Tìm kiếm
Chương VII Nghị định 86/2016/NĐ-CP: Điều khoản thi hành
Nghị định 86/2016/NĐ-CP quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán
| Số hiệu: | 86/2016/NĐ-CP | Loại văn bản: | Nghị định |
| Nơi ban hành: | Chính phủ | Người ký: | Nguyễn Xuân Phúc |
| Ngày ban hành: | 01/07/2016 | Ngày hiệu lực: | 01/07/2016 |
| Ngày công báo: | 22/07/2016 | Số công báo: | Từ số 759 đến số 760 |
| Lĩnh vực: | Chứng khoán | Tình trạng: |
Hết hiệu lực
01/01/2021 |
TÓM TẮT VĂN BẢN
Chính phủ vừa ban hành Nghị định 86/2016/NĐ-CP quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán mà các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán,… phải đáp ứng khi thực hiện hoạt động đầu tư, kinh doanh trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
1. Điều kiện đầu tư, kinh doanh của công ty chứng khoán
Tổ chức, cá nhân muốn đăng ký thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị; vốn; nhân sự; cổ đông, thành viên góp vốn theo Nghị định 86/2016 như sau:
- Về điều kiện trụ sở làm việc, cơ sở vật chất, trang thiết bị: có trụ sở làm việc đảm bảo cho hoạt động kinh doanh chứng khoán và cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính, phần mềm phục vụ cho hoạt động chứng khoán theo quy định.
- Điều kiện về vốn: Vốn đã góp tại thời điểm thành lập tối thiểu bằng mức vốn pháp định quy định tại Nghị định 58/2012.
- Điều kiện về nhân sự: Có danh sách dự kiến nhân sự, trong đó tối thiểu có 3 người hành nghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ công ty đề nghị. Tổng giám đốc (giám đốc) phải có ít nhất 3 năm kinh nghiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, chứng khoán hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong doanh nghiệp khác và có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiểu 03 năm; có Chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Đồng thời, phải có năng lực hành vi đầy đủ và không vi phạm pháp luật theo quy định.
- Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn: Đảm bảo cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn theo quy định.
Nghị định 86 còn có các quy định về điều kiện bổ sung nghiệp vụ; điều kiện tổ chức lại công ty chứng khoán; đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ, giao dịch trong ngày, dịch vụ kinh doanh, bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh; điều kiện thành lập, bổ sung nghiệp vụ chi nhánh, phòng giao dịch và điều kiện, hồ sơ, thủ tục thành lập và hoạt động chi nhánh của công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam.
2. Điều kiện đầu tư, kinh doanh của công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán
Tương tự với công ty chứng khoán thì công ty quản lý quỹ muốn thành lập phải đáp ứng các điều kiện của Nghị số 86/NĐ-CP về trụ sở làm việc, cơ sở vật chất và trang thiết bị; vốn; nhân sự; cổ đông, thành viên góp vốn.
Khác với công ty chứng khoán thì danh sách dự kiến nhân sự của công ty quản lý quỹ phải có ít nhất 5 nhân viên có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ. Tổng giám đốc (giám đốc) phải có ít nhất 05 năm kinh nghiệm tại các bộ phận nghiệp vụ của các tổ chức trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm hoặc tại bộ phận tài chính, kế toán, đầu tư trong các doanh nghiệp khác; có Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ hoặc chứng chỉ quản lý tài sản tại nước thành viên OECD hoặc đã thi chứng chỉ phân tích đầu tư CFA bậc II hoặc CIIA bậc II.
Ngoài ra, Nghị định 86 năm 2016 quy định thêm điều kiện sửa đổi, bổ sung giấy phép thành lập và hoạt động công ty quản lý quỹ; điều kiện thành lập chi nhánh và điều kiện cấp, điều chỉnh Giấy phép thành lập công ty đầu tư chứng khoán.
Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán, ngân hàng thanh toán, ngân hàng giám sát hay lập chi nhánh, văn phòng đại diện, đầu tư ra nước ngoài và chứng chỉ hành nghề chứng khoán cũng được hướng dẫn tại Nghị định số 86/CP.
Nghị định 86/2016/NĐ-CP có hiệu lực ngày 01/7/2016.
Văn bản tiếng việt
Nghị định 86/2016/NĐ-CP quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán (Bản Pdf)
Nghị định 86/2016/NĐ-CP quy định điều kiện đầu tư, kinh doanh chứng khoán (Bản Word)
* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên vietjack.me, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.
Văn bản tiếng việt
* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên vietjack.me, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.