Tìm kiếm
Chương II Nghị định 122/2021/NĐ-CP: Hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đầu tư, hình thức xử phạt, mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả
| Số hiệu: | 122/2021/NĐ-CP | Loại văn bản: | Nghị định |
| Nơi ban hành: | Chính phủ | Người ký: | Lê Minh Khái |
| Ngày ban hành: | 28/12/2021 | Ngày hiệu lực: | 01/01/2022 |
| Ngày công báo: | 10/01/2022 | Số công báo: | Từ số 45 đến số 46 |
| Lĩnh vực: | Đầu tư, Vi phạm hành chính | Tình trạng: | Còn hiệu lực |
TÓM TẮT VĂN BẢN
Văn bản tiếng việt
Nghị định 122/2021/NĐ-CP (Bản Word)
Nghị định 122/2021/NĐ-CP (Bản Pdf)
Văn bản tiếng anh
Điều 6. Vi phạm về Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi
1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Báo cáo đề xuất cấp có thẩm quyền xem xét, quyết định chủ trương đầu tư khi chương trình, dự án trùng lặp với chương trình, dự án đã có quyết định chủ trương đầu tư hoặc đã có quyết định đầu tư;
b) Không tuân thủ trình tự lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi;
c) Không tuân thủ trình tự, thủ tục và điều kiện điều chỉnh chương trình, dự án.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Lập dự toán, thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức theo quy định;
b) Lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không phù hợp với tiêu chuẩn quốc gia, quy chuẩn kỹ thuật quốc gia;
c) Lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và quy hoạch có liên quan theo quy định của pháp luật về quy hoạch;
d) Lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không xác định được nguồn vốn và khả năng cân đối vốn.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc hoàn trả các khoản chi phí bị tăng thêm khi đã thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;
b) Buộc điều chỉnh Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi cho phù hợp với tiêu chuẩn quốc gia, quy chuẩn kỹ thuật quốc gia đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;
c) Buộc điều chỉnh Báo cáo đề xuất chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và quy hoạch có liên quan đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này.
Điều 7. Vi phạm về chế độ thông tin, báo cáo trong hoạt động đầu tư công1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, không chính xác tình hình triển khai thực hiện chương trình, dự án;
b) Không cung cấp hoặc cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến chương trình, dự án không đầy đủ, không chính xác.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc gửi báo cáo hoặc bổ sung đầy đủ, chính xác tình hình triển khai thực hiện chương trình, dự án đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc cung cấp thông tin, tài liệu hoặc bổ sung đầy đủ, chính xác thông tin, tài liệu liên quan đến chương trình, dự án đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.
Điều 8. Vi phạm về thiết kế chương trình, dự án đầu tư công1. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Thiết kế chương trình, dự án không theo đúng quy chuẩn, tiêu chuẩn, định mức và giải pháp kỹ thuật không bảo đảm chất lượng;
b) Thiết kế vượt quá quy chuẩn, tiêu chuẩn, định mức quy định.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc điều chỉnh thiết kế theo đúng quy chuẩn, tiêu chuẩn, định mức và giải pháp kỹ thuật bảo đảm chất lượng đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc hoàn trả các chi phí thiết kế vượt quy chuẩn, tiêu chuẩn đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.
Điều 9. Vi phạm về theo dõi, đánh giá, kiểm tra kế hoạch, chương trình, dự án đầu tư côngPhạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
1. Lập báo cáo theo dõi, kiểm tra, đánh giá kế hoạch, chương trình, dự án không trung thực, không khách quan.
2. Không tổ chức thực hiện theo dõi, kiểm tra kế hoạch, chương trình, dự án.
3. Không tổ chức thực hiện đánh giá ban đầu, đánh giá giữa kỳ hoặc giai đoạn, đánh giá kết thúc theo quy định; không đánh giá tác động và đánh giá đột xuất khi có yêu cầu.
Điều 10. Vi phạm về báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;
b) Không cập nhật Báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư lên Cổng thông tin quốc gia về giám sát và đánh giá đầu tư.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định;
b) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không trung thực, không chính xác.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc cập nhật Báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư lên Cổng thông tin quốc gia về giám sát và đánh giá đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;
c) Buộc thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này.
Điều 11. Vi phạm về sử dụng vốn đầu tư công1. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng vốn đầu tư công vượt tiêu chuẩn, định mức theo quy định.
2. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng vốn đầu tư công không đúng mục đích, không đúng đối tượng.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hoàn trả lại số vốn đã sử dụng vượt tiêu chuẩn, định mức hoặc sử dụng không đúng mục đích, không đúng đối tượng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 12. Vi phạm trong lĩnh vực đầu tư sử dụng vốn đầu tư công có cấu phần xây dựngĐối với các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đầu tư sử dụng vốn đầu tư công có cấu phần xây dựng về khảo sát, thiết kế, giám sát thi công, xây dựng công trình, quản lý chất lượng, nghiệm thu, thanh toán, quyết toán dự án đầu tư thì người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính tại Nghị định này được xử phạt theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động xây dựng.
Điều 13. Vi phạm về quản lý thực hiện chương trình, dự án sử dụng vốn Hỗ trợ phát triển chính thức (ODA), vốn vay ưu đãi của nhà tài trợ nước ngoài1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không tổ chức giám sát, đánh giá chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của nhà tài trợ nước ngoài theo quy định.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Triển khai chương trình, dự án không đúng các nội dung trong quyết định chủ trương đầu tư, quyết định đầu tư chương trình, dự án, quyết định chủ trương thực hiện, quyết định phê duyệt Văn kiện dự án hỗ trợ kỹ thuật, phi dự án;
b) Thực hiện chương trình, dự án chậm tiến độ không vì lý do khách quan hoặc sự kiện bất khả kháng.
Điều 14. Vi phạm về chế độ báo cáo và cung cấp thông tin đối với chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không tuân thủ chế độ báo cáo tình hình thực hiện chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài gửi cơ quan có thẩm quyền.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không cung cấp hoặc cung cấp thông tin, tài liệu không chính xác về chương trình, dự án sử dụng vốn ODA, vốn vay ưu đãi của các nhà tài trợ nước ngoài.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc lập báo cáo gửi cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc cung cấp thông tin, tài liệu chính xác về chương trình, dự án đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này.
Mục 2. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ KINH DOANH TẠI VIỆT NAM, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢĐiều 15. Vi phạm về chế độ thông tin, báo cáo hoạt động đầu tư tại Việt Nam
1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;
b) Không thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không thực hiện chế độ báo cáo hoạt động đầu tư hoặc báo cáo không đúng thời hạn theo quy định;
b) Báo cáo không trung thực, không chính xác về hoạt động đầu tư;
c) Không gửi hồ sơ thông báo cho cơ quan đăng ký đầu tư nơi đặt văn phòng điều hành trong thời hạn 07 ngày làm việc kể từ ngày có quyết định chấm dứt hoạt động của văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng BCC;
d) Không gửi thông báo cho cơ quan đăng ký đầu tư trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày quyết định ngừng hoạt động của dự án đầu tư;
đ) Không thông báo hoặc không gửi quyết định chấm dứt hoạt động dự án đầu tư cho cơ quan đăng ký đầu tư trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày chấm dứt hoạt động dự án đầu tư đối với các trường hợp quy định tại khoản 1 Điều 48 Luật Đầu tư.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;
c) Buộc thực hiện chế độ báo cáo hoạt động đầu tư trong trường hợp không thực hiện chế độ báo cáo đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;
d) Buộc gửi thông báo hoặc quyết định chấm dứt hoạt động dự án đầu tư cho cơ quan đăng ký đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c, điểm d và điểm đ khoản 2 Điều này.
Điều 16. Vi phạm về điều kiện đầu tư kinh doanh tại Việt Nam1. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp của tổ chức kinh tế không đáp ứng các điều kiện theo quy định.
2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Nhà đầu tư chuyển nhượng một phần hoặc toàn bộ dự án đầu tư không đáp ứng các điều kiện theo quy định;
b) Nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức kinh tế quy định tại điểm a, điểm b và điểm c khoản 1 Điều 23 Luật Đầu tư năm 2020 nhận chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án đầu tư không đáp ứng điều kiện theo quy định.
3. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi thực hiện hoạt động đầu tư kinh doanh trong các ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh theo quy định của pháp luật.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc chấm dứt hoạt động đầu tư kinh doanh và nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do đầu tư kinh doanh ngành, nghề cấm đầu tư kinh doanh đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều này.
1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi thành lập Văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng BCC nhưng không đăng ký với cơ quan đăng ký đầu tư nơi đặt Văn phòng điều hành.
2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Lập hồ sơ dự án đầu tư không hợp pháp, không trung thực, không chính xác để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư;
b) Không thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư trong trường hợp việc điều chỉnh dự án đầu tư làm thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư;
c) Không thực hiện thủ tục chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư, chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư đối với các trường hợp phải điều chỉnh theo quy định pháp luật.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc thực hiện thủ tục đăng ký thành lập Văn phòng điều hành của nhà đầu tư nước ngoài trong hợp đồng BCC đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;
c) Buộc thực hiện thủ tục chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư, chấp thuận điều chỉnh chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận điều chỉnh nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này.
Điều 18. Vi phạm về ưu đãi đầu tư1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi kê khai không chính xác, không trung thực các thông tin cần thiết để được hưởng ưu đãi đầu tư.
Trường hợp vi phạm để hưởng ưu đãi đầu tư về thuế và các khoản thu khác thuộc ngân sách thì bị xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế và pháp luật có liên quan.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do được hưởng ưu đãi đầu tư không đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 19. Vi phạm về thực hiện dự án đầu tư tại Việt Nam1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không thực hiện ký quỹ hoặc không có bảo lãnh ngân hàng về nghĩa vụ ký quỹ để bảo đảm thực hiện dự án đầu tư có đề nghị Nhà nước giao đất, cho thuê đất, cho phép chuyển mục đích sử dụng đất, trừ trường hợp pháp luật quy định khác;
b) Thực hiện thủ tục bảo đảm thực hiện dự án đầu tư không đúng thời gian quy định;
c) Tăng vốn đầu tư của dự án mà không nộp bổ sung số tiền ký quỹ hoặc bổ sung bảo lãnh ký quỹ của tổ chức tín dụng khi có yêu cầu bổ sung bằng văn bản từ cơ quan quản lý đầu tư;
d) Kê khai, lập hồ sơ không hợp pháp, không trung thực, không chính xác để được giảm chi phí bảo đảm thực hiện dự án.
2. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không thực hiện theo đúng nội dung tại văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư, Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư;
b) Không thực hiện thủ tục thanh lý dự án đầu tư và các nghĩa vụ tài chính đối với Nhà nước theo quy định của pháp luật;
c) Ngừng hoạt động của dự án đầu tư với tổng thời gian quá 12 tháng.
3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Thực hiện dự án trước khi được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư hoặc chấp thuận chủ trương đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư;
b) Không ngừng hoạt động sau khi cấp có thẩm quyền quyết định ngừng hoặc ngừng một phần hoạt động của dự án đầu tư.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc nộp bổ sung mức bảo đảm thực hiện dự án theo đúng quy định pháp luật đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do việc kê khai lập hồ sơ không hợp pháp, không trung thực, không chính xác đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này;
c) Buộc thực hiện thủ tục thanh lý dự án đầu tư và các nghĩa vụ tài chính đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;
d) Buộc tiếp tục thực hiện dự án đầu tư theo tiến độ quy định tại Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư, văn bản chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư hoặc chấm dứt hoạt động của dự án đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều này;
đ) Buộc thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư, chấp thuận chủ trương đầu tư đồng thời với chấp thuận nhà đầu tư, chấp thuận nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 3 Điều này.
Mục 3. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ KINH DOANH TỪ VIỆT NAM RA NƯỚC NGOÀI, HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢĐiều 20. Vi phạm chế độ báo cáo hoạt động đầu tư ra nước ngoài
1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không thực hiện chế độ báo cáo hoạt động đầu tư ra nước ngoài hoặc báo cáo không đầy đủ nội dung, không có tài liệu kèm theo theo quy định;
b) Không cập nhật hoặc cập nhật thông tin không đầy đủ, không chính xác, không đúng thời hạn quy định lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư;
c) Lập báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;
d) Không thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư định kỳ theo quy định.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc thực hiện chế độ báo cáo hoặc bổ sung nội dung, tài liệu vào báo cáo hoạt động đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc cập nhật thông tin hoặc cập nhật bổ sung đầy đủ, chính xác thông tin lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;
c) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;
d) Buộc thực hiện chế độ báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này.
Điều 21. Vi phạm về thủ tục đầu tư ra nước ngoài1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không cập nhật lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư các nội dung thay đổi khi đã quá thời hạn 01 tháng kể từ thời điểm dự án đầu tư ra nước ngoài có nội dung thay đổi không thuộc diện phải điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.
2. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Lập hồ sơ không hợp pháp, không trung thực, không chính xác để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài;
b) Dùng lợi nhuận thu được từ dự án đầu tư ở nước ngoài để thực hiện dự án đầu tư khác ở nước ngoài nhưng không thực hiện thủ tục để được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài cho dự án đầu tư đó;
c) Nhà đầu tư Việt Nam dùng cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của mình tại Việt Nam để thanh toán hoặc hoán đổi cho việc mua cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của tổ chức kinh tế ở nước ngoài nhưng không thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo quy định;
d) Không thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong trường hợp pháp luật quy định phải điều chỉnh;
đ) Không thực hiện thủ tục chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài trong trường hợp pháp luật quy định phải chấm dứt;
e) Nhà đầu tư Việt Nam thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài sau khi nhà đầu tư nước ngoài thực hiện thủ tục đầu tư tại Việt Nam trong trường hợp nhà đầu tư Việt Nam dùng cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam để thanh toán hoặc hoán đổi cho việc mua cổ phần, phần vốn góp hoặc dự án đầu tư của tổ chức kinh tế ở nước ngoài.
3. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi đầu tư ra nước ngoài khi chưa được cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài theo quy định.
4. Phạt tiền từ 200.000.000 đồng đến 300.000.000 đồng đối với hành vi đầu tư ra nước ngoài các ngành, nghề bị cấm đầu tư ra nước ngoài.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc cập nhật các nội dung thay đổi của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài lên Hệ thống thông tin quốc gia về đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b và điểm c khoản 2 Điều này;
c) Buộc thực hiện thủ tục điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 2 Điều này;
d) Buộc thực hiện thủ tục chấm dứt hiệu lực của Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 2 Điều này;
đ) Buộc thực hiện thủ tục cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 3 Điều này;
e) Buộc chấm dứt hoạt động đầu tư ra nước ngoài và nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do đầu tư ra nước ngoài ngành, nghề cấm đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 4 Điều này.
Điều 22. Vi phạm về hoạt động đầu tư ra nước ngoài1. Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện đúng các nội dung về hoạt động đầu tư ra nước ngoài ghi trong Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư ra nước ngoài.
2. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không thực hiện đúng quy định về chuyển lợi nhuận và các khoản thu nhập từ việc đầu tư ra nước ngoài về Việt Nam theo quy định.
Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế;
b) Không thực hiện đúng quy định về chuyển vốn, tài sản hợp pháp và toàn bộ các khoản thu từ việc thanh lý dự án đầu tư về Việt Nam sau khi kết thúc hoạt động đầu tư ở nước ngoài.
Trường hợp có vi phạm pháp luật về thuế thì xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc chuyển lợi nhuận và các khoản thu nhập khác từ việc đầu tư ở nước ngoài về Việt Nam đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;
b) Buộc chuyển vốn, tài sản hợp pháp và toàn bộ các khoản thu từ việc thanh lý dự án đầu tư về Việt Nam đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.
Mục 4. HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP), HÌNH THỨC XỬ PHẠT, MỨC XỬ PHẠT VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢĐiều 23. Vi phạm về chế độ thông tin, báo cáo trong hoạt động đầu tư PPP
1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến dự án PPP không đầy đủ, không chính xác;
b) Không báo cáo hoặc báo cáo không đầy đủ, không chính xác tình hình thực hiện hoạt động đầu tư theo phương thức PPP;
c) Thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư dự án PPP không đúng thời hạn hoặc không đầy đủ nội dung theo quy định;
d) Không thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư dự án PPP định kỳ theo quy định.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc cung cấp thông tin, tài liệu đầy đủ, chính xác liên quan đến dự án PPP đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Buộc thực hiện chế độ báo cáo hoặc bổ sung nội dung đầy đủ, chính xác tình hình hoạt động đầu tư theo phương thức PPP đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;
c) Buộc bổ sung các nội dung còn thiếu trong trường hợp báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư không đầy đủ nội dung đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều này;
d) Buộc thực hiện báo cáo giám sát, đánh giá đầu tư theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm d khoản 1 Điều này.
Điều 24. Vi phạm đăng tải thông tin về dự án PPP1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Chậm đăng tải thông tin trên Hệ thống mạng đấu thầu quốc gia, trên trang thông tin điện tử (nếu có) của cơ quan có thẩm quyền so với thời hạn theo quy định pháp luật về PPP;
b) Đăng tải thông tin về dự án PPP không đầy đủ nội dung hoặc không đúng nội dung được phê duyệt.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không đăng tải các thông tin về dự án PPP.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc đăng tải thông tin về dự án PPP đầy đủ, đúng nội dung được duyệt đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều này;
b) Buộc đăng tải các thông tin về dự án PPP đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 25. Vi phạm đối với dự án PPP có cấu phần xây dựngCác hành vi vi phạm liên quan đến công tác khảo sát, thiết kế, giám sát thi công, xây dựng công trình, quản lý chất lượng, nghiệm thu, thanh toán, quyết toán tiểu dự án có cấu phần xây dựng thì người có thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính tại Nghị định này được xử phạt theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong hoạt động xây dựng.
Điều 26. Vi phạm về Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi dự án PPP1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không tuân thủ trình tự, thủ tục lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, quyết định chủ trương đầu tư, Báo cáo nghiên cứu khả thi, quyết định phê duyệt dự án PPP;
b) Không tuân thủ trình tự, thủ tục điều chỉnh chủ trương đầu tư dự án PPP, dự án PPP;
c) Điều chỉnh báo cáo nghiên cứu khả thi không thuộc một trong các trường hợp được điều chỉnh theo quy định.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Lập dự toán, thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức theo quy định;
b) Lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội của quốc gia và quy hoạch có liên quan theo quy định của pháp luật về quy hoạch.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc hoàn trả các khoản chi phí bị tăng thêm khi đã thanh toán, quyết toán chi phí lập Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi không đúng đơn giá, định mức đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 2 Điều này;
b) Buộc điều chỉnh Báo cáo nghiên cứu tiền khả thi, Báo cáo nghiên cứu khả thi phù hợp với chiến lược, kế hoạch phát triển kinh tế - xã hội và quy hoạch có liên quan đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này.
Điều 27. Vi phạm về lựa chọn nhà đầu tư dự án PPP1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không tuân thủ quy trình lựa chọn nhà đầu tư theo quy định;
b) Lập, thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trong lựa chọn nhà đầu tư không phù hợp quy định về tư cách hợp lệ của nhà đầu tư, ưu đãi trong lựa chọn nhà đầu tư;
c) Nội dung hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không đúng quy định của pháp luật về PPP;
d) Không nêu hoặc nêu không đầy đủ hoặc không chính xác địa chỉ phát hành hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu trong thông báo mời sơ tuyển, thông báo mời thầu;
đ) Sửa đổi, làm rõ hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu nhưng không thực hiện thông báo theo quy định;
e) Không tiếp nhận hoặc tiếp nhận, quản lý hồ sơ dự sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ dự thầu của nhà đầu tư không đúng quy định;
g) Không phát hành hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu cho nhà đầu tư theo đúng thời gian, địa điểm nêu trong thư mời thầu;
h) Không đóng, mở thầu theo đúng thời gian quy định trong hồ sơ mời thầu, thông báo mời thầu, thư mời thầu.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Thẩm định, phê duyệt hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu không đúng thẩm quyền;
b) Nêu các điều kiện nhằm hạn chế sự tham gia của nhà đầu tư hoặc tạo lợi thế cho một hoặc một số nhà đầu tư gây ra cạnh tranh không bình đẳng;
c) Không đánh giá hồ sơ dự sơ tuyển, hồ sơ dự đàm phán, hồ sơ dự thầu của nhà đầu tư theo yêu cầu của hồ sơ mời sơ tuyển, hồ sơ mời đàm phán, hồ sơ mời thầu;
d) Trình, thẩm định, phê duyệt và công khai danh sách ngắn, kết quả lựa chọn nhà đầu tư không đầy đủ nội dung, không chính xác, không đúng thẩm quyền;
đ) Không thực hiện hoặc thực hiện bảo đảm thực hiện hợp đồng dự án PPP không đúng quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi đánh giá hồ sơ dự thầu của nhà đầu tư không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu nhưng không làm thay đổi kết quả lựa chọn nhà đầu tư.
4. Phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi đánh giá hồ sơ dự thầu, hồ sơ đề xuất không đúng tiêu chuẩn đánh giá được phê duyệt trong hồ sơ mời thầu, hồ sơ yêu cầu dẫn đến thay đổi kết quả lựa chọn nhà đầu tư.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thực hiện biện pháp bảo đảm thực hiện hợp đồng theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm đ khoản 2 Điều này.
Điều 28. Vi phạm khác về lựa chọn nhà đầu tư thực hiện dự án PPP1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không lưu trữ hoặc lưu trữ không đầy đủ hồ sơ, tài liệu trong quá trình lựa chọn nhà đầu tư;
b) Không thực hiện đúng quy định về thời gian trong quá trình lựa chọn nhà đầu tư.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Hoàn trả hoặc giải tỏa bảo đảm dự thầu cho nhà đầu tư không đúng thời hạn quy định;
b) Thành lập Tổ chuyên gia không đủ thành phần theo tính chất, mức độ phức tạp của dự án và không đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện quy định;
c) Cá nhân tham gia hoạt động đấu thầu nhưng không có chứng chỉ đào tạo về đấu thầu, chứng chỉ hành nghề hoạt động đấu thầu theo quy định của pháp luật về đấu thầu.
Điều 29. Vi phạm về hợp đồng dự án, doanh nghiệp dự án PPP1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi lập hợp đồng dự án PPP có nội dung không đầy đủ theo quy định.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không thành lập doanh nghiệp dự án PPP theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn hoặc công ty cổ phần không phải là công ty đại chúng, có mục đích duy nhất là để ký kết và thực hiện hợp đồng dự án PPP;
b) Phát hành trái phiếu doanh nghiệp không đúng quy định của pháp luật.
Điều 30. Vi phạm về ưu đãi đầu tư trong lĩnh vực PPP1. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi kê khai không trung thực, không chính xác các thông tin cần thiết để được hưởng ưu đãi đầu tư.
Trường hợp vi phạm để hưởng ưu đãi đầu tư về thuế và các khoản thu khác thuộc ngân sách thì bị xử lý theo quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực thuế và pháp luật có liên quan.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do được hưởng ưu đãi đầu tư không đúng quy định đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 31. Vi phạm về thực hiện dự án PPP1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không ban hành quy định về lựa chọn nhà đầu tư để áp dụng thống nhất theo quy định.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Chuyển giao công trình dự án không đáp ứng điều kiện và thủ tục theo quy định;
b) Chậm thực hiện quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình.
3. Phạt tiền từ 50.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Triển khai thi công khi chưa ký hợp đồng;
b) Cho phép thu phí khi chưa xác nhận hoàn thành công trình.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc ban hành quy định về lựa chọn nhà đầu tư để áp dụng thống nhất đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc thực hiện quyết toán vốn đầu tư xây dựng công trình trong trường hợp chưa quyết toán đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 2 Điều này;
c) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do việc thu phí khi chưa xác nhận hoàn thành công trình đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm b khoản 3 Điều này.
ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES
Section 1. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON PUBLIC INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES
Article 6. Violations against regulations related to the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report, feasibility study report
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Requesting a competent authority to consider and decide the investment guidelines when the program/project overlaps the program/project already obtaining investment guideline decisions or investment decision;
b) Failure to follow procedures for making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report;
c) Failure to follow procedures and conditions for adjusting a program/project.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Making an estimate, payment or statement of costs of making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms;
b) Making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report that is not conformable with national standards or national technical regulations;
c) Failure to make an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan or relevant planning according to regulations of law on planning;
d) Making an investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report in which funding sources and capital balancing capability are not defined.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) return the excess funds after making payment or statement of the costs of making the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;
b) adjust the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report according to national standards or national technical regulations if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;
c) adjust the investment guideline proposal report, pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan or relevant planning according to regulations of law on planning if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed.
Article 7. Violations against regulations on reporting and providing information about public investment
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to report or insufficiently, inaccurately reporting the execution of the program/project;
b) Failure to provide or insufficiently, inaccurately providing information or documents relating to the program/project.
2. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) submit a report on or sufficiently, accurately report the execution of the program/project if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;
b) provide information or documents or provide sufficient, accurate information or documents relating to the program/project if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed.
Article 8. Violations against regulations on design of public investment programs and projects
1. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to design a program or project according to regulations, standards, norms and technical solutions, resulting in failure to ensure it meets quality requirements;
b) Producing a design beyond prescribed regulations, standards and norms.
2. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) adjust the design according to regulations, standards, norms and technical solutions to ensure it meets quality requirements if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article;
b) return the funds for producing the design beyond regulations and standards if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article.
Article 9. Violations against regulations on supervision, assessment, inspection of public investment plans, programs and projects
A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
1. Making an report on supervision, inspection or assessment of a plan/program/project in a untruthful and partial manner.
2. Failure to carry out supervision or inspection of a plan/program/project.
3. Failure to carry out an initial, midterm, stage-by-stage assessment or terminal assessment as prescribed; failure to carry out impact assessment and ad-hoc assessment upon request.
Article 10. Regulations against regulations on reporting investment supervision and assessment
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Making a report on investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;
b) Failure to update the investment supervision/assessment report on the National Investment Supervision and Assessment Portal.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed;
b) Making an untruthful, inaccurate investment supervision/assessment report.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;
b) update the investment supervision/assessment report on the National Investment Supervision and Assessment Information Portal if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;
c) comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed.
Article 11. Violations against regulations on use of public investment capital
1. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for using public investment capital in excess of prescribed standards and limits.
2. A fine ranging from VND 200,000,000 to VND 300,000,000 shall be imposed for using public investment capital for wrongful purposes or to serve incorrect beneficiaries.
3. Remedial measures: The violator is compelled to return the amount of capital used in excess of the standards or norms or used for wrongful purposes or to serve incorrect beneficiaries if any of the violations specified in Clause 1 or 2 of this Article is committed.
Article 12. Violations against regulations on use of public investment capital that involves construction constituents
Where an administrative violation against regulations on use of public investment capital that involves construction constituents such as survey, design, construction supervision, construction execution, quality management, commissioning, payment and financial statement of a investment project, the person entitled to impose penalties specified in this Decree may impose a penalty in accordance with the Government’s regulations on penalties for administrative violations against regulations on construction.
Article 13. Violations against regulations on management of execution of a program/project funded by official development assistance (ODA) or concessional loans granted by foreign sponsors
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to organize the supervision and/or assessment of the execution of a program/project funded by ODA and concessional loans granted by foreign sponsors as prescribed.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Executing a program/project against the investment guideline decision, decision on investment in the program/project, implementation guidelines, decision on approval for the project document of a technical assistance project or non-project;
b) Executing a program/project behind schedule not because of an objective reason or a force majeure event.
Article 14. Violations against regulations on reporting and providing information about a program/project funded by ODA or concessional loans granted by foreign sponsors
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to comply with regulations on reporting the execution of a program/project funded by ODA or concessional loans granted by foreign sponsors to a competent authority.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for failure to provide or inaccurately providing information or documents about a program/project funded by ODA or concessional loans granted by foreign sponsors.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) make and send a report to a competent authority as prescribed by law the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;
b) provide accurate information or documents about the program/project if the violation specified in Clause 2 of this Article is committed.
Section 2. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON BUSINESS INVESTMENT IN VIETNAM, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES
Article 15. Violations against regulations on reporting and providing information about investment activities in Vietnam
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Making a report on investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;
b) Failure to comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to comply with regulations on reporting investment activities or reporting investment activities behind prescribed schedule;
b) Submitting an untruthful or inaccurate report on investment activities;
c) Failure to send a folder to the investment registration authority of the area where the operating office is located within 07 working days from the date on which the decision to shut down the operating office of the foreign investor to BCC is issued;
d) Failure to send a notification to the investment registration authority within 05 working days from the date on which the decision on investment project termination is issued;
dd) Failure to send a notification of or decision on investment project termination to the investment registration authority within 15 working days from the date of investment project termination in the cases specified in Clause 1 Article 48 of the Law on Investment.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;
b) comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed.
c) comply with regulations on reporting investment activities in case of failure to comply with reporting regulations if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;
d) send a notification of or decision on investment project termination to the investment registration authority if any of the violations specified in Points c, d and dd Clause 2 of this Article is committed.
Article 16. Violations against regulations on conditions for business investment in Vietnam
1. A fine ranging from VND 80,000,000 to VND 100.000.000 shall be imposed for contributing capital to, purchasing stakes or purchasing shares of a business organization without satisfying the prescribed conditions.
2. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed upon:
a) any investor that transfers part or whole of their investment project without satisfying the prescribed conditions; or
b) any foreign investor or business organization specified in Point a, Point b or c Clause 1 Article 23 of the Law on Investment 2020 that receives part or whole of an investment project without satisfying the prescribed conditions.
3. A fine ranging from VND 200,000,000 to VND 300,000,000 shall be imposed for making business investment in banned business lines prescribed by law.
4. Remedial measures: The violator is compelled to terminate their business investment activities and return the illegal benefits obtained from the business investment in the banned business lines if the violation specified in Clause 3 of this Article is committed.
Article 17. Violations against regulations on issuance and adjustment of investment registration certificates, certificates of registration of operating office to the foreign investor to BCC, investment guideline approval, approval for both investment guidelines and investor, investor approval
1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for establishing an operating office of investor to BCC without registering with the investment registration authority of the area where the operating office is located.
2. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Submitting an unlawful, untruthful, inaccurate investment project dossier to obtain the investment registration certificate, investment guideline approval, approval for both investment guideline adjustment and investor change or investor approval;
b) Failure to follow procedures for adjusting the investment registration certificate in case the adjustment of the investment project changes any content of the investment registration certificate;
c) Failure to apply for approval for adjustment of investment guidelines, approval for both investment guideline adjustment and investor change or approval for investor change where the adjustment is compulsory as prescribed by law.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) apply for establishment of operating office of investor to BCC if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;
b) follow procedures for adjusting the investment registration certificate if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;
c) apply for approval for adjustment of investment guidelines, approval for both investment guideline adjustment and investor change or approval for investor change if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed.
Article 18. Violations against regulations on investment incentives
1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for providing inaccurate, untruthful information to enjoy investment incentives.
In case of committing a violation to enjoy investment incentives to taxes and other amounts payable to state budget, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences and relevant regulations of law.
2. Remedial measures: The violator is compelled to return the illegal benefits obtained from enjoyment of investment incentives against regulations if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed.
Article 19. Violations against regulations on execution of investment projects in Vietnam
1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to pay a deposit or obtain a bank guarantee for deposit payment obligation for execution of an investment project that requests the State to allocate or lease out land or grant permission for land repurposing unless otherwise prescribed by law;
b) Failure to follow procedures for guaranteeing of execution of an investment project on prescribed schedule;
c) Increasing the investment capital of a project without paying an additional amount of deposit or credit institution’s deposit payment guarantee when requested in writing by the investment authority;
d) Making an unlawful, untruthful, inaccurate application for reduction in the costs of guarantee for project execution.
2. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to correctly comply with the written approval for investment guidelines, written approval for both investment guideline adjustment and investor change, written approval for investor or investment registration certificate;
b) Failure to follow the procedures for liquidating the investment or project and discharge financial obligations to the State as prescribed by law;
c) Suspending an investment project for a total period of more than 12 months.
3. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Executing the project before being granted the investment registration certificate or approval for investment guidelines, approval for both investment guideline adjustment and investor change or investor approval;
b) Failure to suspend the investment project after the competent authority decides to suspend the investment project or suspend it in part or in full.
4. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) pay an additional amount according to regulations of law if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;
b) Return the illegal benefits obtained from making the unlawful, untruthful, inaccurate application if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed;
c) follow procedures for liquidating the investment project and discharging financial obligations if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;
d) continue to execute the investment project according to the schedule on the investment registration certificate, written approval for investment guidelines and written approval for both investment guideline adjustment and investor change or terminate the investment project if the violation specified in Point c Clause 2 of this Article is committed written;
dd) apply for the investment registration certificate, approval for both investment guideline adjustment and investor change or investor approval if the violation specified in Point a Clause 3 of this Article is committed.
Section 3. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON OUTWARD BUSINESS INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES
Article 20. Violations against regulations on reporting outward investment activities
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to comply with regulations on reporting outward investment activities or submitting an inadequate report or a report without enclosing prescribed documents;
b) Failure to update information or update information insufficiently, inaccurately or behind prescribed schedule on the National Investment Information System;
c) Making a report on investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;
d) Failure to comply with regulations on reporting investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed.
2. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) comply with regulations on reporting or adding contents or documents to the report on outward investment activities in if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;
b) update information or update sufficient, accurate information or documents on the National Investment Information System if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;
c) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;
d) comply with regulations on reporting investment supervision/assessment if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed.
Article 21. Violations against regulations on outward investment procedures
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to update changes on the National Investment Information System within a period of 01 month from the date on which a content of the outward investment project is changed without resulting in the project being subject to the adjustment of the outward investment registration certificate.
2. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed:
a) for making an unlawful, untruthful, inaccurate application to obtain the outward investment registration certificate; or
b) for using the profits from an outward investment project to execute another outward investment project without following procedures for obtaining the outward investment registration certificate for such project; or
c) in case a Vietnamese investor uses their shares, stakes or investment project in Vietnam to pay for or swap the purchase of shares, stakes or investment project of a foreign business organization but fails to follow procedures for obtaining the outward investment registration certificate as prescribed; or
d) for failure to follow procedures for adjusting the outward investment registration certificate where the adjustment is required by law; or
dd) for failure to follow procedures for invalidating the outward investment registration certificate where the invalidation is required by law; or
e) in case a Vietnamese investor follows procedures for obtaining the outward investment registration certificate after the foreign investor follows procedures for making investment in Vietnam where the Vietnamese investor uses their shares, stakes or investment project in Vietnam to pay for or swap the purchase of shares, stakes or investment project of a foreign business organization.
3. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for failure to make outward investment before the outward investment registration certificate is issued as prescribed.
4. A fine ranging from VND 200,000,000 to VND 300,000,000 shall be imposed for making outward investment in the business lines banned from outward investment.
5. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) update changes to the outward investment project on the National Investment Information System if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;
b) Follow procedures for obtaining the outward investment registration certificate if any of the violations specified in Points b and c Clause 2 of this Article is committed;
c) Follow procedures for adjusting the outward investment registration certificate if the violation specified in Point d Clause 2 of this Article is committed;
d) Follow procedures for invalidating the outward investment registration certificate if the violation specified in Point dd Clause 2 of this Article is committed;
dd) Follow procedures for obtaining the outward investment registration certificate if the violation specified in Clause 3 of this Article is committed;
e) terminate the outward investment and return the illegal benefits obtained from the outward investment in the banned business lines if the violation specified in Clause 4 of this Article is committed.
Article 22. Violations against regulations on outward investment activities
1. A fine ranging from VND 70,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for failure to make outward investment according to the outward investment registration certificate.
2. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 200,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to correctly comply with regulations on repatriation of profits and proceeds from outward investment as prescribed.
In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences;
b) Failure to correctly comply with regulations on repatriation of lawful capital and assets and all proceeds from the project liquidation after terminating outward investment activities.
In the case of a tax offence, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) repatriate profits and other proceeds from outward investment if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;
b) repatriate lawful capital and assets and all proceeds from outward investment if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed.
Section 4. ADMINISTRATIVE VIOLATIONS AGAINST REGULATIONS ON PPP INVESTMENT, PENALTIES, FINES AND REMEDIAL MEASURES
Article 23. Violations against regulations on reporting and providing information about PPP investment activities
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Providing insufficient, inaccurate information or documents relating to the PPP project.
b) Failure to report or insufficiently, inaccurately reporting PPP investment activities;
c) Making a report on PPP project investment supervision/assessment behind schedule or in an insufficient manner as prescribed;
d) Failure to comply with regulations on reporting PPP project investment supervision/assessment on a periodic basis as prescribed.
2. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) provide sufficient, accurate information or documents relating to the PPP project if the violation specified in Point a Clause 1 of this Article is committed;
b) comply with regulations on reporting or complete the report on PPP investment activities if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;
c) complete the investment supervision/assessment report if the violation specified in Point c Clause 1 of this Article is committed;
d) make the report on investment supervision/assessment as prescribed if the violation specified in Point d Clause 1 of this Article is committed.
Article 24. Violations against regulations on publishing information about PPP projects
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to publish information on the National Bidding Network System or website (if any) of the competent authority within the time limit prescribed by regulations of law on PPP;
b) Publishing insufficient or unapproved information about a PPP project.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for failure to publish information about a PPP project.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) publish sufficient or approved information about the PPP project if the violation specified in Point b Clause 1 of this Article is committed;
b) publish information about the PPP project if the violation specified in Clause 2 of this Article is committed.
Article 25. Violations against regulations on PPP projects with construction constituents
The violations related to survey, design, construction supervision, construction execution, quality management, commissioning, payment and financial statement of a sub-project with construction constituents, the person entitled to impose penalties for administrative violations specified in this Decree may impose a penalty in accordance with the Government’s regulations on penalties for administrative violations against regulations on construction.
Article 26. Violations against regulations related to pre-feasibility study reports and feasibility study reports for PPP projects
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to follow procedures for making a pre-feasibility study report, investment guideline decision, feasibility study report or decision on approval for a PPP project;
b) Failure to follow procedures for adjusting PPP project investment guidelines or PPP project;
c) Adjusting the feasibility study report in a case other than the cases where the adjustment is permitted as prescribed.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Making an estimate, payment or statement of costs of making a pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms;
b) Failure to make a pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan and relevant planning according to regulations of law on planning.
3. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) return the excess funds after making payment or statement of the costs of making the pre-feasibility study report or feasibility study report according to incorrect unit prices or norms if the violation specified in Point a Clause 2 of this Article is committed;
b) adjust the pre-feasibility study report or feasibility study report in conformity with the socio-economic development strategy or plan and relevant planning according to regulations of law on planning if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed.
Article 27. Violations against regulations on selection of PPP project investors
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to follow investment selection procedures as prescribed;
b) Preparing, appraising and approving prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals in investor selection against regulations on investor’s lawful status and incentives for investor selection;
c) Preparing contents of prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals against regulations of law on PPP;
d) Failure to specify or sufficiently or correctly specify the address from which the prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals is issued in the invitation for prequalification applications or invitation to bid;
dd) Modifying or clarifying the bidding documents, negotiation documents or request for proposals without giving a notification as prescribed;
e) Failure to receive or unlawfully receiving or managing prequalification applications, negotiation documents or bids of investors;
g) Failure to issue the negotiation documents, bidding documents or requests for proposals to investors according to the time and location written on the bid invitation letter.
h) Failure to adhere to the time for bid opening and bid closing specified in the bidding documents, invitation to bid or bid invitation letter.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Appraising and approving prequalification documents, negotiation documents, bidding documents or request for proposals ultra vires;
b) Imposing conditions to restrict participation of investors or give advantage to one or more investors, thereby causing unfair competition;
c) Failure to evaluate the prequalification applications, negotiation applications or bids of the investor according to requirements of the pre-qualification documents, negotiation documents or bidding documents;
d) Submitting, appraising, approving and publishing a shortlist or investor selection result that contains inadequate, inaccurate information or ultra vires;
dd) Failure to provide or unlawfully providing PPP project contract performance security.
3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for evaluating the investor’s bid against the approved evaluation standard in the bidding documents without changing the investor selection result.
4. A fine ranging from VND 100,000,000 to VND 150,000,000 shall be imposed for evaluating a bid or proposal against the approved evaluation standards in the bidding documents or request for proposals changing the investor selection result.
5. Remedial measures: The violator is compelled to provide contract performance security as prescribed if the violation specified in Point dd Clause 2 of this Article is committed.
Article 28. Violations against other regulations on selection of PPP project investors
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to retain or adequately retain documents during the investor selection process;
b) Failure to meet the prescribed deadlines during the investment selection process.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed:
a) for failure to return or release the deposit paid as bid security to the investor on schedule; or
b) for establishing an expert group which consists of insufficient members according to the nature and complexity of the project and unqualified members; or
c) upon any individual participating in the bidding without a certificate of bidding training and bidding practicing certificate in accordance with regulations of law on bidding.
Article 29. Violations against regulations on PPP project contracts and enterprises
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for drawing up a PPP project contract which fails to contain all prescribed contents.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Failure to establish a PPP project enterprise in a form of a limited liability company or a joint stock company that is not a public company with the sole purpose of signing and implementing PPP project contracts;
b) Issuing corporate bonds against regulations of law.
Article 30. Violations against regulations on investment incentives in PPP
1. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 70,000,000 shall be imposed for providing untruthful, inaccurate information to enjoy investment incentives.
In case of committing a violation to enjoy investment incentives to taxes and other amounts payable to state budget, fines therefor shall be imposed according to regulations on penalties for administrative tax offences and relevant regulations of law.
2. Remedial measures: The violator is compelled to return the illegal benefits obtained from enjoyment of investment incentives against regulations if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed.
Article 31. Violations against regulations on execution of PPP projects
1. A fine ranging from VND 20,000,000 to VND 30,000,000 shall be imposed for failure to promulgate regulations on investor selection for uniform application as prescribed.
2. A fine ranging from VND 30,000,000 to VND 50,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Transferring project works without complying with the prescribed conditions and procedures;
b) Delaying settlement of investment capital for construction of a work.
3. A fine ranging from VND 50,000,000 to VND 100,000,000 shall be imposed for any of the following violations:
a) Carrying out construction before signing a contract;
b) Permitting fee collection before confirming the completion of the work.
4. Remedial measures:
The violator is compelled to:
a) promulgate regulations on investor selection for uniform application if the violation specified in Clause 1 of this Article is committed;
b) settle investment capital for construction of the work in case of failure to carry out settlement if the violation specified in Point b Clause 2 of this Article is committed;
c) return the illegal benefits obtained from collecting fees before confirming the completion of the work if the violation specified in Point b Clause 3 of this Article is committed.
Tình trạng hiệu lực: Còn hiệu lực