Tìm kiếm

Chương 8 Nghị định 48/1998/NĐ-CP: Các hành vi bị cấm và hạn chế

Chương 8
Các hành vi bị cấm và hạn chế
Điều 69. Bán khống

Cấm mọi tổ chức, cá nhân bán chứng khoán dưới mọi hình thức khi không sở hữu chứng khoán vào thời điểm giao dịch.

Điều 70. Mua bán nội gián

Tổ chức, cá nhân dưới đây không được trực tiếp hay gián tiếp mua, bán chứng khoán trong khi tổ chức phát hành chưa công bố ra công chúng các thông tin có thể ảnh hưởng đến giá chứng khoán:

1. Tổ chức phát hành chứng khoán và người có liên quan;

2. Công nhân viên chức của tổ chức phát hành chứng khoán và người có liên quan;

3. Cổ đông lớn của tổ chức phát hành chứng khoán và người có liên quan;

4. Kiểm toán viên và người có liên quan của tổ chức kiểm toán được chỉ định kiểm toán tổ chức phát hành chứng khoán;

5. Cán bộ, công chức ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán và người có liên quan; cán bộ, công chức các cơ quan khác được tiếp cận với các thông tin nội bộ.

Điều 71. Thông tin sai sự thật

1. Tổ chức, cá nhân không được công bố, tuyên truyền thông tin sai sự thật.

2. Trong thời gian ủy ban Chứng khoán Nhà nước xem xét hồ sơ xin phép phát hành chứng khoán, tổ chức phát hành, tổ chức bảo lãnh phát hành và người có liên quan không được quảng cáo, chào bán hoặc có những hành vi mang tính chất quảng cáo làm cho người đầu tư hiểu sai về chứng khoán dự định phát hành.

Điều 72. Tham gia hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán

Tổ chức kinh doanh chứng khoán, người hành nghề kinh doanh chứng khoán không được hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán.

Điều 73. Lũng đoạn thị trường

Tổ chức, cá nhân không được trực tiếp hoặc gián tiếp tiến hành các hoạt động sau đây:

1. Thông đồng với nhau thực hiện việc mua, bán một loại chứng khoán nhằm mục đích tạo ra cung, cầu giả tạo;

2. Giao dịch mua hoặc bán mà không thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán;

3. Liên tục mua chứng khoán với giá cao, hoặc liên tục bán chứng khoán với giá thấp;

4. Mua, bán lại chứng khoán của chính mình khi chưa được phép của ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nếu là tổ chức phát hành.

Điều 74. Thâu tóm và sáp nhập doanh nghiệp

1. Tổ chức, cá nhân thực hiện giao dịch làm thay đổi việc nắm giữ từ 5% trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết hoặc không còn nắm giữ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành thì trong thời hạn 24 giờ phải báo cáo Trung tâm giao dịch chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán.

2. Tổ chức, cá nhân và người có liên quan có ý định mua nắm giữ trên 25% cổ phiếu có quyền biểu quyết của một tổ chức phát hành thì phải tổ chức đấu giá công khai theo quy định của ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chapter VIII

THE PROHIBITED OR RESTRICTED ACTS

Article 69.- Short sale

Organizations and individuals are prohibited from selling securities in any form if they do not possess such securities at the trading time.

Article 70.- Inside trading

The following organizations and individuals shall not be allowed to directly or indirectly buy and/or sell securities when the issuing organization has yet to announce to the public information which may affect the prices of the securities:

1. The securities issuing organizations and involving persons;

2. The officials and employees of the securities issuing organizations and involving persons;

3. The major shareholders of the securities issuing organization and involving persons;

4. The auditors and the involving persons of an auditing organization which is designated to audit the securities issuing organization(s);

5. The officials and employees of the State Securities Commission, the Securities Trading Center, the Stock Exchange and involving persons; the officials and employees of other agencies, who have access to internal information.

Article 71.- False information

1. Organizations and individuals must not announce and/or disseminate false information.

2. While the State Securities Commission is examining the dossiers of application for securities issuance, the issuing organizations, the issuance underwriting organizations and the concerned persons are not allowed to make any advertisement, sale offer or take any acts of advertising nature for the purpose of misleading investors about the securities intended to be issued.

Article 72.- The participation in securities credit and/or lending activities

Securities business organizations and securities business practitioners shall not be allowed to carry out securities credit and/or lending activities.

Article 73.- Market manipulation

Organizations and individuals shall not be allowed to conduct directly or indirectly the following activities:

1. Conspiring with one another to buy and/or sell securities of a certain kind for the purpose of creating false supply and demand ;

2. Conducting securities buying or selling transactions without effecting any transfer of the ownership over securities;

3. Continuously buying securities at high prices or continuously sell securities at low prices;

4. Re-buying then re-selling their own securities without prior permission from the State Securities Commission, in cases of issuing organizations.

Article 74.- Business acquisition and merger

1. Organizations and/or individuals carrying out any transaction which may cause a change whereupon they are going to hold 5% or more of the voting shares or no longer hold 5% of the voting shares of an issuing organization, shall have to report to the Securities Trading Center or the Stock Exchange within 24 hours.

2. Where organizations, individuals and involving persons intend to buy and hold more than 25% of the voting shares of an issuing organization, a public bidding therefor must be organized in accordance with the regulations of the State Securities Commission.

1 11 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau