CHÍNH PHỦ
-----

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------

Số: 82/2007/NĐ-CP

Hà Nội, ngày 23 tháng 5 năm 2007

Nơi nhận:
- Ban Bí thư Trung ương Đảng;
- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;
- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ
- VP BCĐ TW về phòng, chống tham nhũng;
- HĐND, UBND các tỉnh,
 thành phố trực thuộc Trung ương;
- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;
- Văn phòng Chủ tịch nước;
- Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội; - Văn phòng Quốc hội;
- Toà án nhân dân tối cao;
- Viện Kiểm sát nhân dân tối cao;
- Kiểm toán Nhà nước;
- UBTW Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;
- Cơ quan Trung ương của các đoàn thể;
- VPCP: BTCN, các PCN, Website Chính phủ, Ban Điều hành 112, Người phát ngôn của Thủ tướng Chính phủ, các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo;
- Lưu: Văn thư, KTTH (5b). XH

TM. CHÍNH PHỦ
THỦ TƯỚNG




Nguyễn Tấn Dũng

Phát sinh tăng trong kỳ

Phát sinh giảm trong kỳ

Số dư cuối kỳ

I. Tài sản có (sử dụng vốn)

1. Tiền mặt tại quỹ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Tiền gửi tại các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

3. Đầu tư ra nước ngoài (tiền gửi, mua giấy tờ có giá, góp vốn, đầu tư khác)

4. Đầu tư trái phiếu Chính phủ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

5. Đầu tư vào các tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước (mua giấy tờ có giá, góp vốn, cho vay, đầu tư khác)

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

6. Đầu tư vào các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác trong nước

a) Mua giấy tờ có giá (không phải là cổ phiếu)

b) Cho vay, góp vốn, mua cổ phần, đầu tư khác 

7. Tài sản có khác

II. Tài sản nợ (nguồn vốn)

1. Thu phí bảo hiểm, môi giới bảo hiểm, nhận tái bảo hiểm và nhượng tái bảo hiểm (ròng)

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Phát hành trái phiếu

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

3. Vay từ các tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

4. Vay từ các tổ chức tín dụng và các tổ chức tài chính khác trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

5. Vay từ các tổ chức nước ngoài kể cả công ty mẹ (người không cư trú)

6. Vốn và các quỹ

a) Vốn chủ sở hữu

b)Trích lập dự phòng

c) Vốn và quỹ khác

7. Tài sản nợ khác

LẬP BIỂU

KIỂM SOÁT

THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ

Phát sinh tăng trong kỳ

Phát sinh giảm trong kỳ

Số dư cuối kỳ

I. Tài sản có (sử dụng vốn)

1. Tiền mặt tại quỹ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Tiền gửi tại Ngân hàng Nhà nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

3. Tiền gửi tại các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

4. Đầu tư ra nước ngoài (tiền gửi, mua giấy tờ có giá, góp vốn, đầu tư khác)

5. Đầu tư trái phiếu Chính phủ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

6. Đầu tư vào các tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước (mua giấy tờ có giá, góp vốn, cho vay, đầu tư khác)

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

7. Đầu tư vào các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác trong nước

a) Mua giấy tờ có giá (không phải là cổ phiếu)

b) Cho vay, góp vốn, mua cổ phần, đầu tư khác 

8. Tài sản có khác

II. Tài sản nợ (nguồn vốn)

1. Phí bảo hiểm tiền gửi chờ kết chuyển

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Phát hành trái phiếu

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

3. Vay từ Ngân hàng Nhà nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

4. Vay, nhận vốn từ các tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

5. Vay từ các tổ chức tín dụng và các tổ chức tài chính khác trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

6. Vay, nhân vốn từ các tổ chức và cá nhân nước ngoài (người không cư trú)

7. Vốn và các quỹ

a. Vốn chủ sở hữu

b. Quỹ dự phòng nghiệp vụ

c. Vốn và quỹ khác

8. Tài sản nợ khác

III. Giá trị cam kết các khoản bảo lãnh

LẬP BIỂU

KIỂM SOÁT

THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ

Nơi gửi: Công ty Dịch vụ tiết kiệm bưu điện  

Nơi nhận: Ngân hàng Nhà nước

 Phụ lục III - Biểu số 3.3-NHNN   

Phát sinh tăng trong kỳ

Phát sinh giảm trong kỳ

Số dư cuối kỳ

I. TàI sản có (sử dụng vốn)

1. Tiền mặt tại quỹ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Tiền gửi tại các tổ chức tín dụng trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

3. Đầu tư trong nước

a) Cho vay Ngân hàng Phát triển Việt Nam

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

b) Cho vay Ngân hàng Chính sách Xã hội

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

c) Đầu tư khác

- Đầu tư vào trái phiếu Chính Phủ

+ Bằng đồng Việt Nam

+ Bằng ngoại tệ

- Đầu tư vào trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh

+ Bằng đồng Việt Nam

+ Bằng ngoại tệ

- Đầu tư vào trái phiếu do Ngân hàng Chính sách Xã hội phát hành

+ Bằng đồng Việt Nam

+ Bằng ngoại tệ

- Đầu tư vào trái phiếu do Ngân hàng Phát triển Việt Nam phát hành

+ Bằng đồng Việt Nam

+ Bằng ngoại tệ

4. Tài sản có khác

II. Tài sản nợ (nguồn vốn)

1. Huy động tiết kiệm từ các tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước

a) Bằng VNĐ

- Tiết kiệm không kỳ hạn

- Tiết kiệm có kỳ hạn

b) Bằng ngoại tệ

- Tiết kiệm không kỳ hạn

- Tiết kiệm có kỳ hạn

2. Phát hành các chứng chỉ tiền gửi và giấy tờ có giá khác

a) Bằng đồng Việt Nam

b) Bằng ngoại tệ

3. Vốn nhận uỷ thác phát hành trái phiếu

a) Bằng đồng Việt Nam

b) Bằng ngoại tệ

4. Vốn và các quỹ

a) Vốn điều lệ

b) Quỹ dự trữ, bổ sung vốn điều lệ

c) Các khoản dự phòng

d) Vốn và quỹ khác

5. Tài sản nợ khác

LẬP BIỂU

KIỂM SOÁT

THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ

Nơi gửi: Công ty chứng khoán

Nơi nhận: Ngân hàng Nhà nước

 Phụ lục III - Biểu số 3.4-NHNN

Phát sinh tăng trong kỳ

Phát sinh giảm trong kỳ

Số dư cuối kỳ

I. Tài sản có (sử dụng vốn)

1. Tiền

- Tiền mặt tồn quỹ

- Tiền gửi tại Ngân hàng

- Tiền đang chuyển

2. Hoạt động nghiệp vụ

        a) Các khoản đầu tư chứng khoán ngắn  hạn và đầu tư ngắn hạn khác

- Chứng khoán tự doanh

+ Trái phiếu chính phủ

+ Trái phiếu công ty được chính phủ bảo lãnh

+ Trái phiếu và các chứng khoán khác  do các TCTD, các  tổ chức tài chính khác phát hành

+ Trái phiếu và các chứng khoán khác do các tổ chức kinh tế phát hành

- Đầu tư ngắn hạn của công ty chứng khoán

+ Đầu tư vào các TCTD và các tổ chức tài chính trong nước khác

+ Đầu tư vào các tổ chức kinh tế trong nước

+ Đầu tư vào các tổ chức ở nước ngoài

b) Các khoản đầu tư chứng khoán dài hạn và góp vốn liên doanh của công ty chứng khoán

- Đầu tư vào các TCTD và các tổ chức tài chính trong nước khác

- Đầu tư vào các tổ chức kinh tế trong nước

- Đầu tư vào các tổ chức ở nước ngoài

c) Đầu tư dài hạn khác

- Đầu tư vào các TCTD và các tổ chức tài chính trong nước khác

- Đầu tư vào các tổ chức kinh tế trong nước

- Đầu tư vào các tổ chức ở nước ngoài

d) Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư dài hạn khác

3. Tài sản có khác

II. Tài sản nợ (nguồn vốn)

1. Vay TCTD, các tổ chức tài chính khác trong nước

2. Vay các đối tượng khác trong nước

3. Vay nước ngoài

4. Trái phiếu phát hành

5. Thanh toán giao dịch chứng khoán của người đầu tư

6. Vốn và các quỹ

a) Vốn góp ban đầu

b) Vốn bổ sung

c) Vốn điều chỉnh

d) Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối

7. Tài sản nợ khác

LẬP BIỂU

KIỂM SOÁT

THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ

Nơi gửi: Các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Nơi nhận: Ngân hàng Nhà nước

Phụ lục III - Biểu số 3.5-NHNN

Phát sinh tăng trong kỳ

Phát sinh giảm trong kỳ

Số dư cuối kỳ

I. Tài sản có (sử dụng vốn)

1. Tiền mặt tại quỹ

- Tiền mặt tại quỹ

- Tiền gửi tại Ngân hàng

- Tiền đang chuyển

2. Hoạt động nghiệp vụ

a) Các khoản đầu tư chứng khoán ngắn hạn

- Chứng khoán Chính phủ

- Chứng khoán được Chính phủ bảo lãnh

- Chứng khoán do các TCTD, các  tổ chức tài chính khác phát hành

- Chứng khoán do các tổ chức kinh tế phát hành

b) Các khoản đầu tư chứng khoán dài hạn

- Chứng khoán Chính phủ

- Chứng khoán được Chính phủ bảo lãnh

- Chứng khoán do các TCTD, các tổ chức tài chính khác phát hành

- Chứng khoán do các tổ chức kinh tế phát hành

c) Đầu tư ngắn hạn khác

- Đầu tư vào các TCTD và các tổ chức tài chính khác trong nước

- Đầu tư vào các tổ chức kinh tế trong nước

- Đầu tư vào các tổ chức ở nước ngoài

d) Đầu tư dài hạn khác

- Đầu tư vào các TCTD và các tổ chức tài chính trong nước khác

- Đầu tư vào các tổ chức kinh tế trong nước

- Đầu tư vào các tổ chức ở nước ngoài

®) Dự phòng giảm giá chứng khoán và đầu tư khác

3. Tài sản có khác

II. Tài sản nợ (nguồn vốn)

1. Vay, nhận quản lý vốn đầu tư của TCTD, các tổ chức tài chính khác trong nước

2. Vay, nhận quản lý vốn đầu tư của các đối tượng khác trong nước

3. Vay, nhận quản lý vốn đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài

4. Thanh toán giao dịch chứng khoán của người đầu tư

5. Vốn và các quỹ

a) Vốn góp ban đầu

b) Vốn bổ sung

c) Vốn điều chỉnh

d) Các quỹ và lợi nhuận chưa phân phối

6. Tài sản nợ khác

LẬP BIỂU

KIỂM SOÁT

THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ

Nơi gửi: Các Quỹ Đầu tư phát triển tỉnh, thành phố

Nơi nhận: Ngân hàng Nhà nước

Phụ lục III - Biểu số 3.6-NHNN   

Phát sinh tăng trong kỳ

Phát sinh giảm trong kỳ

Số dư cuối kỳ

I. Tài sản có (sử dụng vốn)

1. Tiền mặt tại quỹ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Tiền gửi tại các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác trong nước

3. Đầu tư giấy tờ có giá trong nước

a) Đầu tư vào trái phiếu Chính phủ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

b) Đầu tư vào giấy tờ có giá (không phải cổ phiếu) của các tổ chức kinh tế

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

c) Đầu tư vào giấy tờ có giá (không phải cổ phiếu) của các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

4. Cho vay đầu tư

- Bằng đồng Việt Nam

+ Cho vay ngắn hạn

Trong đó: nợ xấu

+ Cho vay trung và dài hạn

Trong đó: nợ xấu

- Bằng ngoại tệ

+ Cho vay ngắn hạn

Trong đó: nợ xấu

+ Cho vay trung và dài hạn

Trong đó: nợ xấu

5. Đầu tư trực tiếp vào các dự án trong nước

6. Góp vốn, mua cổ phần trong nước

a) Góp vốn, mua cổ phần của các tổ chức kinh tế

b) Góp vốn, mua cổ phần của các tổ chức tín dụng và tổ  chức tài chính khác

7. Tài sản có khác

II. Tài sản nợ (nguồn vốn)

1. Phát hành trái phiếu

2. Huy động vốn từ các tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

3. Vay, nhận vốn tài trợ uỷ thác đầu tư từ các tổ chức tín dụng và các tổ chức tài chính khác trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

4. Vay, nhận vốn tài trợ uỷ thác đầu tư từ Chính phủ (ngân sách nhà nước)

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

5. Vay, nhận vốn tài trợ uỷ thác đầu tư từ các tổ chức tín dụng,  tổ chức tài chính, cá nhân nước ngoài (người không cư trú)

6. Vốn và các quỹ

a) Vốn điều lệ

b) Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ

c) Trích lập dự phòng

d) Vốn và quỹ khác

7. Tài sản nợ khác

Phát sinh tăng trong kỳ

Phát sinh giảm trong kỳ

Số dư cuối kỳ

I. Tài sản có (sử dụng vốn)

1. Tiền mặt tại quỹ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Tiền gửi tại các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

3. Đầu tư ra nước ngoài (tiền gửi, mua giấy tờ có giá, góp vốn, đầu tư khác)

4. Đầu tư vào trái phiếu Chính phủ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

5. Đầu tư vào các tổ chức kinh tế và cá nhân (mua giấy tờ có giá, góp vốn, cho vay, đầu tư khác)

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

6. Đầu tư vào các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác trong nước

a) Mua giấy tờ có giá (không phải là cổ phiếu)

b) Cho vay, góp vốn, mua cổ phần, đầu tư khác 

7. Tài sản có khác

II. Tài sản nợ (nguồn vốn)

1. Huy động vốn từ các tổ chức kinh tế và cá nhân trong nước

a) Huy động vốn từ tổ chức kinh tế

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

b) Huy động vốn từ cá nhân

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

2. Phát hành trái phiếu

3. Vay, nhận vốn tài trợ uỷ thác đầu tư từ các tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính khác trong nước

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

4. Vay, nhận vốn tài trợ uỷ thác đầu tư từ Chính phủ

- Bằng đồng Việt Nam

- Bằng ngoại tệ

5. Vay, nhận vốn tài trợ uỷ thác đầu tư từ các tổ chức và cá nhân nước ngoài (người không cư trú)

6. Vốn và các quỹ

a) Vốn điều lệ

b) Quỹ dự trữ bổ sung vốn điều lệ

c) Trích lập dự phòng

d) Vốn và quỹ khác

7. Tài sản nợ khác

III. Giá trị cam kết các khoản bảo lãnh

LẬP BIỂU

KIỂM SOÁT

THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ