Tìm kiếm

Chương IX Thông tư 96/2020/TT-BTC : Công bố thông tin của sở giao dịch chứng khoán

Chương IX
Công bố thông tin của sở giao dịch chứng khoán
Điều 37. Nội dung công bố thông tin về giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán

1. Thông tin trong giờ giao dịch

a) Tổng số loại chứng khoán được phép giao dịch;

b) Giá tham chiếu, giá trần, giá sàn, giá mở cửa, đóng cửa của từng ngày giao dịch, giá thực hiện và khối lượng thực hiện của giao dịch gần nhất, giá dự kiến (trường hợp khớp lệnh định kỳ), giá giao dịch cao nhất trong phiên, giá giao dịch thấp nhất trong phiên, mức và ký hiệu biến động giá của từng loại chứng khoán, giá bình quân của chứng khoán (đối với thị trường Upcom);

c) Ba mức giá chào mua, chào bán tốt nhất của từng loại chứng khoán kèm theo khối lượng đặt mua, bán tương ứng với các mức giá đó;

d) Thông tin giao dịch của trái phiếu phân theo kỳ hạn còn lại, bao gồm: Các kỳ hạn giao dịch, lợi suất, khối lượng và giá trị của giao dịch gần nhất, biến động lợi suất của giao dịch gần nhất so với giao dịch trước đó;

đ) Giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài.

2. Thông tin cuối ngày giao dịch

a) Tình trạng các loại chứng khoán; khối lượng mở của từng loại chứng khoán phái sinh;

b) Tổng số loại chứng khoán được phép giao dịch trong ngày;

c) Chỉ số giá chứng khoán do Sở giao dịch chứng khoán xây dựng và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận; mức và biến động chỉ số so với ngày giao dịch trước đó;

d) Mức độ dao động giá cổ phiếu trong ngày giao dịch;

đ) Số lượng lệnh, khối lượng đặt mua, bán và giá trị tương ứng với mỗi loại chứng khoán;

e) Tổng khối lượng giao dịch toàn thị trường (theo đợt khớp lệnh, ngày giao dịch);

g) Giá, khối lượng và giá trị giao dịch của từng loại chứng khoán:

- Khớp lệnh (theo từng đợt khớp lệnh và ngày giao dịch đối với khớp lệnh định kỳ và theo ngày giao dịch đối với trường hợp khớp lệnh liên tục);

- Thỏa thuận (nếu có): Thời điểm, loại thông tin giao dịch công bố thực hiện theo Quy chế của Sở giao dịch chứng khoán;

- Giao dịch mua lại cổ phiếu của chính mình, bán cổ phiếu quỹ của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có).

h) Tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu của nhà đầu tư nước ngoài và giới hạn còn được mua đối với từng loại chứng khoán;

i) Thông tin giao dịch (giá, khối lượng giao dịch, tỷ trọng giao dịch so với toàn thị trường, mức độ, tỷ lệ thay đổi giá, khối lượng giao dịch) về 10 cổ phiếu có khối lượng giao dịch lớn nhất và 10 cổ phiếu biến động giá lớn nhất so với ngày giao dịch gần nhất;

k) Thông tin giao dịch (giá, khối lượng giao dịch, tỷ trọng giao dịch so với toàn thị trường; mức độ, tỷ lệ thay đổi giá và khối lượng giao dịch) của 10 cổ phiếu có giá trị niêm yết lớn nhất và 10 cổ phiếu có giá thị trường lớn nhất;

l) Thông tin giao dịch (giá, khối lượng giao dịch, tỷ trọng giao dịch so với toàn thị trường; mức độ, tỷ lệ thay đổi giá và khối lượng giao dịch) về trái phiếu bao gồm loại trái phiếu, lãi suất, thời gian đáo hạn, giá thực hiện, lợi suất hiện hành, lợi suất đáo hạn;

m) Số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của các cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch;

n) Công bố thông tin theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

3. Công bố thông tin khi thực hiện niêm yết mới, thay đổi mẫu hợp đồng chứng khoán, hủy niêm yết chứng khoán phái sinh theo quy định sau:

a) Công bố thông tin về hợp đồng mẫu tối thiểu 30 ngày trước khi thực hiện niêm yết lần đầu chứng khoán phái sinh;

b)         Công bố thông tin tối thiểu 07 ngày làm việc trước khi áp dụng thay đổi điều khoản của hợp đồng mẫu chứng khoán phái sinh đang niêm yết;

c)         Công bố thông tin trong thời hạn 24 giờ kể từ khi hủy niêm yết chứng khoán phái sinh do tài sản cơ sở bị hủy niêm yết.

Điều 38. Nội dung thông tin công bố về tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán; thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường; công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quản lý quỹ đại chúng niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

1. Thông tin về tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch

a) Thông tin chung về hoạt động niêm yết, đăng ký giao dịch:

- Thông tin về chấp thuận niêm yết, đăng ký giao dịch, ngày giao dịch đầu tiên;

- Thông tin về hủy niêm yết, đăng ký giao dịch;

- Thông tin về thay đổi niêm yết, đăng ký giao dịch, ngày giao dịch bổ sung;

- Thông tin về niêm yết, đăng ký giao dịch lại;

- Thông tin về xử lý vi phạm đối với tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch theo Quy chế của Sở giao dịch chứng khoán;

- Thông tin về chứng khoán không được giao dịch ký quỹ, giao dịch trong ngày;

- Thông tin về chứng khoán bị hạn chế giao dịch;

- Thông tin về tỷ lệ sở hữu nước ngoài của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch.

b) Các thông tin mà tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch thực hiện công bố thông tin thông qua phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

2. Thông tin về thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường tại Sở giao dịch chứng khoán:

a) Thông tin chung về thành viên:

-           Thông tin về chấp thuận thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, lựa chọn thành viên tạo lập thị trường;

-           Thông tin về xử lý vi phạm thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường, đại diện giao dịch theo Quy chế của Sở giao dịch chứng khoán;

-           Thông tin về hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, chấm dứt hợp đồng tạo lập thị trường của thành viên tạo lập thị trường;

-           Thông tin về giá trị giao dịch môi giới của 10 thành viên có thị phần lớn nhất theo quý, bán niên và năm;

-           Các thông tin khác.

b) Các thông tin mà thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường thực hiện công bố thông tin thông qua phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

3. Thông tin về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quản lý quỹ đại chúng niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

a) Thông tin chung về công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quản lý quỹ đại chúng niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng:

- Thông tin về số lượng công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán có quản lý quỹ đại chúng niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng;

- Thông tin về số lượng quỹ đại chúng niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán quản lý;

- Thông tin về xử lý vi phạm đối với quỹ đại chúng niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng theo Quy chế của Sở giao dịch chứng khoán;

- Các thông tin khác.

b) Các thông tin liên quan đến quỹ niêm yết, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng mà công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện công bố thông tin thông qua phương tiện công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán.

4. Sở giao dịch chứng khoán phải công bố thông tin theo quy định tại khoản 1, 2 Điều 37 và khoản 1, 2, 3 Điều này trong thời hạn 24 giờ kể từ khi xảy ra sự kiện hoặc sau khi nhận được báo cáo, thông báo, hồ sơ công bố thông tin đầy đủ và hợp lệ của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán thành viên, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng và các tổ chức, cá nhân có liên quan.

Điều 39. Thông tin về giám sát thị trường chứng khoán, thị trường chứng khoán phái sinh và thông tin về hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán

1. Thông tin giám sát thị trường chứng khoán, thị trường chứng khoán phái sinh bao gồm:

a) Thông tin về tạm ngừng giao dịch hoặc cho phép giao dịch trở lại đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng khoán phái sinh niêm yết;

b) Thông tin về chứng khoán bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt hoặc không còn bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt;

c) Thông tin về giao dịch của cổ đông lớn, giao dịch của cổ đông sáng lập trong thời gian bị hạn chế chuyển nhượng, giao dịch của người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ, giao dịch chào mua công khai, giao dịch mua lại cổ phiếu của chính mình, bán cổ phiếu quỹ của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch;

d) Thông tin về việc vi phạm quy định công bố thông tin của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, thành viên giao dịch, thành viên giao dịch đặc biệt, thành viên tạo lập thị trường;

đ) Thông tin về việc xử lý các vi phạm về hoạt động trên thị trường chứng khoán theo quy định tại Quy chế của Sở giao dịch chứng khoán;

e) Thông tin về thay đổi biên độ dao động giá, áp dụng và thay đổi giới hạn lệnh;

g) Các hướng dẫn, thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán về quản lý, giám sát thị trường theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán.

2. Sở giao dịch chứng khoán phải công bố thông tin theo quy định tại khoản 1 Điều này trong thời hạn 24 giờ, kể từ khi xảy ra sự kiện hoặc sau khi nhận được báo cáo, thông báo, hồ sơ công bố thông tin đầy đủ và hợp lệ của tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, công ty chứng khoán thành viên và các tổ chức, cá nhân có liên quan.

3. Thông tin về hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán

Trong thời hạn 03 ngày làm việc kể từ khi trở thành thành viên hoặc không còn là thành viên của các tổ chức quốc tế về thị trường chứng khoán, tham gia ký kết các chương trình hành động, các cam kết quốc tế về phát triển thị trường chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có nghĩa vụ công bố thông tin về các hoạt động này.

4. Sở giao dịch chứng khoán có nghĩa vụ công bố các thông tin khác theo quy định pháp luật về doanh nghiệp và pháp luật về quản lý, sử dụng vốn nhà nước đầu tư vào sản xuất, kinh doanh tại doanh nghiệp.

Chapter IX

INFORMATION DISCLOSURE BY STOCK EXCHANGE

Article 37. Information about securities transactions to be disclosed by SE

1. Information during trading hours

a) Types of securities to be traded;

b) Preference price, ceiling price, floor price, opening price and closing price of each trading day, exercise price and volume of latest trading, estimated price (in case of periodic trading-order matching), highest trading price and lowest trading price of trading session, rates and signs of price fluctuation of each type of securities, average price of securities (regarding Upcom market);

c) Three best bid prices and selling prices of each type of securities, and corresponding volume of securities to be purchased or sold;

d) Information about trading in bonds sorted by term to maturity, including: Transaction terms, yield, volume and value of the latest transaction, yield fluctuation of the latest transaction compared to the previous transaction;

dd) Securities transactions of foreign investors.

2. Information at the end of trading day

a) Status of types of securities; open interests of each type of derivatives;

b) Types of securities to be traded during the day;

c) Securities price indexes developed by SE and approved by SSC; rates and index fluctuation compared to the previous trading day;

d) Fluctuation in prices of shares in the trading day;

dd) The number of buy/sell orders and corresponding quantity and value of each type of securities;

e) Total trading volume of the entire market (according to order matching round and trading day);

g) Prices, volume and transaction value of each type of securities:

- Order matching (according to each order matching round and trading day of periodic order matching, and trading day of continuous order matching);

- Agreement (if any): time and type of information about transactions disclosed according to regulations of SE;

- Share repurchase and sale of treasury stocks by listed organizations/registered organizations (if any).

h) Holdings of shares by foreign investors and purchase limits of each type of securities;

i) Trading information (price, volume, trading density, rates of fluctuation in prices and trading volume) about 10 shares with highest trading volume and 10 shares with highest price fluctuation compared to the latest trading day;

k) Trading information (price, volume, trading density, rates of fluctuation in prices and trading volume) about 10 shares with highest listing value and 10 shares with highest market values;

l) Trading information (price, volume, trading density, rates of fluctuation in prices and trading volume) about bonds, including type of bonds, interest rates, maturity date, exercise price, current yield and yield to maturity;

m) Number of voting shares of listed/registered shares;

n) Disclosure of information at the request of SSC.

3. Disclosure of information when making listing, changing securities contract form, delisting of derivatives:

a) Information about the form-based contract must be disclosed at least 30 days before the date of initial listing of derivatives;

b) Information must be disclosed at least 07 working days before application of changes in terms and conditions of the form-based contract for listed derivatives;

c) Information must be disclosed within 24 hours from the delisting of derivatives due to delisting of underlying assets.

Article 38. Disclosure of information about organizations listed/registered at SE; trading members, special trading members, market makers; securities investment fund management companies that manage listed public funds and public securities investment companies

1. Information about listed/registered organizations

a) General information about listing/registration:

- Information about approval for listing/registration, first trading day;

- Information about delisting/registration cancellation;

- Information about changes to listing/registration, additional trading day;

- Information about re-listing/re-registration;

- Information about actions against violations committed by listed/registered organizations according to SE’s regulations;

- Information about securities prohibited from margin trading/day trading;

- Information about restricted securities;

- Information about foreign holdings in listed/registered organizations.

b) Information disclosed by listed/registered organizations through the media of SE.

2. Information about trading members, special trading members, market makers at SE:

a) General information:

- Information about approval of trading members, special trading members, and selection of market makers;

- Information about actions against violations committed by trading members, special trading members, market makers, and trading representatives according to SE’s regulations;

- Information about cancellation of membership of trading members/special trading members and termination of market making contracts signed with market makers;

- Quarterly, biannual and annual information about brokerage values of 10 members with the largest market shares;

- Other information.

b) Information disclosed by trading members, special trading members and market makers through the media of SE.

3. Information about securities investment fund management companies that manage listed public funds and public securities investment companies

a) General information about securities investment fund management companies that manage listed public funds and public securities investment companies:

- Information about the number of securities investment fund management companies that manage listed public funds and public securities investment companies;

- Information about the number of listed public funds and public securities investment companies that are managed by securities investment fund management companies;

- Information about actions against violations committed by listed public funds and public securities investment companies according to SE’s regulations;

- Other information.

b) Information concerning listed funds and public securities investment companies disclosed by securities investment fund management companies through the media of SE.

4. SE must disclose information according to Clauses 1, 2 Article 37 and Clauses 1, 2, 3 of this Article within 24 hours from the occurrence of the event or from the receipt of reports, notifications, adequate and valid information disclosure dossiers from listed organizations, registered organizations, member securities companies, securities investment fund management companies, public securities investment companies and relevant organizations and individuals.

Article 39. Information about supervision of securities market and derivatives market, and information about operation of SE

1. Information about supervision of securities market and derivatives market:

a) Information about suspension of trading in listed, registered securities and listed derivatives and termination of such suspension;

b) Information about securities put under alert, control or special control or released from such alert, control or special control;

c) Information about transactions conducted by majority shareholders, founding shareholders during transfer restriction period, internal actors and their affiliated persons, tender offers, share repurchase and sale of treasury stocks of listed/registered organizations;

d) Information about violations against information disclosure regulations committed by listed organizations, registered organizations, trading members, special trading members and market makers;

dd) Information about actions against violations against regulations on operations on securities market according to SE’s regulations;

e) Information about changes in price fluctuation, application and changes in order limits;

g) Guidelines and notifications of SSC, SE on management and supervision of securities market according to regulations of SSC and SE.

2. SE must disclose information according to Clause 1 of this Article within 24 hours from the occurrence of the event or from the receipt of reports, notifications, adequate and valid information disclosure dossiers from listed organizations, registered organizations, member securities companies and relevant organizations and individuals.

3. Information about operation of SE

Within 03 working days from the day on which it becomes or no longer is a member of an international organization on securities market, enters in to an action program or international commitment on securities market development, SE shall disclose information about these activities.

4. SE shall disclose other information according to the Law on enterprises and the Law on management and use of state funds invested in enterprises.

 
1 13 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau