Tìm kiếm

Chương I Thông tư 99/2020/TT-BTC: QUY ĐỊNH CHUNG

Chương I
Quy định chung
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh, đối tượng áp dụng

1.Thông tư này quy định về hoạt động của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây viết tắt là công ty quản lý quỹ) tại Việt Nam.

2. Đối tượng áp dụng của Thông tư bao gồm:

a) Công ty quản lý quỹ;

b) Tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động của công ty quản lý quỹ.

Điều 2. Giải thích từ ngữ

Trong Thông tư này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Ban điều hành bao gồm Tổng giám đốc (Giám đốc), các Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc).

2. Bản sao hợp lệ là bản sao được cấp từ sổ gốc hoặc bản sao được chứng thực bởi cơ quan, tổ chức có thẩm quyền hoặc bản sao đã được đối chiếu khớp đúng với bản chính.

3. Công ty quản lý quỹ là doanh nghiệp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán, thực hiện nghiệp vụ quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

4. Khách hàng ủy thác là quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và các cá nhân, tổ chức ủy thác vốn, tài sản của mình cho công ty quản lý quỹ quản lý.

5. Hồ sơ cá nhân bao gồm bản thông tin cá nhân theo mẫu quy định tại Phụ lục II ban hành kèm theo Thông tư này, bản sao hợp lệ hộ chiếu của cá nhân nước ngoài hoặc chứng thực cá nhân hợp pháp khác.

6. Người được hưởng lợi là tổ chức, cá nhân không đứng danh chủ sở hữu tài sản nhưng có đầy đủ quyền sở hữu đối với tài sản đó theo quy định của pháp luật.

7. Tài sản ủy thác là danh mục tài sản bao gồm tiền, chứng khoán và các tài sản khác của khách hàng ủy thác.

Chapter I

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope and regulated entities

1. This Circular provides regulations on operation of securities investment fund management companies (hereinafter referred to as “fund management companies") in Vietnam.

2. This Circular applies to:

a) Fund management companies;

b) Any entities involving in operation of fund management companies.

Article 2. Definitions

For the purposes of this Circular, the terms below are construed as follows:

1. “Executive Board” is comprised of General Director (Director) and Deputy General Directors (Deputy Directors).

2. “valid copy” means a copy that is extracted from the master register or authenticated by a competent authority or organization or that has been compared and certified to correspond with its original.

3. “fund management company” means an enterprise that has been issued with the securities trading license by the SSC, and takes charge of managing securities investment fund and securities portfolio, and providing securities investment consulting services.

4. “trustor” means a securities investment fund or securities investment company or any entity whose capital and/or assets is/are managed by a fund management company under a trust agreement.

5. “Personal records” include a document providing personal information made according to the form in Appendix II enclosed herewith and a valid copy of passport of the foreigner or other valid personal identification paper.

6. “beneficiaries” refer to any entities whose names are not registered as owners of assets but such assets are totally under their ownership in accordance with regulations of law.

7. “trust asset” means a list of assets, including cash, securities and other assets of the trustor.

1 2 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau