Return the illegal benefits obtained from making the unlawful, untruthful, inaccurate application if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed;

c) follow procedures for liquidating the investment project and discharging financial obligations if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

d) continue to execute the investment project according to the schedule on the investment registration certificate, written approval for investment guidelines and written approval for both investment guideline adjustment and investor change or terminate the investment project if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed written;

dd) apply for the investment registration certificate, approval for both investment guideline adjustment and investor change or investor approval if the violation specified in Point a Clause 3 of this Article is committed.

Section 3. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON OUTWARD BUSINESS INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 20. Violations against regulations on reporting outward investment activities

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to comply with regulations on reporting outward investment activities or submitting an inadequate report or a report without enclosing prescribed documents;

b) Failure to update information or update information insufficiently, inaccurately or behind prescribed schedule on the National Investment Information System;

c) Making a report on investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;

d) Failure to comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) comply with regulations on reporting or adding contents or documents to the report on outward investment activities in if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) update information or update sufficient, accurate information or documents on the National Investment Information System if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

d) comply with regulations on reporting investment supervision/assessment if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed.

Article 21. Violations against regulations on outward investment procedures

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to update changes on the National Investment Information System within a period of 01 month from the date on which a content of the outward investment project is changed without resulting in the project being subject to the adjustment of the outward investment registration certificate.

2. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed:

a) for making an unlawful, untruthful, inaccurate application to obtain the outward investment registration certificate; or

b) for using the profits from an outward investment project to execute another outward investment project without following procedures for obtaining the outward investment registration certificate for such project; or

c) in case a Vietnamese investor uses their shares, stakes or investment project in Vietnam to pay for or swap the purchase of shares, stakes or investment project of a foreign business organization but fails to follow procedures for obtaining the outward investment registration certificate as prescribed; or

d) for failure to follow procedures for adjusting the outward investment registration certificate where the adjustment is required by law; or

dd) for failure to follow procedures for invalidating the outward investment registration certificate where the invalidation is required by law; or

e) in case a Vietnamese investor follows procedures for obtaining the outward investment registration certificate after the foreign investor follows procedures for making investment in Vietnam where the Vietnamese investor uses their shares, stakes or investment project in Vietnam to pay for or swap the purchase of shares, stakes or investment project of a foreign business organization.

3. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for failure to make outward investment before the outward investment registration certificate is issued as prescribed.

4. A fine ranging from VND 200,000,000 to VND 300,000,000 shall be imposed for making outward investment in the business lines banned from outward investment.

5. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) update changes to the outward investment project on the National Investment Information System if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;

b) Follow procedures for obtaining the outward investment registration certificate if any of the violations specified in Points b and c Clause 2 of this Article is committed;

c) Follow procedures for adjusting the outward investment registration certificate if the violation specified in Point d Clause 2 of this Article is committed;

d) Follow procedures for invalidating the outward investment registration certificate if the violation specified in Point dd Clause 2 of this Article is committed;

dd) Follow procedures for obtaining the outward investment registration certificate if the violation specified in Clause 3 of this Article is committed;

e) terminate the outward investment and return the illegal benefits obtained from the outward investment in the banned business lines if the violation specified in Clause 4 of this Article is committed.

Article 22. Violations against regulations on outward investment activities

1. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for failure to make outward investment according to the outward investment registration certificate.

2. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to correctly comply with regulations on repatriation of profits and proceeds from outward investment as prescribed.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences;

b) Failure to correctly comply with regulations on repatriation of lawful capital and assets and all proceeds from the project liquidation after terminating outward investment activities.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) repatriate profits and other proceeds from outward investment if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;

b) repatriate lawful capital and assets and all proceeds from outward investment if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed.

Section 4. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON PPP INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 23. Violations against regulations on reporting and providing information about PPP investment activities

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Providing insufficient, inaccurate information or documents relating to the PPP project.

b) Failure to report or insufficiently, inaccurately reporting PPP investment activities;

c) Making a report on PPP project investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;

d) Failure to comply with regulations on reporting PPP project investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) provide sufficient, accurate information or documents relating to the PPP project if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) comply with regulations on reporting or complete the report on PPP investment activities if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

d) make the report on investment supervision/assessment as prescribed if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed.

Article 24. Violations against regulations on publishing information about PPP projects

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to publish information on the National Bidding Network System or website (if any) of the competent authority within the time limit prescribed by regulations of law on PPP;

b) Publishing insufficient or unapproved information about a PPP project.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for failure to publish information about a PPP project.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) publish sufficient or approved information about the PPP project if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

b) publish information about the PPP project if the violation specified in Clause 2 of this Article is committed.

Article 25. Violations against regulations on PPP projects with construction constituents

The violations related to survey, design, construction supervision, construction execution, quality management, commissioning, payment and financial statement of a sub-project with construction constituents, the person entitled to impose penalties for administrative violations specified in this Decree may impose a penalty in accordance with the Government’s regulations on penalties for administrative violations against regulations on construction.

Article 26. Violations against regulations related to pre-feasibility study reports and feasibility study reports for PPP projects

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to follow procedures for making a pre-feasibility study report, investment guideline decision, feasibility study report or decision on approval for a PPP project;

b) Failure to follow procedures for adjusting PPP project investment guidelines or PPP project;

c) Adjusting the feasibility study report in a case other than the cases where the adjustment is permitted as prescribed.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Making an estimate, payment or statement of costs of making a pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms;

b) Failure to make a pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan and relevant planning according to regulations of law on planning.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) return the excess funds after making payment or statement of the costs of making the pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;

b) adjust the pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan and relevant planning according to regulations of law on planning if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed.

Article 27. Violations against regulations on selection of PPP project investors

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to follow investment selection procedures as prescribed;

b) Preparing, appraising and approving prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals in investor selection against regulations on investor’s lawful status and incentives for investor selection;

c) Preparing contents of prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals against regulations of law on PPP;

d) Failure to specify or sufficiently or correctly specify the address from which the prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals is issued in the invitation for prequalification applications or invitation to bid;

dd) Modifying or clarifying the bidding documents, negotiation documents or request for proposals without giving a notification as prescribed;

e) Failure to receive or unlawfully receiving or managing prequalification applications, negotiation documents or bids of investors;

g) Failure to issue the negotiation documents, bidding documents or requests for proposals to investors according to the time and location written on the bid invitation letter.

h) Failure to adhere to the time for bid opening and bid closing specified in the bidding documents, invitation to bid or bid invitation letter.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Appraising and approving prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals ultra vires;

b) Imposing conditions to restrict participation of investors or give advantage to one or more investors, thereby causing unfair competition;

c) Failure to evaluate the prequalification applications, negotiation applications or bids of the investor according to requirements of the pre-qualification documents, negotiation documents or bidding documents;

d) Submitting, appraising, approving and publishing a shortlist or investor selection result that contains inadequate, inaccurate information or ultra vires;

dd) Failure to provide or unlawfully providing PPP project contract performance security.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for evaluating the investor’s bid against the approved evaluation standard in the bidding documents without changing the investor selection result.

4. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 150,000,000 shall be imposed for evaluating a bid or proposal against the approved evaluation standards in the bidding documents or request for proposals changing the investor selection result.

5. Remedial measures: The violator is compelled to provide contract performance security as prescribed if the violation specified in Point dd Clause 2 of this Article is committed.

Article 28. Violations against other regulations on selection of PPP project investors

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to retain or adequately retain documents during the investor selection process;

b) Failure to meet the prescribed deadlines during the investment selection process.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed:

a) for failure to return or release the deposit paid as bid security to the investor on schedule; or

b) for establishing an expert group which consists of insufficient members according to the nature and complexity of the project and unqualified members; or

c) upon any individual participating in the bidding without a certificate of bidding training and bidding practicing certificate in accordance with regulations of law on bidding.

Article 29. Violations against regulations on PPP project contracts and enterprises

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for drawing up a PPP project contract which fails to contain all prescribed contents.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to establish a PPP project enterprise in a form of a limited liability company or a joint stock company that is not a public company with the sole purpose of signing and implementing PPP project contracts;

b) Issuing corporate bonds against regulations of law.

Article 30. Violations against regulations on investment incentives in PPP

1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for providing untruthful, inaccurate information to enjoy investment incentives.

In case of committing a violation to enjoy investment incentives to taxes and other amounts payable to state budget, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences and relevant regulations of law.

2. Remedial measures: The violator is compelled to return the illegal benefits obtained from enjoyment of investment incentives against regulations if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed.

Article 31. Violations against regulations on execution of PPP projects

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to promulgate regulations on investor selection for uniform application as prescribed.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Transferring project works without complying with the prescribed conditions and procedures;

b) Delaying settlement of investment capital for construction of a work.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Carrying out construction before signing a contract;

b) Permitting fee collection before confirming the completion of the work.

4. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) promulgate regulations on investor selection for uniform application if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;

b) settle investment capital for construction of the work in case of failure to carry out settlement if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

c) return the illegal benefits obtained from collecting fees before confirming the completion of the work if the violation specified in Point b Clause 3 of this Article is committed.

Chapter III

ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON BIDDING, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Section 1. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON BIDDING FOR BIDDER SELECTION, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 32. Violations against regulations on bidder selection plans

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to follow or incorrectly following procedures for making, appraising and approving the bidder selection plan or adjusted bidder selection plan in accordance with regulations of law on bidding;

b) Making, appraising and approving a bidder selection plan with insufficient contents or insufficient grounds in accordance with regulations of law on bidding;

c) Failure to make, appraise and approve a bidder selection plan for the entire project or cost estimate in case of eligibility for making a bidder selection plan for such entire project or cost estimate.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for applying a bidder selection method or form and type of contract which is inconsistent with the size or nature of the contract package.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Organizing bidder selection before the bidder selection plan is approved unless the direct contracting applies to packages which need to be performed to immediately overcome or promptly handle consequences caused by force majeure event; packages which need to be performed immediately to avoid causing direct damage to life, health and property of a residential community on a geographical area or avoid seriously affecting adjacent works; procurements of drugs, chemicals, supplies and medical equipment for purposes of disease prevention and control in emergency cases;

b) Dividing a project or cost estimate into different contract packages that fail to satisfy the requirements concerning technical characteristics, procedures and uniformity of the project reducing the competitiveness of bidding or in order to avoid applying e-selection of preferred bidders.

Article 33. Violations against regulations on preparing, appraising and approving requests for expression of interest (EOI requests), prequalification documents, bidding documents and requests for proposals

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Issuing an EOI request, prequalification documents, bidding documents or request for proposals without preparation, appraisal and approval thereof as prescribed;

b) Failure to carry out appraisal of the EOI request, prequalification documents, bidding documents or request for proposals in accordance with regulations of law on bidding prior to granting approval thereof.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Appraising and approving the EOI request, prequalification documents, bidding documents or request for proposals ultra vires;

b) Imposing conditions to restrict participation of bidders or give advantage to one or more bidders, thereby causing unfair competition;

c) Imposing standards for evaluating the EOI request, prequalification documents, bidding documents or request for proposals that are not appropriate for the size or technical characteristics of the contract package.

d) Requesting a bidder to submit a sale permit issued by the producer or a certificate of joint venture relationship or any other documents equivalent to the sale permit with respect to common and available-on-market goods which are standardized and under warranty as recommended by the producer.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed:

a) in case contents of the bidding documents or request for proposals are inappropriate to the approved bidder selection plan; or

b) for issuing the bidding documents or request for proposals without satisfying all conditions.

Article 34. Violations against regulations on investor selection and evaluation of EOI requests, prequalification application, bids and proposals

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to specify or sufficiently or correctly specify the address from which the EOI request, prequalification documents, bidding documents or request for proposals is issued in the invitation for EOI, invitation for prequalification applications, notice of proposed procurement, invitation to bid or bid invitation letter;

b) Modifying or clarifying the bidding documents or request for proposals without sending a modification decision enclosed with modifications to the bidders that have bought or received the bidding documents or request for proposals in accordance with regulations of law on bidding;

c) Failure to send a notification of technical proposal evaluation result or sending a notification that fails to clearly state contents or contains insufficient contents in accordance with regulations of law on bidding;

d) Failure to receive an EOI request, prequalification application, bid or proposal of the bidder or receiving or managing it against regulations of law on bidding;

dd) Failure to issue the EOI request, prequalification documents, bidding documents or requests for proposals to bidders according to the time and location written on the invitation for EOI, invitation to bid or notice of proposed procurement;

e) Failure to return or release the deposit paid as bid security to the bidder on schedule.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to extend the deadline for bid closing when the amendments to the EOI request, prequalification documents, bidding documents or request for proposals fail to be made on prescribed schedule;

b) Failure to adhere to the time for bid opening and bid closing specified in the bidding documents or invitation to bid;

c) Failure to send the record of bid opening to the bidders;

d) Submitting, appraising, approving and publishing the bidder selection result that contains inadequate, inaccurate information or ultra vires.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to carry out appraisal of list of bidders that satisfy technical requirements in the case of single stage - two envelope bidding procedure or two stage - two envelope bidding procedure;

b) Failure to carry out appraisal of the bidder selection result before approving it;

c) Failure to clarify or request additional documents proving lawful status and qualifications of the bidder without changing the bidder evaluation result;

d) Evaluating the bid or proposals of the bidder against the approved evaluation standards in the bidding documents or request for proposals and regulations of law on bidding without changing the bidder selection result.

4. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 150,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Evaluating the bid or proposal of a bidder against the approved evaluation standards in the bidding documents or request for proposals and regulations of law on bidding changing the bidder selection result;

b) Failure to clarify or request additional documents proving lawful status and qualifications of the bidder changing the bidder evaluation result;

c) Permitting a bidder to clarify or supplement the bid or proposal against regulations changing the nature of the bid or proposal, thereby changing the bidder evaluation result.

Article 35. Violations against contract negotiation and notification of bidder and contract selection results

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to carry out a contract negotiation or carry out a contract negotiation according to the rules or contents in accordance with regulations of law on bidding;

b) Failure to send a notification of bidder selection result to all bidders;

c) Sending a notification of bidder selection result that contains insufficient or incorrect contents in accordance with regulations of law on bidding.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to request the successful bidder to provide the performance security as prescribed or providing performance security against regulations;

b) Failure to confiscate the contract performance security of the bidder in the case where their bid security or performance security is non-returnable.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Signing a contract before the bidder selection result is approved;

b) Performing the contract package before a contract is signed;

4. Remedial measures: The successful bidder is compelled to provide the performance security as prescribed if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed.

Article 36. Violations against regulations on posting bidding information

1. A fine ranging from VND 15,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for failure to comply with regulations on deadline for providing and posting bidding information in accordance with regulations of law on bidding.

2. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to post or adequately post contents of the bidding documents;

b) Posting bidding documents inconsistent with the approved contents.

3. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for failure to provide or post bidding information in accordance with regulations of law on bidding.

Article 37. Violations against regulations on prohibited acts of bidding

A fine ranging from VND 200,000,000 to VND 300,000,000 shall be imposed for any of the following violations which do not constitute a criminal offence as prescribed in Article 222 of the Criminal Code:

1. Unlawfully interfering in bidding activities.

2. Colluding with other bidders in bidding.

3. Commit frauds in bidding.

4. Obstructing bidding activities.

5. Committing regulations of law on assurance of fairness and transparency of bidding.

6. Holding bidder selection before capital sources for contract packages are determined resulting in inability to pay bidders.

7. Illegally transferring the contract.

Article 38. Other violations against regulations on bidding

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to retain or adequately retain documents during the bidder selection process in accordance with regulations of law on bidding;

b) Failure to meet the prescribed deadlines during the bidder selection process in accordance with regulations of law on bidding;

c) Failure to periodically reporting the bidding in accordance with regulations of law on bidding;

d) Failure to provide or sufficiently or punctually provide information and documents about the bidding to facilitate inspection, monitoring and supervision of bidding activities.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed:

a) upon any individual that participates in the bidding without a certificate of bidding training and bidding practicing certificate in accordance with regulations of law on bidding; or

b) upon any individual that joins the expert group or carry out appraisal of bidding contents without a commitment in accordance with regulations of law on bidding; or

c) for failure to carry out e-selection of preferred bidders for the procurements eligible for e-selection of preferred bidders according to the prescribed roadmap.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to provide basic bidding training according to the training contents and duration in accordance with regulations of law on bidding;

b) Exploiting and using bidding information and accompanying documents on the National Bidding Network System in any way, shape or form and by any means without the permission of the Ministry of Planning and Investment and the organization operating the National Bidding Network System, except for information on the list of open databases as prescribed.

Section 2. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON BIDDING FOR SELECTION OF INVESTORS EXECUTING INVESTMENT PROJECTS USING LAND (LAND USING PROJECTS), PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 39. Violations against compiling and approving lists of land-using projects

A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for compiling and approving a list of land-using projects without satisfying the conditions applicable to land-using projects in accordance with regulations of law on bidding.

Article 40. Violations against regulations on bidding documents and requests for proposals

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Issuing the bidding documents or request for proposals without satisfying all prescribed conditions;

b) Failure to prepare, appraise and approve the bidding documents or request for proposals before organizing investor selection;

c) Appraising and approving the bidding documents or request for proposals ultra vires;

d) Preparing, appraising and approving the bidding documents or request for proposals against regulations on investor’s lawful status, incentives for investor selection and standards for document/request evaluation;

dd) Approving the bidding documents or request for proposals which is inappropriate for the approved contractor selection plan.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for imposing conditions to restrict participation of investors or give advantage to one or more investors, thereby causing unfair competition.

Article 41. Violations against regulations on investor selection and evaluation of bids and proposals

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to specify or sufficiently or correctly specify the address from which the bid or proposal is issued in the invitation to bid or bid invitation letter;

b) Modifying or clarifying the bid or proposal without giving a notification as prescribed;

c) Failure to receive or unlawfully receiving or managing bids or proposals of investors;

d) Failure to issue bids or proposals to investors according to the time and location written on the invitation to bid;

dd) Failure to evaluate bids or proposals of investors as prescribed;

e) Failure to notify the contractor selection result.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to adhere to the time for bid opening and bid closing specified in the bidding documents or invitation to bid;

b) Failure to send the record of bid opening to all investors participating in bidding;

c) Submitting, appraising, approving and publishing a shortlist or investor selection result that contains inadequate, inaccurate information or ultra vires;

d) Submitting, appraising and approving the investor selection result inconsistent with the approved investor selection plan.

3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Evaluating the bid or proposal of an investor against the approved evaluation standards in the bidding documents or request for proposals and regulations of law on bidding without changing the investor selection result;

b) Permitting an investor to clarify contents on their lawful status and qualifications without changing the nature of the lawful status and qualifications of the investor participating in bidding;

c) Failure to carry out appraisal of the investor selection result before it is approved;

d) Failure to appraise the shortlist or list of investors that satisfy technical requirements.

4. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Selecting investors without satisfying prescribed conditions;

b) Appointing an investor to execute a land-using project without satisfying prescribed conditions.

5. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 150,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Evaluating a bid or proposal of an investor against the approved evaluation standards in the bidding documents or request for proposals changing the investor selection result;

b) Permitting an investor to clarify contents on their lawful status and qualifications changing the nature of the lawful status and qualifications of the investor participating in bidding.

Article 42. Violations against regulations on investor selection contractors

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to conduct a preliminary contract negotiation in investor selection;

b) Signing a contract with contents which are inappropriate for the investor selection plan.

2. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Signing a contract before the investor selection result is approved;

b) Carrying out construction before signing a contract.

Chapter IV

ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON ENTERPRISE REGISTRATION, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 43. Violations against regulations on preparing applications for enterprise registration

A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for providing untruthful, inaccurate information in an application for enterprise registration or application for changes to enterprise registration information to obtain the enterprise registration certificate or certificate of changes to enterprise registration information.

Article 44. Violations against regulations on deadline for registering changes in enterprise registration certificates

1. A warning shall be imposed for violations against regulations on deadline for registering changes in the enterprise registration certificate and changes in branch/representative office/business location registration information 01 - 10 days behind schedule.

2. A fine ranging from VND 3,000,000 to VND 5,000,000 shall be imposed for violations against regulations on deadline for registering changes in the enterprise registration certificate and changes in branch/representative office/business location registration information 11 - 30 days behind schedule.

3. A fine ranging from VND 5,000,000 to VND 10,000,000 shall be imposed for violations against regulations on deadline for registering changes in the enterprise registration certificate and changes in branch/representative office/business location registration information 31 - 90 days behind schedule.

4. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for violations against regulations on deadline for registering changes in the enterprise registration certificate and changes in branch/representative office/business location registration information 91 days or longer behind schedule.

5. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to register changes in the enterprise registration certificate and changes in branch/representative office/business location registration information.

6. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) register changes in the enterprise registration certificate and changes in branch/representative office/business location registration information if any of the violations specified in Clauses 1 to 4 of this Article is committed in cases where the changes are yet to be registered as prescribed;

b) register changes in the enterprise registration certificate and changes in branch/representative office/business location registration information if the violation in Clause 5 of this Article is committed.

Article 45. Violations against regulations on publishing enterprise registration information

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 15,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to publish enterprise registration information on the National Business Registration Portal;

b) Publishing enterprise registration information on the National Business Registration Portal behind schedule.

2. Remedial measures: The violator is compelled to publish the enterprise registration information on the National Business Registration Portal behind schedule if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed.

Article 46. Violations against regulations on enterprise establishment

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for failure to ensure the prescribed number of members/shareholders.

2. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for:

a) failure to contribute capital for enterprise establishment or register capital contribution or purchase of shares/stakes of another business organization in the correct form prescribed by law; or

b) upon any entity that does not have the right to contribute capital or purchase shares/stakes but still does so.

3. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to follow procedures for changing capital or changing members or founding shareholders as prescribed at the business registration authority upon expiry of the time limit for capital contribution and time limit for capital change because members or founding shareholders fail to fully contribute capital but there is not any member or founding shareholder that undertakes to contribute capital;

b) Deliberate contribution of assets with false value.

4. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Doing business as an enterprise without applying for enterprise registration;

b) Carrying on business operation after the enterprise registration certificate has been revoked or while the enterprise is requested by a competent authority to suspend or terminate its business operation.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences.

5. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) change members contributing capital or purchasing shares/stakes if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

b) follow procedures for changing capital or members or founding shareholders if the violation specified in Point a Clause 3 of this Article is committed;

c) apply for enterprise registration if the violation specified in Point a Clause 4 of this Article is committed.

Article 47. Violations against regulations on declaration of charter capital

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed if the falsely declared charter capital is less than VND 10 billion.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 40,000,000 shall be imposed if the falsely declared charter capital is from VND 10 billion to less than VND 20 billion.

3. A fine ranging from VND 40,000,000 to VND 60,000,000 shall be imposed if the falsely declared charter capital is from VND 20 billion to less than VND 50 billion.

4. A fine ranging from VND 60,000,000 to VND 80,000,000 shall be imposed if the falsely declared charter capital is from VND 50 billion to less than VND 100 billion.

5. A fine ranging from VND 80,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed if the falsely declared charter capital is VND 100 billion or more.

6. Remedial measures: The violator is compelled to declare the actual charter capital, which equals the actually contributed capital if any of the violations specified in Clauses 1 through 5 of this Article is committed.

Article 48. Violations against regulations on reporting and complying with requests of business registration authorities

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 15,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to submit a report or submit a report on time at the request of a business registration authority;

b) Failure to submit an adequate, accurate report at the request of a business registration authority.

2. A fine ranging from VND 15,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Carrying on a conditional business line after a suspension has been requested by the business registration authority;

b) Failure to change the enterprise’s name at the quest of the business registration authority where the enterprise’s name infringes upon industrial property right.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) submit a report to the business registration authority if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) provide adequate, accurate information in the report submitted to the business registration authority if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) change the enterprise’s name or remove the infringing element in the name if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed.

Article 49. Violations against regulations on notifying changes in enterprise registration information

1. A warning shall be imposed for notifying changes in the enterprise registration information 01 - 10 days behind schedule.

2. A fine ranging from VND 3,000,000 to VND 5,000,000 shall be imposed for notifying changes in the enterprise registration information 11 - 30 days behind schedule.

3. A fine ranging from VND 5,000,000 to VND 10.000.000 shall be imposed for notifying changes in the enterprise registration information 31 - 90 days behind schedule.

4. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for notifying changes in the enterprise registration information 91 days or longer behind schedule.

5. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to notify changes in the enterprise registration information.

6. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) send a notification to the enterprise registration certificate if any of the violations specified in Clauses 1 to 4 of this Article is committed in cases where the changes are yet to be notified as prescribed;

b) send a notification to the enterprise registration if the violation specified in Clause 5 of this Article is committed.

Article 50. Other notification-related violations

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 15,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to notify or notify on time the business registration authority or tax authority of the lease of a sole proprietorship.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences;

b) Failure to notify or notify on time the business registration authority of the area where the enterprise’s head office is located when there is a change to information about the authorized representative of the owner or member that is an organization of a limited liability company;

c) Failure to notify or notify on time the business registration authority of the time and duration of business suspension or time of resumption.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) notify the lease of the sole proprietorship to the business registration authority or tax authority in case of failure to give a notification if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) notify changes to information about the authorized representative of the owner or member that is an organization of a limited liability company to the business registration authority in case of failure to give a notification if the violation in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) notify the time and duration of business suspension or time of resumption to the business registration authority in case of failure to give a notification if the violation in Point c Clause 1 of this Article is committed.

Article 51. Violations against regulations on legal representatives and authorized representatives of enterprises

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to have a legal representative residing in Vietnam;

b) Failure to authorize a person in writing to act as a representative or granting authorization with a written authorization which is expired but is not extended when the only legal representative of the enterprise leaves Vietnam;

c) Authorizing an unqualified person as a representative;

d) Exceeding the maximum limit on authorized persons prescribed by law.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) appoint a person who is residing in Vietnam as the enterprise’s representative if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) authorizing another person as the representative if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) appoint a qualified person as the representative if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed.

Article 52. Violations against other regulations on organization and management of enterprises

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Appointing a person who does not have the right to enterprise management to hold a managerial position;

b) Appointing an unqualified person as the Director (General Director).

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to issue the certificate of capital contribution to a company’s member;

b) Failure to make a member register or register of share-issuing shareholders;

c) Failure to put up the enterprise’s name at its head office, failure to put up the name of branch, representative office or business location at its location;

d) Failure to retain documents at the head office or another location specified in the company’s charter.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) dismiss the unqualified enterprise manager if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) dismiss the unqualified Director (General Director) if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) issue a certificate of capital contribution to the company’s member if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;

d) make a member/shareholder register as prescribed if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

dd) put up the enterprise’s name at its head office or put up the name of the branch, representative office or business location if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed.

Article 53. Violations against regulations related to the Control Board

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to correctly organize a Control Board or organize a Control Board with satisfactory composition.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to establish a the Control Board where the establishment of a Control Board is compulsory;

b) Appoint an unqualified person as a head of the Control Board or Controller.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) reorganize the Control Board in accordance with regulations of law if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;

b) establish a the Control Board in accordance with regulations of law if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;

c) dismiss the unqualified head of the Control Board or unqualified Controller if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed.

Article 54. Violations against regulations on establishment and shutdown of branches, representative offices and business locations of enterprises

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Doing business at a location that is not notified to the business registration authority of the area where the enterprise (if the business location is affiliated to the enterprise) or branch (if the business location is affiliated to the enterprise) where the business takes place.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences;

b) Shutting down a branch, representative office or business location without notifying the business registration authority;

c) Relocating the branch or representative office to another province or central-affiliated city without notifying the business registration authority of the area to which the branch or representative office is relocated.

2. Remedial measures: The violator is compelled to notify the business registration authority if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed.

Article 55. Violations against regulations on partnerships

1. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed:

a) for failure to have least 02 partners that are joint owners of the company; or

b) in case a general partner is also the owner of a sole proprietorship or a general partner of another partnership (unless it is accepted by the other general partners); or

c) in case a new general partner or limited partner fails to fully contribute capital as promised within 15 days from the date on which the admission is approved unless a different time limit is decided by the Board of Partners.

2. Remedial measures: The violator is compelled to have sufficient partners if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed.

Article 56. Violations against regulations on sole proprietorships

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Contributing capital upon establishment or purchase shares or stakes of a partnership, limited liability company or joint stock company;

b) Failure to fully record the increase or decrease in capital; all the capital, including loans and leased assets serving the operation of the sole proprietorship in its accounting books;

c) Failure to register with the business registration authority before the capital is decreased below the registered capital;

d) Establishing multiple sole proprietorships or concurrently owning a household business or hold the position of general partner of a partnership;

dd) Buying the sole proprietorship without registering the change of the sole proprietorship’s owner.

2. Remedial measures: The violator is compelled to register the change of the sole proprietorship’s owner if the violation specified in Point dd Clause 1 of this Article is committed.

Article 57. Violations against regulations on full division, partial division, consolidation and acquisition of enterprises

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to send or punctually send the full division resolution/decision to all creditors and a notification of the full division to all employees;

b) The divided enterprise’s failure to register the change in charter capital, quantity of members/shareholders in proportion to the decrease (if any) in the stakes/shares and quantity of members/shareholders or failure to apply for registration of the new enterprises;

c) Failure to send or punctually send the partial division resolution/decision to all creditors and a notification of the partial division to all employees;

d) Failure to send or punctually send the consolidation contract to all creditors and a notification of the consolidation to all employees

dd) Failure to send or punctually send the acquisition contract to all creditors and a notification of the acquisition to all employees;

e) Failure to send or punctually send a written notification to the business registration authority of the area where the acquired enterprise’s head office is located to cease the existence of the acquired enterprise from the completion of the acquisition.

2. Remedial measures:

a) The violator is compelled to send the full division resolution or decision to all creditors and a notification of the full division to all employees in case of failure to send the resolution or decision and notification if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) The divided enterprise is compelled to register the change in charter capital, quantity of members/shareholders in proportion to the decrease (if any) in the stakes/shares and quantity of members/shareholders or failure to apply for registration of the new enterprises if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

c) The violator is compelled to send the partial division resolution or decision to the creditors and a notification of the partial division to all employees in case of failure to send the resolution or decision and notification if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

d) The violator is compelled to send the consolidation contract to the creditors and a notification of the consolidation employees in case of failure to send the consolidation contract and notification if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed;

dd) The violator is compelled to send the acquisition contract to the creditors and employees in case of failure to send the acquisition contract and notification if the violation specified in Point dd Clause 1 of this Article is committed;

e) The violator is compelled to send a written notification of shutdown to the business registration authority of the area where the acquired enterprise’s head office is located in case of failure to send the notification if the violation specified in Point e Clause 1 of this Article is committed.

Article 58. Violations against regulations on enterprise dissolution

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to initiate dissolution procedures when the operating period specified in the company's charter expires without an extension decision;

b) Failure to initiate dissolution procedures when the company fails to maintain the prescribed adequate number of members for 06 consecutive months without converting into another type of business;

c) Failure to initiate procedures for shutting down a branch, representative office or business location before submitting the application for enterprise dissolution.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) initiate enterprise dissolution procedures if any of the violations specified in Points a and b Clause 1 of this Article is committed;

b) initiate procedures for shutdown of the branch, representative office or business location if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed.

Article 59. Violations against regulations on parent company-subsidiary company relationships

A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

1. Buying shares of or contributing capital to the parent company.

2. Contributing capital to or buying shares of each other to establish cross-ownership.

3. Contributing capital to or buying shares of other enterprises or establishing a new enterprise (for the subsidiary companies of the same parent company with at least 65% state capital).

Article 60. Violations against regulations on social enterprises

1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to use at least 51% of the annual post-tax profit for re-investment to achieved registered targets;

b) Failure to use raised donations for their intended purposes;

c) Failure to send or punctually send a commitment or notification to the business registration authority of the area where the enterprise’s head office is located when making changes to or terminating the commitment to fulfill social/environment objectives;

d) Failure to adhere to the objectives and fulfill the conditions as specified throughout the course of operation;

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) provide sufficient capital for re-investment in achievement of the registered objectives if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) return the donations not used for their intended purposes if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article;

c) send the commitment or notification to the business registration authority as prescribed in case of failure to send the commitment or notification if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

d) fulfill the operating objectives and conditions as specified throughout the course of operation if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed.

Article 61. Violations against regulations on information disclosure by state-owned enterprises

1. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to comply with or sufficiently or punctually comply with regulations on information disclosure as prescribed;

b) Failure to notify the state ownership representative agency of the fact that there is more than 01 legal representative or failure to disclose information thereon on the web portal or website of the enterprise;

c) Authorizing a person to disclose information without notifying the state ownership representative agency and the Ministry of Planning and Investment;

d) Suspending information disclosure without notifying the reasons for such suspension or sending a written request for suspension of information disclosure to the state ownership representative agency.

2. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to build an enterprise’s website as prescribed;

b) Failure to establish regulations on information disclosure as prescribed;

c) Failure to disclose periodic and ad-hoc information on the enterprise’s website, web portal or website of the state ownership representative agency and enterprise information portal as prescribed.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) disclose information in case of failure to disclose information or revise the disclosed information if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) report or notify information as prescribed if any of the violations specified in Points b, c and d Clause 1 of this Article is committed;

c) establish an enterprise’s website as prescribed if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;

d) formulate regulations on information disclosure as prescribed if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

dd) disclose information on the enterprise’s website, web portal or website of the state ownership representative agency and enterprise information portal if the violation specified in Point c Clause 3 of this Article is committed.

Article 62. Violations against regulations on household business registration

1. A fine ranging from VND 5,000,000 to VND 10,000,000 shall be imposed:

a) upon any individual or member of a household registering more than one household business; or

b) for establishing a household business despite not having the right to establish household businesses; or

c) for failure to apply for household business registration where the registration is compulsory as prescribed; or

d) for failure to apply for registration of changes to the certificate of household business registration with the district-level business registration authority within 10 days from the occurrence of such changes..

2. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Providing untruthful, inaccurate information in an application for household business registration or application for changes to household business registration information.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences;

b) Carrying on a conditional business line after a suspension has been requested by the district-level business registration authority;

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) apply for household business registration as prescribed if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

b) apply for registration of changes to the certificate of household business registration in case of failure to apply for registration if the violation in Point d Clause 1 of this Article is committed.

Article 63. Violations against regulations on information provision and reporting by household businesses

1. A fine ranging from VND 5,000,000 to VND 10,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to submit a business report at the request of the district-level business registration authority;

b) Changing the household business’s owner without submitting an application for changes to household business to the district-level business registration authority where the household business is registered;

c) Suspending or resuming business ahead of schedule without sending a written notification to the district-level business registration authority where the household business is registered;

d) Changing business location without notifying the district-level business registration authority;

dd) Shutting down a household business without sending a notification or without returning the original certificate of household business registration to the district-level business registration authority;

e) Changing a business line without sending a notification the business registration authority of the district where the household business’s head office is located;

g) Carrying out business operations at multiple locations without notifying the business registration authority of the district where the household business is headquartered, tax authority or market surveillance authority.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) submit a business report at the request of the district-level business registration authority as requested if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) notify the district-level business registration authority to the enterprise registration if any of the violations specified in Points b, c, d, dd, e and g Clause 1 of this Article is committed.

Article 64. Violations against regulations on cooperative and cooperative union registration and registration of changes to cooperative and cooperative union registration

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to register with the competent authority issuing the registration certificate in cases where a cooperative or cooperative union changes any of the following pieces of information: name, head office address, production and business lines, charter capital, legal representative; name, address, representative of a branch or representative office;

b) Failure to punctually register with the competent authority issuing the registration certificate in cases where a cooperative or cooperative union changes any of the following pieces of information: name, head office address, production and business lines, charter capital, legal representative; name, address, representative of a branch or representative office.

2. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for providing untruthful, inaccurate information in an application for the cooperative/cooperative union registration certificate or certificate of changes to cooperative/cooperative union registration information.

3. Remedial measures: The violator is compelled to register changes to the cooperative/cooperative union registration certificate if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed.

Article 65. Violations against regulations on operation of cooperatives and cooperative unions

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to organize an Annual General Meeting of Members of a cooperative or cooperative union within 03 months from the end of the fiscal year;

b) Failure to make a member register after the cooperative/cooperative union registration certificate is issued or making a member register that fails to contain all prescribed contents;

c) Failure to provide information or provide sufficient, timely, accurate information about production and business activities, finance, income distribution and other contents as prescribed;

d) Failure to archive documents of a cooperative or cooperative union as prescribed.

2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Operating in the name of a cooperative or cooperative union without a cooperative or cooperative union registration certificate;

b) Engaging in a business line that is not written on the cooperative or cooperative union registration certificate;

c) Carrying on the business operation during the suspension period.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences;

d) Engaging in a conditional business line without fulfillment of conditions prescribed by law;

dd) Carrying on the business operation even after the revocation of the cooperative/cooperative union registration certificate.

3. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) make a member register as prescribed or complete the member register if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;

b) provide information or provide sufficient, timely, accurate information about production and business activities, finance, income distribution and other contents as prescribed if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

c) archive documents of the cooperative or cooperative union as prescribed if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed;

d) apply for cooperative or cooperative union registration if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed.

Article 66. Violations against regulations on information provision and reporting by cooperatives and cooperative unions

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 15,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to comply with regulations on reporting the operation as prescribed;

b) Failure to send a notification to the competent authority issuing the registration certificate within 15 working days from the date on which the cooperative or cooperative union changes charter capital, quantity of members, member cooperatives, members of the Board of Directors, Control Board or controllers, business location.

2. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) report the cooperative’s or cooperative union’s operation if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) send a notification to the competent authority if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed.

Article 67. Violations against regulations on contribution of capital to cooperatives and cooperative unions

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to adequately raise capital as registered in accordance with regulations of the charter or fully contributing capital 06 months late from the date on which the cooperative or cooperative union is issued with the registration certificate;

b) Failure to maintain the legal capital where the cooperative engages in a business line that requires legal capital;

c) Failure to issue a certificate of capital contribution to a member of the cooperative or member cooperative;

d) Using sources of capital that are undistributable assets of the cooperative or cooperative union to contribute capital, buy shares or establish an enterprise;

dd) Contributing capital, buying shares or establishing an enterprise using more than 50% of the charter capital of the cooperative or cooperative union according to the latest financial statement before the time of capital contribution, share purchase or enterprise establishment;

e) Failure to notify or punctually notify the registration certificate-issuing authority of the area where the cooperative/cooperative union is headquartered of the capital contribution, share purchase or establishment of the enterprise.

2. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Contributing capital, buying shares or establishing an enterprise without decision or approval by the General Meeting of Members;

b) Permitting a member to contribute more than 20% capital of the cooperative or a member cooperative to contribute more than 30% capital of the cooperative union.

3. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for committing fraud in the valuation of assets contributed as capital.

In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences.

4. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) supplement the capital as registered in case of failure to adequately raise capital if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;

b) issue a certificate of capital contribution to the member of the cooperative or member cooperative if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

c) return sources of capital that are undistributable assets of the cooperative or cooperative union if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed;

d) adjust the total investment in the form of capital contribution, share purchase or enterprise establishment if the violation specified in Point dd Clause 1 of this Article is committed;

dd) notify the authority issuing the cooperative/cooperative union registration certificate in case of failure to give a notification if the violation specified in Point e Clause 1 of this Article is committed;

e) adjust the capital contribution ratio if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed.

Article 68. Violations against regulations on full division, partial division and acquisition of cooperatives and cooperative unions

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) failure to notify creditors, organizations and individuals that have economic relations with the cooperative or cooperative union in writing of the decision on full division or partial division and settle relevant issues before initiating the procedures for establishment of a new cooperative or cooperative union.

b) failure to notify creditors, organizations and individuals that have economic relations with the cooperative or cooperative union in writing of the consolidation decision and consolidation plan;

c) failure to notify creditors, organizations and individuals that have economic relations with the cooperative or cooperative union in writing of the acquisition decision and acquisition plan.

2. Remedial measures: The violator is compelled to send a written notification to the creditors, organizations and individuals that have economic relations with the cooperative or cooperative union if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed.

Article 69. Violations against regulations on operation of branches, representative offices and business locations of cooperatives and cooperative unions

1. A fine ranging from VND 10,000,000 to VND 20,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) a branch’s business line which is inappropriate to that of the cooperative or cooperative union;

b) branch, representative office and business location’s failure to bear the name of the cooperative or cooperative union.

2. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to truthfully, accurately register changes to the branch, representative and business location registration information.

3. Remedial measures: The branch or representative office is compelled to bear the name of the cooperative or cooperative union if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed.

Chapter V

ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON PLANNING, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES

Article 70. Violations against regulations on reporting and providing information about planning

1. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Providing information about planning without employing a correct method as prescribed;

b) Providing information about planning against regulations;

c) Failure to update information and database of planning documentation to the online national planning information system and database within 10 days from the date on which the planning is approved.

2. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Failure to report or insufficiently, inaccurately reporting the implementation of the planning;

b) Failure to provide information about planning as prescribed;

c) Failure to archive or fully archive planning documentation as prescribed.

3. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 150,000,000 shall be imposed for any of the following violations:

a) Deliberate provision of false information about planning;

b) Destroying, forging or falsifying documents relating to planning;

c) Militating against the contribution of comments about planning activities by organizations and individuals.

4. Remedial measures:

The violator is compelled to:

a) update information and database of planning documentation to the online national planning information system and database in case of failure to update information and database if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;

b) provide information if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;

c) archive or fully archive planning documentation if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed;

d) correct information about planning if the violation specified in Point a Clause 3 of this Article is committed.

Article 71. Violations against formulation and adjustment of planning

1. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for failure to adjust planning according to the prescribed procedures.

2. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for failure to meet the prescribed deadline for formulating planning.

3. A fine ranging from VND 300,000,000 to VND 500,000,000 shall be imposed for adjusting planning ultra vires.

Article 72. Violations against regulations on planning implementation

1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for formulating a plan to implement planning inconsistent with contents of the planning.

2. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for failure to implement or correctly implement the decided or approved planning.

3. Remedial measures: The violator is compelled to formulate an implementation plan according to contents of the planning if the violation specified in Point dd Clause 1 of this Article is committed.

Chapter VI

POWER TO IMPOSE PENALTIES FOR ADMINISTRATIVE VIOLATIONS

Article 73. The power to impose penalties of inspectors of planning and investment authorities

1. Inspectors and persons assigned to carry out specialized inspections in the performance of their duty are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 1,000,000.

2. Chief Inspectors of the Provincial Departments of Planning and Investment and chiefs of provincial departments are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 50,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 100,000,000 for violations against regulations on bidding, investment and planning;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

3. Chiefs of inspectorates of the Ministry of Planning and Investment are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 70,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 200,000,000 for violations against regulations on bidding and investment; impose a maximum fine of VND 350,000,000 for violations against regulations on planning;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

4. Chief Inspector of the Ministry of Planning and Investment is entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 100,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 300,000,000 for violations against regulations on bidding and investment; impose a maximum fine of VND 500,000,000 for violations against regulations on planning;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

Article 74. The power to impose penalties of People’s Committees at all levels

1. Chairmen/Chairwomen of communal People’s Committees are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 10,000,000.

2. Chairmen/Chairwomen of district-level People’s Committees are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 50,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 150,000,000 for violations against regulations on bidding and investment; impose a maximum fine of VND 200,000,000 for violations against regulations on planning;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

3. Chairmen/Chairwomen of provincial People’s Committees are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 100,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 300,000,000 for violations against regulations on bidding and investment; impose a maximum fine of VND 500,000,000 for violations against regulations on planning;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

Article 75. The power to impose penalties of tax authorities

1. Tax officials in the performance of their duty are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 1,000,000.

2. Tax team leaders are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 5,000,000.

3. Directors of Sub-departments of taxation are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 50,000,000 for violations against regulations on enterprise registration and investment;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

4. Directors of provincial Departments of Taxation are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 100,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 140,000,000 for violations against regulations on investment;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

5. The Director General of General Department of Taxation is entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 100,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 300,000,000 for violations against regulations on investment;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

Article 76. The power to impose penalties of market surveillance authorities

1. Market surveillance officials in the performance of their duty are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 1,000,000.

2. Market surveillance team leaders and Head of Professional Division affiliated to the Market Surveillance Operations Department are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 50,000,000 for violations against regulations on enterprise registration and investment;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

3. Directors of provincial Market Surveillance Departments and Director General of the Market Surveillance Operations Department affiliated to the Vietnam Directorate of Market Surveillance are entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 100,000,000 for violations against regulations on enterprise registration and investment;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

4. The Director General of Vietnam Directorate of Market Surveillance is entitled to:

a) issue warnings;

b) impose a maximum fine of VND 100,000,000 for violations against regulations on enterprise registration; impose a maximum fine of VND 300,000,000 for violations against regulations on investment;

c) enforce the remedial measures mentioned in this Decree.

Article 77. Delegation of power to impose penalties

1. Competent persons of planning and investment authorities have the power to impose penalties for the administrative violations specified in this Decree within their power specified in Article 73 of this Decree and within the scope of their functions, tasks, and entitlements.

2. Chairmen/Chairwomen of People’s Committees at all levels have the power to impose penalties for the administrative violations specified in this Decree within their power specified in Article 74 of this Decree and within the scope of their functions, tasks and entitlements.

3. Competent persons of tax authorities have the power to impose penalties for the administrative violations specified Clause 2 Article 16; Article 18; Clause 2 Article 22; Article 30; Article 43; Clause 4 Article 46; Point a Clause 2 Article 48; Point a Clause 1 Article 50; Point a Clause 1 Article 54; Article 56; Article 62; Article 64; Point c Clause 1 and Clause 2 Article 65; Article 66; Clause 3 Article 67 and Article 69 of this Decree within their power specified in Article 75 of this Decree and within the scope of their functions, tasks, and entitlements.

4. Competent persons of market surveillance authorities have the power to impose penalties for the administrative violations specified Clause 3 Article 16; Clause 1 Article 17; Clause 3 Article 19; Article 43; Article 44; Clause 4 Article 46; Article 48; Article 49; Article 50; Point c Clause 2 Article 52; Article 54; Points d and dd Clause 1 Article 56; Point d Clause 1 Article 60; Article 62; Article 63; Article 64; Points c and d Clause 1, Clause 2 Article 65; Article 66 and Article 69 of this Decree within their power specified in Article 76 of this Decree and within the scope of their functions, tasks, and entitlements.

5. If multiple persons are entitled to impose a penalty, the penalty shall be imposed by the first person who examines the case.

Article 78. Determination of power to impose penalties

The maximum fines imposed by the persons specified in Articles 73 through 76 of this Decree are imposed upon an administrative violation committed by an organization; the maximum fine such a person may impose upon an individual is half the maximum fine imposed upon an organization.

Article 79. Power to make administrative violation records

1. The persons entitled to impose penalties specified in Articles 73 through 76 of this Decree.

2. Officials of the People’s Committees at all levels appointed to inspect and detect administrative violations that arise from the fields specified in this Decree.

3. Officials of planning and investment inspecting authorities appointed to carry out inspection or independent specialized inspections or join inspectorates.

4. Officials of regulatory authorities appointed to carry out inspections of fields under state management with respect to: investment (including public investment, business investment in Vietnam, outward business investment, PPP investment), bidding, enterprise registration and planning.

5. If a case involves multiple violations, competent persons in the performance of their duty shall immediately make a record of the violation treated as an administrative violation that arises from the field or areas under their management.

If the case is beyond the power to impose penalties of the person making the record, transfer the original administrative violation record together with the exhibit or instrumentality (if any) used for committing the administrative violation to a competent person in order to impose penalties as prescribed in Clause 5 Article 58 of the Law on Penalties for Administrative Violations.

If a violation showing any sign of administrative violation does not arise from the field or area under his/her management, the competent person on his/her duty must make a record and immediately transfer it to a competent person.

Chapter VII

IMPLEMENTATION CLAUSE

Article 80. Effect

This Decree comes into force from January 01, 2022 and supersedes the Government’s Decree No. 50/2016/ND-CP dated June 01, 2016 on penalties for administrative violations against regulations on planning and investment.

Article 81. Transitional clauses

1. Regulations of this Decree shall apply to the violations which have been committed before the effective date of this Decree but are detected or being considered when this Decree takes effect if this Decree does not provide for legal liability or impose less serious legal liability.

2. If individuals or organizations that incur penalties still complain about the decisions on imposition of penalties for administrative violations against regulations on planning and investment issued or completely implemented before this Decree takes effect, the Government's Decree No. 50/2016/ND-CP shall apply.

Article 82. Responsibility for implementation

Ministers, heads of ministerial agencies, heads of Governmental agencies, Chairmen/Chairwomen of People’s Committees of provinces and central-affiliated cities are responsible for the implementation of this Decree.

 

 

 

ON BEHALF OF THE GOVERNMENT
PP. THE PRIME MINISTER
THE DEPUTY PRIME MINISTER




Le Minh Khai

 

 

1 42 lượt xem