Tìm kiếm

Chương VII: Nghị định 42/2015/NĐ-CP Thanh tra, xử lý vi phạm, giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi thường thiệt hại

Lưu
Báo lỗi
Tình trạng hiệu lực: Hết hiệu lực
Chương VII
Thanh tra, xử lý vi phạm, giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo và bồi thường thiệt hại
Điều 41. Giải quyết tranh chấp, khiếu nại, tố cáo, bồi thường thiệt hại

Việc giải quyết tranh chấp, bồi thường thiệt hại, khiếu nại, tố cáo, khởi kiện đối với hoạt động chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện theo các quy định từ Điều 131 tới Điều 133 Luật Chứng khoán và các quy định khác của pháp luật liên quan.

Điều 42. Thanh tra, xử lý vi phạm

1. Hoạt động thanh tra, xử lý vi phạm liên quan đến niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư và dịch vụ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh được thực hiện theo các quy định từ Điều 108 đến Điều 130 Luật Chứng khoán, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và pháp luật về xử lý vi phạm hành chính.

2. Các hành vi vi phạm của thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh được xử phạt thực hiện theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán áp dụng cho công ty chứng khoán. Các hành vi vi phạm của thành viên bù trừ được xử phạt thực hiện theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán áp dụng cho công ty chứng khoán, thành viên lưu ký và ngân hàng lưu ký.

Chapter VII

INSPECTION, HANDLING OF VIOLATIONS, RESOLUTION OF DISPUTES, COMPLAINTS AND DENUNCIATIONS, COMPENSATION FOR DAMAGE

Article 41. Resolution of disputes, complaints and denunciations, compensation for damage

Resolution of disputes, complaints and denunciations, compensation for damage, or commencement of legal proceedings for operations of derivative securities and derivative securities market shall be governed under regulations laid down in Article 133 of the Law on Securities and other relevant laws.

Article 42. Inspection and handling of violations

1. Inspection and handling of violations concerning the listing, transaction, trading, speculation and service that relate to derivative securities and derivative securities market shall be governed under the regulations laid down in Article 108 through Article 130 enshrined in the Law on Securities, the Government’s Decree No. 108/2013/NĐ-CP dated September 23, 2013 on imposition of penalties for administrative violations committed in the field of securities and securities exchange market as well as laws on penalties for administrative violations.

2. Any violation committed by derivative securities trading members shall be subject to penalties stipulated by the Government’s Decree No. 108/2013/NĐ-CP on penalties for administrative violations committed in the field of securities and securities exchange market applicable to securities companies. Any violation committed by clearing members shall be subject to penalties stipulated by the Government’s Decree No. 108/2013/NĐ-CP on penalties for administrative violations committed in the field of securities and securities exchange market applicable to securities companies, depository members and depository banks.

Bài viết liên quan

1 10 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau