Tìm kiếm
Chương II Nghị định 137/2021/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh đặt cược và trò chơi có thưởng: Hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt và mức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả
| Số hiệu: | 137/2021/NĐ-CP | Loại văn bản: | Nghị định |
| Nơi ban hành: | Chính phủ | Người ký: | Lê Minh Khái |
| Ngày ban hành: | 31/12/2021 | Ngày hiệu lực: | 01/01/2022 |
| Ngày công báo: | 15/01/2022 | Số công báo: | Từ số 61 đến số 62 |
| Lĩnh vực: | Thương mại, Vi phạm hành chính | Tình trạng: | Còn hiệu lực |
TÓM TẮT VĂN BẢN
Phạt đến 180 triệu đồng khi cho người chơi vay tiền để tham gia đặt cược
Cụ thể, mức phạt tiền tối đa đối với hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực đặt cược và trò chơi có thưởng đối với tổ chức là 200 triệu đồng và đối với cá nhân là 100 triệu đồng. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực đặt cược và trò chơi có thưởng là 01 năm.
Theo đó, hành vi bán vé đặt cược cho các đối tượng không được phép tham gia đặt cược bị phạt từ 130 – 150 triệu đồng. Đáng chú ý, phạt từ 160 – 180 triệu đồng đối với hành vi cho người chơi vay tiền để tham gia đặt cược. Ngoài phạt tiền, người vi phạm còn có thể bị tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng nếu vi phạm lần đầu; từ 12 – 24 tháng nếu vi phạm từ lần thứ hai trở lên.
Ngoài ra, Chính phủ cũng quy định mức xử phạt đến 100 triệu đồng đối với mỗi hành vi: Giả mạo vé đặt cược để lĩnh thưởng; Dàn xếp làm sai lệch kết quả sự kiện đặt cược; Giả mạo kết quả trúng thưởng; Sửa chữa, tẩy xóa làm thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược;…
Nghị định này có hiệu lực từ ngày 01/01/2022.
Văn bản tiếng việt
Nghị định 137/2021/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh đặt cược và trò chơi có thưởng (Bản Word)
Nghị định 137/2021/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh đặt cược và trò chơi có thưởng (Bản Pdf)
Điều 8. Hành vi vi phạm quy định về hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược
1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi tự ý sửa chữa, tẩy xóa các tài liệu trong hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại, điều chỉnh và gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược. Riêng đối với hành vi tẩy xóa, sửa chữa, làm sai lệch nội dung phiếu lý lịch tư pháp trong hồ sơ đề nghị cấp, gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược, mức phạt tiền thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 47 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP ngày 15 tháng 7 năm 2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực bổ trợ tư pháp; hành chính tư pháp; hôn nhân và gia đình; thi hành án dân sự; phá sản doanh nghiệp, hợp tác xã (sau đây gọi tắt là Nghị định số 82/2020/NĐ-CP) và các văn bản sửa đổi, bổ sung (nếu có).
2. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật trong hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại, điều chỉnh và gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược. Riêng đối với hành vi sử dụng phiếu lý lịch tư pháp giả trong hồ sơ đề nghị cấp, gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược, mức phạt tiền thực hiện theo quy định tại điểm r khoản 2 Điều 81 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP và các văn bản sửa đổi, bổ sung (nếu có).
Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính là tài liệu bị sửa chữa, tẩy xóa, giả mạo hoặc có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 9. Hành vi vi phạm quy định về quản lý, sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi sửa chữa, tẩy xóa làm thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược.
2. Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi cho thuê, cho mượn, chuyển nhượng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Kinh doanh đặt cược khi chưa được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược;
b) Kinh doanh đặt cược trong thời gian bị thu hồi hoặc tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc nộp lại Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược đã bị tẩy xóa, sửa chữa đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Điều 10. Hành vi vi phạm quy định về phạm vi được phép kinh doanh1. Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Liên kết với các đối tượng đặt cược bất hợp pháp để san sẻ rủi ro;
b) Cung cấp thông tin tỷ lệ cược mà không được doanh nghiệp kinh doanh đặt cược đồng ý hoặc ủy quyền.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Kinh doanh đặt cược vượt quá phạm vi được phép kinh doanh đã được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh đặt cược theo quy định của pháp luật;
b) Lợi dụng kết quả sự kiện đặt cược để tham gia đặt cược hoặc tổ chức kinh doanh đặt cược trái phép.
a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này nếu vi phạm lần đầu;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 12 tháng đến 24 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này nếu vi phạm từ lần thứ hai trở lên.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 11. Hành vi vi phạm quy định về loại hình đặt cược và sản phẩm đặt cược1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Kinh doanh loại hình đặt cược trái với quy định của pháp luật về kinh doanh đặt cược;
b) Kinh doanh sản phẩm đặt cược trái với quy định của pháp luật về kinh doanh đặt cược.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.
Điều 12. Hành vi vi phạm quy định về quản lý người chơi1. Phạt tiền từ 130.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi bán vé đặt cược cho các đối tượng không được phép tham gia đặt cược.
2. Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi cho người chơi vay tiền để tham gia đặt cược.
a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng nếu vi phạm lần đầu; từ 12 tháng đến 24 tháng nếu vi phạm từ lần thứ hai trở lên đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại Điều này.
Điều 13. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ của người chơi1. Phạt cảnh cáo đối với hành vi cố tình mua vé đặt cược để tham gia đặt cược khi thuộc đối tượng không được phép tham gia đặt cược theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi sửa chữa, tẩy xóa vé đặt cược để lĩnh thưởng.
3. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Giả mạo vé đặt cược để lĩnh thưởng;
b) Dàn xếp làm sai lệch kết quả sự kiện đặt cược;
c) Giả mạo kết quả trúng thưởng.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này để hoàn trả lại cho doanh nghiệp kinh doanh đặt cược.
Điều 14. Hành vi vi phạm quy định về xây dựng, công bố Điều lệ đua và Thể lệ đặt cược1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Gửi Thể lệ đặt cược cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật;
b) Gửi Điều lệ đua cho Hội đồng giám sát cuộc đua không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không công bố công khai Thể lệ đặt cược theo quy định của pháp luật;
b) Không công bố công khai Điều lệ đua theo quy định của pháp luật;
c) Không gửi Thể lệ đặt cược cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật;
d) Không gửi Điều lệ đua cho Hội đồng giám sát cuộc đua theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không xây dựng và ban hành Thể lệ đặt cược theo quy định của pháp luật;
b) Không xây dựng và ban hành Điều lệ đua theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
Điều 15. Hành vi vi phạm quy định về điểm bán vé đặt cược cố định1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi thiết lập các điểm bán vé đặt cược cố định không đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 16. Hành vi vi phạm quy định về phương thức phân phối vé đặt cược1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng các phương thức phân phối vé đặt cược không được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh đặt cược theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 17. Hành vi vi phạm quy định về tần suất tổ chức đặt cược và thời điểm nhận đặt cược1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về thời điểm nhận đặt cược.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm quy định về tần suất tổ chức đặt cược.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 18. Hành vi vi phạm quy định về vé đặt cược1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi phát hành vé đặt cược không đầy đủ nội dung, thông tin theo quy định pháp luật.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi phát hành vé đặt cược có mệnh giá thấp hơn mức đặt cược tối thiểu hoặc vượt quá mức đặt cược tối đa theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 19. Hành vi vi phạm quy định về đại lý bán vé đặt cược1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi ký hợp đồng làm đại lý bán vé đặt cược với các cá nhân, tổ chức không đủ điều kiện làm đại lý theo quy định của pháp luật.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc thanh lý hợp đồng đã ký với các cá nhân, tổ chức không đáp ứng đủ điều kiện làm đại lý bán vé đặt cược theo quy định của pháp luật;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 20. Hành vi vi phạm quy định về trả thưởng, tỷ lệ trả thưởng và phương thức trả thưởng1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi không thực hiện đúng quy định về thời gian trả thưởng cho khách hàng trúng thưởng.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Cố ý thông tin kết quả trúng thưởng sai lệch, không đúng so với biên bản xác nhận của Hội đồng giám sát cuộc đua hoặc kết luận của Trọng tài chính điều khiển trận đấu bóng đá quốc tế hoặc kết quả đã được Ban tổ chức sự kiện công bố chính thức lần đầu;
b) Thực hiện phương thức trả thưởng trái với quy định của pháp luật;
c) Xây dựng tỷ lệ trả thưởng kế hoạch thấp hơn mức tối thiểu là 65% trên doanh thu bán vé đối với từng loại hình sản phẩm đặt cược;
d) Xác nhận tiền trúng thưởng không đúng đối tượng trúng thưởng hoặc không đúng với giá trị trúng thưởng thực tế.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc thực hiện trả thưởng cho người chơi theo đúng quy định tại Thể lệ đặt cược đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1, các điểm a, b và c khoản 2 Điều này;
b) Buộc thu hồi giấy xác nhận tiền trúng thưởng không đúng đối tượng trúng thưởng hoặc không đúng với giá trị trúng thưởng thực tế đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại điểm d khoản 2 Điều này.
Điều 21. Hành vi vi phạm quy định về tổ chức đua ngựa, đua chó1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm các quy định về ngựa đua, chó đua, nài ngựa và Trọng tài theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đọng đối với hành vi vi phạm các điều kiện về tổ chức đua ngựa, đua chó theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 22. Hành vi vi phạm quy định về công bố, cung cấp thông tin1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi công bố, cung cấp thông tin không đầy đủ, không chính xác theo quy định của pháp luật về kinh doanh đặt cược.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả
Buộc cải chính thông tin đã công bố, cung cấp đầy đủ, chính xác thông tin theo quy định pháp luật.
Điều 23. Hành vi vi phạm quy định về giảm giá, khuyến mại, quảng cáo và chế độ quản lý tài chính1. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm về chế độ quản lý tài chính do cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền ban hành.
2. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm các quy định về giảm giá, khuyến mại theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Quảng cáo hoạt động kinh doanh đặt cược khi chưa được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh đặt cược theo quy định của pháp luật;
b) Nội dung và hình thức quảng cáo không đúng quy định của pháp luật về kinh doanh đặt cược.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh đặt cược từ 01 tháng đến 02 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và điểm b khoản 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc tháo dỡ nội dung và hình thức quảng cáo không đúng quy định pháp luật đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
Điều 24. Hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo1. Phạt cảnh cáo đối với hành vi gửi không đủ báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi gửi báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với hành vi cung cấp thông tin, số liệu không đầy đủ, không chính xác trong báo cáo gửi cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc gửi báo cáo, cung cấp thông tin, số liệu đầy đủ, chính xác cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1, khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Mục 2. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KINH DOANH CASINOĐiều 25. Hành vi vi phạm quy định về hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino
1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi tự ý sửa chữa, tẩy xóa các tài liệu trong hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại, điều chỉnh và gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino. Riêng đối với hành vi tẩy xóa, sửa chữa, làm sai lệch nội dung phiếu lý lịch tư pháp trong hồ sơ đề nghị cấp, gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino, mức phạt tiền thực hiện theo quy định tại khoản 2 Điều 47 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP và các văn bản sửa đổi, bổ sung (nếu có).
2. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật trong hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại, điều chỉnh và gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino. Riêng đối với hành vi sử dụng phiếu lý lịch tư pháp giả trong hồ sơ đề nghị cấp, gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino, mức phạt tiền thực hiện theo quy định tại điểm r khoản 2 Điều 81 Nghị định số 82/2020/NĐ-CP và các văn bản sửa đổi, bổ sung (nếu có).
Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính là tài liệu bị sửa chữa, tẩy xóa, giả mạo hoặc có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật đối với hành vi vi phạm quy định tại Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 26. Hành vi vi phạm quy định về quản lý, sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino1. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi sửa chữa, tẩy xóa làm thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino.
2. Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi cho thuê, cho mượn, chuyển nhượng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Kinh doanh casino khi chưa được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh casino theo quy định của pháp luật;
b) Kinh doanh casino trong thời gian bị thu hồi hoặc tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc nộp lại Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino đã bị tẩy xóa, sửa chữa đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Điều 27. Hành vi vi phạm quy định về việc bố trí Điểm kinh doanh1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Bố trí Điểm kinh doanh không đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật;
b) Tổ chức kinh doanh casino không đúng địa điểm được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh casino theo quy định của pháp luật.
a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc khôi phục Điểm kinh doanh đáp ứng đầy đủ các điều kiện và theo đúng địa điểm được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh.
Điều 28. Hành vi vi phạm quy định về số lượng máy trò chơi, bàn trò chơi và chủng loại, loại hình trò chơi có thưởng1. Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi kinh doanh không đúng chủng loại, loại hình trò chơi có thưởng theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi tổ chức kinh doanh vượt quá số lượng máy trò chơi, bàn trò chơi được phép kinh doanh theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc tiêu hủy hoặc tái xuất các máy trò chơi, bàn trò chơi vượt quá số lượng, không đúng chủng loại, loại hình trò chơi có thưởng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 29. Hành vi vi phạm quy định về xây dựng và công bố Thể lệ trò chơi1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi gửi Thể lệ trò chơi cho cơ quan quản lý nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không gửi Thể lệ trò chơi cho cơ quan quản lý nhà nước theo quy định pháp luật;
b) Không công bố công khai Thể lệ trò chơi tại Điểm kinh doanh.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không xây dựng Thể lệ trò chơi theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
Điều 30. Hành vi vi phạm quy định về theo dõi, quản lý đối tượng được ra, vào Điểm kinh doanh1. Phạt tiền từ 130.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không mở sổ theo dõi hoặc cấp thẻ điện tử để kiểm soát các đối tượng được ra, vào Điểm kinh doanh.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Cho phép đối tượng ra, vào Điểm kinh doanh không đúng quy định của pháp luật;
b) Không theo dõi đầy đủ các đối tượng ra, vào Điểm kinh doanh.
a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 06 tháng đến 12 tháng nếu vi phạm lần đầu; từ 12 tháng đến 24 tháng nếu vi phạm từ lần thứ hai trở lên đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc mở sổ theo dõi hoặc cấp thẻ điện tử để theo dõi, quản lý đầy đủ đối tượng ra, vào Điểm kinh doanh đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 31. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ của người chơi1. Phạt cảnh cáo đối với cá nhân vi phạm một trong các hành vi sau:
a) Không tuân thủ Thể lệ trò chơi do doanh nghiệp công bố;
b) Không tuân thủ nội quy Điểm kinh doanh do doanh nghiệp công bố;
c) Không tuân thủ các quy định quản lý nội bộ do doanh nghiệp công bố.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi gian lận trong quá trình tham gia các trò chơi có thưởng tại Điểm kinh doanh.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này để hoàn trả lại cho doanh nghiệp kinh doanh casino.
Điều 32. Hành vi vi phạm quy định về quản lý đồng tiền quy ước1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng đồng tiền quy ước không đáp ứng đầy đủ các điều kiện kỹ thuật theo quy định.
2. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không đăng ký đồng tiền quy ước với cơ quan quản lý nhà nước theo quy định.
3. Phạt tiền từ 120.000.000 đồng đến 130.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng đồng tiền quy ước của doanh nghiệp khác hoặc không đúng với đồng tiền quy ước đã đăng ký với các cơ quan quản lý nhà nước.
4. Phạt tiền từ 150.000.000 đồng đến 160.000.000 đồng đối với hành vi không sử dụng tiền đồng Việt Nam để đổi đồng tiền quy ước và đổi đồng tiền quy ước ra đồng Việt Nam trong trường hợp chơi không hết hoặc trúng thưởng đối với người Việt Nam chơi tại Điểm kinh doanh.
Tịch thu toàn bộ đồng tiền quy ước đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 3 Điều này.
Điều 33. Hành vi vi phạm quy định về quản lý máy trò chơi, bàn trò chơi và thiết bị trò chơi1. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không mở sổ quản lý máy trò chơi, bàn trò chơi và thiết bị trò chơi.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi nhập khẩu thiết bị dự phòng, quản lý thiết bị dự phòng không đúng quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Kinh doanh máy trò chơi, bàn trò chơi không đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật;
b) Không có tài liệu của nhà sản xuất, cung cấp máy trò chơi, bàn trò chơi hoặc tổ chức kiểm định độc lập máy trò chơi, bàn trò chơi chứng minh máy trò chơi, bàn trò chơi đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật.
a) Tịch thu toàn bộ máy trò chơi, bàn trò chơi và thiết bị trò chơi vi phạm đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 01 tháng đến 02 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này;
c) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Điều 34. Hành vi vi phạm quy định về kiểm soát nội bộ, người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Gửi Quy chế quản lý nội bộ cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật;
b) Thông báo đến cơ quan quản lý nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật khi thay đổi người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh theo danh sách đã đăng ký trong hồ sơ xin cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không xây dựng và ban hành Quy chế quản lý nội bộ theo quy định của pháp luật;
b) Không thành lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi bố trí người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh không đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc thành lập bộ phận kiểm soát nội bộ và bố trí người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh đáp ứng đầy đủ điều kiện theo đúng quy định đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại điểm b khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Điều 35. Hành vi vi phạm quy định về trả thưởng và xác nhận tiền trúng thưởng1. Phạt tiền từ 20.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với hành vi cố tình kéo dài thời gian trả thưởng cho người chơi mà không có lý do chính đáng.
2. Phạt tiền từ 120.000.000 đồng đến 130.000.000 đồng đối với hành vi xác nhận tiền trúng thưởng không đúng đối tượng hoặc không đúng với giá trị trúng thưởng thực tế.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc thực hiện trả thưởng cho người chơi theo đúng quy định tại Thể lệ trò chơi đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc thu hồi giấy xác nhận tiền trúng thưởng không đúng đối tượng trúng thưởng hoặc không đúng với giá trị trúng thưởng thực tế đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 36. Hành vi vi phạm quy định về giảm giá, khuyến mại, quảng cáo và chế độ quản lý tài chính1. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm về chế độ quản lý tài chính do cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền ban hành.
2. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm các quy định về giảm giá, khuyến mại theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Quảng cáo hoạt động kinh doanh casino khi chưa được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh casino theo quy định của pháp luật;
b) Nội dung và hình thức quảng cáo không đúng quy định của pháp luật về kinh doanh casino.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh casino từ 01 tháng đến 02 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 2 và điểm b khoản 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc tháo dỡ nội dung và hình thức quảng cáo không đúng quy định pháp luật đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
Điều 37. Hành vi vi phạm quy định về công bố, cung cấp thông tin1. Phạt tiền từ 40.000.000 đến 50.000.000 đối với hành vi công bố, cung cấp thông tin không đầy đủ, chính xác theo quy định của pháp luật về kinh doanh casino.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc cải chính thông tin đã công bố, cung cấp đầy đủ, chính xác thông tin theo quy định pháp luật.
Điều 38. Hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo1. Phạt cảnh cáo đối với hành vi gửi không đủ báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi gửi báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với hành vi cung cấp thông tin, số liệu không đầy đủ, không chính xác trong báo cáo gửi cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc gửi báo cáo, cung cấp thông tin, số liệu đầy đủ, chính xác cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Mục 3. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ KINH DOANH TRÒ CHƠI ĐIỆN TỬ CÓ THƯỞNG DÀNH CHO NGƯỜI NƯỚC NGOÀIĐiều 39. Hành vi vi phạm quy định về hồ sơ cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng
1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi tự ý sửa chữa, tẩy xóa các tài liệu trong hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại, điều chỉnh và gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.
2. Phạt tiền từ 80.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu giả mạo hoặc có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật trong hồ sơ đề nghị cấp, cấp lại, điều chỉnh và gia hạn Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.
Tịch thu tang vật, phương tiện vi phạm hành chính là tài liệu bị sửa chữa, tẩy xóa, giả mạo hoặc có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật đối với hành vi vi phạm quy định tại Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 40. Hành vi vi phạm quy định về quản lý, sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng1 . Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi sửa chữa, tẩy xóa làm thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.
2. Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi cho thuê, cho mượn, chuyển nhượng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng khi chưa được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng theo quy định của pháp luật;
b) Kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng trong thời gian bị thu hồi hoặc tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc nộp lại Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng đã bị tẩy xóa, sửa chữa đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Điều 41. Hành vi vi phạm quy định về việc bố trí Điểm kinh doanh, khu vực bố trí Điểm kinh doanh trong cơ sở lưu trú du lịch1. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Bố trí Điểm kinh doanh không đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật;
b) Tổ chức kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng không đúng địa điểm được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng theo quy định của pháp luật.
a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại điểm a khoản 1 Điều này;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại điểm b khoản 1 Điều này.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc khôi phục Điểm kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng đáp ứng đầy đủ các điều kiện và theo đúng địa điểm được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này.
Điều 42. Hành vi vi phạm quy định về số lượng, chủng loại, loại hình trò chơi điện tử có thưởng1. Phạt tiền từ 160.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với hành vi kinh doanh không đúng chủng loại máy, loại hình trò chơi có thưởng theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi tổ chức kinh doanh vượt quá số lượng máy trò chơi điện tử có thưởng được phép kinh doanh theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc phải tiêu hủy hoặc tái xuất các máy trò chơi điện tử có thưởng vượt quá số lượng, không đúng chủng loại máy, loại hình trò chơi điện tử có thưởng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này.
Điều 43. Hành vi vi phạm quy định về xây dựng, gửi và công bố Thể lệ trò chơi1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi gửi Thể lệ trò chơi cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Không gửi Thể lệ trò chơi cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật;
b) Không công bố công khai Thể lệ trò chơi tại Điểm kinh doanh.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không xây dựng Thể lệ trò chơi theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
Điều 44. Hành vi vi phạm quy định về theo dõi, quản lý đối tượng được phép chơi và ra, vào Điểm kinh doanh1. Phạt tiền từ 130.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với hành vi không mở sổ theo dõi hoặc cấp thẻ điện tử để kiểm soát các đối tượng được ra, vào Điểm kinh doanh.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Cho phép đối tượng ra, vào Điểm kinh doanh không đúng quy định của pháp luật;
b) Không theo dõi đầy đủ các đối tượng ra, vào Điểm kinh doanh.
a) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 06 tháng đến 12 tháng nếu vi phạm lần đầu; từ 12 tháng đến 24 tháng nếu vi phạm từ lần thứ hai trở lên đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc mở sổ theo dõi hoặc cấp thẻ điện tử để theo dõi, quản lý đầy đủ đối tượng được phép chơi và ra, vào Điểm kinh doanh đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 2 Điều này;
b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 45. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ của người chơi1. Phạt cảnh cáo đối với cá nhân vi phạm một trong các hành vi sau:
a) Không tuân thủ Thể lệ trò chơi do doanh nghiệp công bố;
b) Không tuân thủ nội quy Điểm kinh doanh do doanh nghiệp công bố;
c) Không tuân thủ các quy định quản lý nội bộ do doanh nghiệp công bố.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi gian lận trong quá trình tham gia các trò chơi có thưởng tại Điểm kinh doanh.
3. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này để hoàn trả lại cho doanh nghiệp kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài.
Điều 46. Hành vi vi phạm quy định về quản lý đồng tiền quy ước1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng đồng tiền quy ước không đáp ứng đầy đủ các điều kiện kỹ thuật theo quy định.
2. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi không đăng ký đồng tiền quy ước với cơ quan quản lý nhà nước theo quy định.
3. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi sử dụng đồng tiền quy ước của doanh nghiệp khác hoặc không đúng với đồng tiền quy ước đã đăng ký với các cơ quan quản lý nhà nước.
Tịch thu toàn bộ các đồng tiền quy ước đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 và khoản 3 Điều này.
Điều 47. Hành vi vi phạm quy định về quản lý máy, thiết bị trò chơi điện tử có thưởng1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi không mở sổ quản lý máy trò chơi điện tử có thưởng.
2. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi nhập khẩu máy, thiết bị dự phòng, quản lý máy, thiết bị dự phòng không đúng quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi sau:
a) Kinh doanh máy trò chơi điện tử có thưởng không đáp ứng đủ các điều kiện, tiêu chuẩn kỹ thuật theo quy định của pháp luật;
b) Không có tài liệu của nhà sản xuất máy trò chơi điện tử có thưởng hoặc tổ chức kiểm định độc lập máy trò chơi điện tử có thưởng chứng minh máy trò chơi điện tử có thưởng đáp ứng các điều kiện theo quy định của pháp luật.
a) Tịch thu toàn bộ máy, thiết bị trò chơi điện tử có thưởng vi phạm đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này;
b) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ 01 tháng đến 02 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này;
c) Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Điều 48. Hành vi vi phạm quy định về kiểm soát nội bộ, người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Gửi Quy chế quản lý nội bộ cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật;
b) Thông báo đến cơ quan quản lý nhà nước không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật khi thay đổi người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh theo danh sách đã đăng ký trong hồ sơ xin cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không xây dựng và ban hành Quy chế quản lý nội bộ theo quy định của pháp luật;
b) Không thành lập bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi bố trí người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh không đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định của pháp luật.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 06 tháng đến 12 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc thành lập bộ phận kiểm soát nội bộ và bố trí người quản lý, điều hành Điểm kinh doanh đáp ứng đầy đủ điều kiện theo đúng quy định đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại điểm b khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Điều 49. Hành vi vi phạm quy định về trả thưởng và xác nhận tiền trúng thưởng1. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 20.000.000 đồng đối với hành vi cố tình kéo dài thời gian trả thưởng cho người chơi mà không có lý do chính đáng.
2. Phạt tiền từ 90.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi xác nhận tiền trúng thưởng không đúng đối tượng hoặc không đúng với giá trị trúng thưởng thực tế.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
a) Buộc thực hiện trả thưởng cho người chơi theo đúng quy định tại Thể lệ trò chơi đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 1 Điều này;
b) Buộc thu hồi giấy xác nhận tiền trúng thưởng không đúng đối tượng trúng thưởng hoặc không đúng với giá trị trúng thưởng thực tế đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
Điều 50. Hành vi vi phạm quy định về giảm giá, khuyến mại, quảng cáo và chế độ quản lý tài chính1. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm về chế độ quản lý tài chính do cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền ban hành.
2. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi vi phạm các quy định về giảm giá, khuyến mại theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 80.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Quảng cáo hoạt động kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng khi chưa được cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền cấp phép kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng theo quy định của pháp luật;
b) Nội dung và hình thức quảng cáo không đúng quy định của pháp luật về kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng từ 01 tháng đến 02 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và điểm b khoản 3 Điều này.
5. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc tháo dỡ nội dung và hình thức quảng cáo không đúng quy định pháp luật đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 3 Điều này.
Điều 51. Hành vi vi phạm quy định về công bố, cung cấp thông tin1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với hành vi công bố, cung cấp thông tin không đầy đủ, chính xác theo quy định của pháp luật về kinh doanh trò chơi điện tử có thưởng dành cho người nước ngoài.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc cải chính thông tin đã công bố, cung cấp đầy đủ, chính xác thông tin theo quy định pháp luật.
Điều 52. Hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo1. Phạt cảnh cáo đối với hành vi gửi không đủ báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền theo quy định của pháp luật.
2. Phạt tiền từ 5.000.000 đồng đến 10.000.000 đồng đối với hành vi gửi báo cáo cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
3. Phạt tiền từ 10.000.000 đồng đến 15.000.000 đồng đối với hành vi cung cấp thông tin, số liệu không đầy đủ, không chính xác trong báo cáo gửi cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền.
4. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc gửi báo cáo, cung cấp thông tin, số liệu đầy đủ, chính xác cho cơ quan quản lý nhà nước có thẩm quyền đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này.
Mục 4. HÀNH VI VI PHẠM QUY ĐỊNH VỀ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN; PHÒNG CHỐNG KHỦNG BỐĐiều 53. Hành vi vi phạm quy định về nhận biết, cập nhật thông tin khách hàng; nhận biết, phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro
1. Phạt tiền từ 40.000.000 đồng đến 60.000.000 đồng đối với hành vi không cập nhật thông tin nhận biết khách hàng theo quy định tại Điều 8, Điều 10 Luật Phòng, chống rửa tiền và Điều 34 Luật Phòng, chống khủng bố.
2. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với hành vi không áp dụng các biện pháp nhận biết khách hàng, biện pháp đánh giá tăng cường theo quy định tại khoản 2, 3 và 4 Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền, Điều 34 Luật Phòng, chống khủng bố.
3. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không có hệ thống quản lý rủi ro để xác định khách hàng nước ngoài là cá nhân có ảnh hưởng chính trị theo quy định tại khoản 2 và 3 Điều 13 Luật Phòng, chống rửa tiền.
Điều 54. Hành vi vi phạm quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiềnPhạt tiền từ 120.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau đây:
1. Không ban hành quy trình quản lý rủi ro các giao dịch liên quan tới công nghệ mới theo quy định tại Điều 15 Luật Phòng, chống rửa tiền.
2. Không xây dựng quy định về phân loại khách hàng trên cơ sở rủi ro theo quy định tại khoản 1 Điều 12 Luật Phòng, chống rửa tiền.
3. Không xây dựng và tuân thủ quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền theo quy định của pháp luật.
Điều 55. Hành vi vi phạm quy định về báo cáo giao dịch có giá trị lớn, giao dịch đáng ngờ, báo cáo hành vi tài trợ khủng bố1. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn;
b) Không báo cáo các giao dịch đáng ngờ trong lĩnh vực đặt cược và trò chơi có thưởng theo quy định tại khoản 6 Điều 22 Luật Phòng, chống rửa tiền.
2. Phạt tiền từ 180 000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với hành vi không giám sát đặc biệt đối với các giao dịch có giá trị lớn bất thường hoặc phức tạp; giao dịch với tổ chức, cá nhân tại quốc gia, vùng lãnh thổ nằm trong danh sách do Lực lượng đặc nhiệm tài chính công bố nhằm chống rửa tiền hoặc danh sách cảnh báo theo quy định tại Điều 16 Luật Phòng, chống rửa tiền, không thường xuyên kiểm tra, làm rõ ngay khi có nghi ngờ giao dịch của người chơi có liên quan đến tài trợ khủng bố.
Điều 56. Hành vi vi phạm quy định về các hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố1. Phạt tiền từ 60.000.000 đồng đến 120.000.000 đồng đối với hành vi cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố.
2. Phạt tiền từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
a) Tổ chức hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền mà chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự;
b) Không tố giác hành vi tài trợ khủng bố.
Tước quyền sử dụng Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh từ 03 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm hành chính quy định tại khoản 2 Điều này.
ADMINISTRATIVE VIOLATIONS, PENALTIES, FINE, AND REMEDIAL MEASURES
Section 1. VIOLATIONS REGARDING BETTING OPERATIONS
Article 8. Violations regarding application for issuance of Certificate of eligibility for betting operation
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 60.000.000 VND is imposed on erasing or modifying documents in the application for issuance, re-issuance, revisions, extension of Certificate of eligibility for betting operation. Fine imposed on erasing, modifying, or otherwise altering details of criminal records in applications for issuance, extension of Certificate of eligibility for betting operation shall conform to Clause 2 Article 47 of Decree No. 82/2020/ND-CP dated July 15, 2020 of the Government and amending documents (if any).
2. A fine ranging from 80.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on producing, verifying fabricated documents or containing incorrect information or concealing the truth in application for issuance, re-issuance, revision, extension of Certificate of eligibility for betting operation. Fine imposed on using falsified criminal records in applications for issuance, extension of Certificate of eligibility for betting operation shall conform to Point r Clause 2 Article 81 of Decree No. 82/2020/ND-CP and guiding documents (if any).
3. Additional penalties:
Confiscation of exhibits of administrative violation that are documents which have been fabricated or are containing incorrect information or concealing the truth for administrative violations under this Article.
4. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the administrative violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 9. Violations regarding management and use of Certificate of eligibility for betting operation
1. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on fabricating or altering Certificate of eligibility for betting operation. .
2. A fine ranging from 160.000.000 VND to 180.000.000 VND is imposed on leasing, lending, transferring Certificate of eligibility for betting operation.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Engaging in betting operation without obtaining Certificate of eligibility for betting operation;
b) Engaging in betting operation during suspension or revocation of the Certificate of eligibility for betting operation.
4. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 2 of this Article.
5. Remedial measures:
a) Mandated submission of Certificate of eligibility for betting operation which has been fabricated or modified for violations under Clause 1 of this Article;
b) Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Article 10. Violations regarding permitted scope of business
1. A fine ranging from 160.000.000 VND to 180.000.000 VND is imposed on:
a) Connecting with bettors illegally in order to share risks;
b) Providing information on betting odds without obtaining approval or authorization from betting service providers.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Engaging in betting operation in a manner that exceeds the scope of business permitted by the authority;
b) Taking advantage of results of the event to place bets or organize illegal bets.
3. Additional penalties:
a) Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for first-time violation of offense under Clause 2 of this Article;
b) Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 12 to 24 months for subsequent violation of offense under Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 11. Violations regarding forms of betting and bets
1. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Operating forms of bet that contradicts regulations and law on betting operation;
b) Operating bets in a manner that contradicts regulations and law on betting operation.
2. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 1 of this Article.
3. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under this Article.
Article 12. Violations regarding bettor management
1. A fine ranging from 130.000.000 VND to 150.000.000 VND is imposed on selling bet tickets to individuals ineligible for placing bets.
2. A fine ranging from 160.000.000 VND to 180.000.000 VND is imposed on lending bettors money for placing bets.
3. Additional penalties:
a) Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for first-time violation under Clause 1 of this Article; 12 to 24 months for subsequent violation under Clause 1 of this Article;
b) Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under this Article.
Article 13. Violations regarding obligations of bettors
1. A warning is imposed on intentionally purchasing bet tickets in order to place bets without being eligible for betting operation as per the law.
2. A fine ranging from 30.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on altering or modifying bet tickets in order to receive prize.
3. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on:
a) Fabricating bet tickets in order to receive prize;
b) Fixing betting results;
c) Falsifying betting results.
4. Remedial measures:
Mandated return of illegal revenues generated by the violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article to betting service providers.
Article 14. Violations regarding development and disclosure of racing rules and betting rules
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to submit betting rules to competent authority in a timely manner;
b) Failing to submit racing rules to supervisory council of the race in a timely manner.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to disclose betting rules in a law-compliant manner;
b) Failing to disclose racing rules in a law-compliant manner;
c) Failing to send betting rules to competent authorities in a law-compliant manner;
d) Failing to send racing rules to supervisory council of the race in a law-compliant manner.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to develop and issue betting rules in a law-compliant manner;
b) Failing to develop and issue racing rules in a law-compliant manner.
4. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 3 of this Article.
Article 15. Violations regarding fixed bet ticket sale booths
1. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on establishing fixed bet ticket sale booths which do not meet all requirements of the law.
2. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 1 of this Article.
3. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 of this Article.
Article 16. Violations regarding methods of distributing bet tickets
1. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on utilizing methods of distributing bet tickets that are not licensed for operation by competent authority.
2. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 1 of this Article.
3. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 of this Article.
Article 17. Violations regarding frequency of bets and time of bet acceptance
1. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on violating time of bet acceptance.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on violating frequency of bets.
3. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 18. Violations regarding bet tickets
1. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on distributing bet tickets which do not contain adequate information.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on distributing bet tickets whose value is lower than the minimum bet or higher than the maximum bet prescribed by the law.
3. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 6 to 12 months for violations under Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 19. Violations regarding bet ticket sale agencies
1. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on signing contracts for bet ticket sale agency with ineligible individuals or organizations.
2. Remedial measures:
a) Mandated termination of contracts signed with individuals and organizations which are not eligible for acting as betting ticket sale agencies as per the law.
b) Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 of this Article.
Article 20. Violations regarding payout, payout rate, and payout methods
1. A fine ranging from 20.000.000 VND to 30.000.000 VND is imposed on failing to award winning betters with payout in a timely manner.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Intentionally publicizing winning results other than those verified in writing by the supervisory council of the race or conclusion of head referee in international football matches or those publicized by event organizers;
b) Making payout via methods other those prescribed by the law;
c) Develop expected payout rate 65% lower than the minimum value based on ticket sales in each bet;
d) Issuing payout confirmation to the wrong recipients or containing incorrect payout value.
3. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 3 to 6 months for violations under Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
a) Mandated payout for bettors in accordance with betting rules for violations under Clause 1, Points a, b, and c Clause 2 of this Article;
b) Mandated recall of payout confirmation issued to the wrong recipients or containing incorrect payout value for violations under Point d Clause 2 of this Article.
Article 21. Violations regarding organizing horse racing, dog racing
1. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on violations relating to racehorses, racing dogs, jockeys, and referees.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on violating requirements for organizing horse racing, dog racing.
3. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 3 to 6 months for violations under Clause 2 of this Article.
Article 22. Violations regarding information disclosure, information provision
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on failing to disclose, provide information in an adequate manner according to regulations and law on betting.
2. Remedial measures:
Mandated adequate rectification of disclosed, provided information.
Article 23. Violations regarding discount, trade promotion, advertising, and finance management
1. A fine ranging from 60.000.000 VND to 70.000.000 VND is imposed on violations regarding finance management policies issued by competent authorities.
2. A fine ranging from 40.000.000 VND to 60.000.000 VND is imposed on violations regarding discount, sale promotion.
3. A fine ranging from 60.000.000 VND to 80.000.000 VND is imposed on:
a) Advertising betting operation without obtaining license to engage in betting operation from competent authorities;
b) Failing to ensure law compliance of content and form of advertisement.
4. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for betting operation for 1 to 2 months for violations under Clause 2 and Point b Clause 3 of this Article.
5. Remedial measures:
Mandated removal of advertisements whose contents or forms do not conform to regulations and law for violations under Clause 3 of this Article.
Article 24. Violation regarding reports
1. Impose a warning on failing to submit adequate reports to competent authorities in a law-compliant manner.
2. A fine ranging from 5.000.000 VND to 10.000.000 VND is imposed on failing to submit reports to competent authorities in a timely manner.
3. A fine ranging from 10.000.000 VND to 15.000.000 VND is imposed on failing to use accurate and adequate information or data in reports submitted to competent authorities.
4. Remedial measures:
Mandated adequate submission of reports, provision of information and data to competent authorities for violations under Clause 1, Clause 2, and Clause 3 of this Article.
Section 2. VIOLATIONS REGARDING CASINO OPERATIONS
Article 25. Violations regarding application for issuance of Certificate of eligibility for casino operations
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 60.000.000 VND is imposed on erasing or modifying documents in the application for issuance, re-issuance, revisions, extension of Certificate of eligibility for casino operation. Regarding fabrication or alteration of criminal records in application f or issuance, extension of Certificate of eligibility for casino operation, fine for such violation shall conform to Clause 2 Article 47 of Decree No. 82/2020/ND-CP and amended documents (if any).
2. A fine ranging from 80.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on producing, verifying fabricated documents or containing incorrect information or concealing the truth in application for issuance, re-issuance, revision, extension of Certificate of eligibility for casino operation. Fine imposed on using falsified criminal records in applications for issuance, extension of Certificate of eligibility for casino operation shall conform to Point r Clause 2 Article 81 of Decree No. 82/2020/ND-CP and guiding documents (if any).
3. Additional penalties:
Confiscation of exhibits of administrative violation that are documents which have been fabricated or are containing incorrect information or concealing the truth for administrative violations under this Article.
4. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the administrative violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 26. Violations regarding management and use of Certificate of eligibility for casino operation
1. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on fabricating or altering Certificate of eligibility for casino operation. .
2. A fine ranging from 160.000.000 VND to 180.000.000 VND is imposed on leasing, lending, transferring Certificate of eligibility for casino operation.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Engaging in casino operation without obtaining license to engage in casino operation from competent authorities;
b) Engaging in casino operation during the period in which Certificate of eligibility for casino operation is suspended or revoked.
4. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 6 to 12 months for violations under Clause 2 of this Article.
5. Remedial measures:
a) Mandated submission of Certificate of eligibility for casino operation which has been fabricated or modified for violations under Clause 1 of this Article;
b) Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Article 27. Violations regarding positioning of business facilities
1. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Positioning business facilities in a manner that does not meet requirements of the law;
b) Organizing casino operation in location other than those licensed by competent authorities.
2. Additional penalties:
a) Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 3 to 6 months for violations under Point a Clause 1 of this Article;
b) Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 6 to 12 months for violations under Point b Clause 1 of this Article.
3. Remedial measures:
Mandated restoration of business facilities so as to meet all requirements and positioning licensed by competent authorities.
Article 28. Violations regarding number of game machines, game tables, types and models of prize-winning games
1. A fine ranging from 160.000.000 VND to 180.000.000 VND is imposed on providing incorrect types or models of prize-winning games.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on exceeding the limit of game machines, game tables
3. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 6 to 12 months for violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
a) Mandated destruction or re-export of game machines, game tables exceeding the limit or not fitting the types, modes of prize-winning games for violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article;
b) Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 29.Violations regarding development and disclosure of game rules
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on failing to submit game rules to competent authorities in a timely manner.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to submit game rules to competent authorities in a law-compliant manner;
b) Failing to openly post game rules at business facilities.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on failing to develop game rules in a law-compliant manner.
4. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 6 to 12 months for violations under Clause 3 of this Article.
Article 30. Violations regarding monitor and management of individuals entering, exiting business facilities
1. A fine ranging from 130.000.000 VND to 150.000.000 VND is imposed on failing to keep logbook or issue electronic cards to control individuals entering, exiting business facilities.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Allowing individuals to enter, exit business facilities in a manner that does not comply with the law;
b) Failing to monitor individuals entering, exiting business facilities.
3. Additional penalties:
a) Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 3 to 6 months for violations under Clause 1 of this Article;
b) Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 6 to 12 months for first-time violation of Clause 2 this Article; 12 to 24 months for subsequent violation of Clause 2 this Article.
4. Remedial measures:
a) Mandated opening of logbook or issuance of electronic cards for adequate monitoring and management of individuals entering and exiting business facilities for administrative violations under Clause 1 of this Article;
b) Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 2 of this Article.
Article 31. Violations regarding obligations of players
1. Impose warnings on players who:
a) Fail to comply with game rules publicized by organizers;
b) Fail to comply with rules of business facilities publicized by organizers;
c) Fail to comply with internal regulations publicized by organizers.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on committing fraud while participating in prize-winning games at business facilities.
3. Remedial measures:
Mandated return of illegal revenues generated by administrative violations under Clause 2 of this Article to enterprises operating casino.
Article 32. Violations regarding management of tokens
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on using tokens that fail to meet technical requirements.
2. A fine ranging from 60.000.000 VND to 70.000.000 VND is imposed on failing to register tokens to the authority.
3. A fine ranging from 120.000.000 VND to VND 130.000.000 VND is imposed on using tokens of other enterprises or tokens not registered to the authority.
4. A fine ranging from 150.000.000 VND to 160.000.000 VND is imposed on failing to use VND to convert tokens or failing to convert tokens to VND in case Vietnamese nationals have spare tokens or hit the jackpot at business facilities.
5. Additional penalties:
Confiscation of all tokens for violations under Clause 1 and Clause 3 of this Article.
Article 33. Violations regarding management of game machines, game tables, and game equipment
1. A fine ranging from 60.000.000 VND to 70.000.000 VND is imposed on failing to opening logbook for game machines, game tables, and game equipment.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on importing backup equipment or managing backup equipment in a manner that does not comply with the law.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Running game machines or game tables without meeting all requirements of the law;
b) Failing to possess documents of manufacturers, providers of game machines, game tables, or independent inspecting organizations to prove that the game machines, game tables have met all requirements of the law.
4. Additional penalties:
a) Confiscate all violating game machines, game tables, and game equipment for violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article;
b) Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 1 to 2 months for violations under Clause 2 of this Article;
c) Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 3 to 6 months for violations under Clause 3 of this Article.
5. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Article 34. Violations regarding internal control, and individuals managing, coordinating business facilities
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to submit internal control regulations to competent authority in a timely manner;
b) Failing to inform competent authority when changing individuals managing, coordinating business facilities according to the list registered under the application for certificate of eligibility for casino operation.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to develop and promulgate internal control regulations in a law-compliant manner;
b) Failing to establish internal control department in a law-compliant manner.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on appointing ineligible individuals managing, coordinating business facilities in a law-compliant manner.
4. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 6 to 12 months for violations under Clause 3 of this Article.
5. Remedial measures:
Mandated establishment of internal control department and appointment of eligible individuals managing, coordinating business facilities for violations under Point b Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Article 35. Violations regarding payout and payout confirmation
1. A fine ranging from 20.000.000 VND to 30.000.000 VND is imposed on intentionally delaying payout without justifiable reasons.
2. A fine ranging from 120.000.000 VND to 130.000.000 VND is imposed on sending payout confirmation to the incorrect recipients or sending payout confirmation containing incorrect value.
3. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 3 to 6 months for violations under Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
a) Mandated making payout for players in accordance with game rules for violations under Clause 1 of this Article;
b) Mandated recall of payout confirmation issued to the wrong recipients or containing incorrect payout value for violations under Clause 2 of this Article.
Article 36. Violations regarding discount, trade promotion, advertising, and finance management
1. A fine ranging from 60.000.000 VND to 70.000.000 VND is imposed on violations regarding finance management policies issued by competent authorities.
2. A fine ranging from 40.000.000 VND to 60.000.000 VND is imposed on violations regarding discount, sale promotion.
3. A fine ranging from 60.000.000 VND to 80.000.000 VND is imposed on:
a) Engaging in casino operation without obtaining license to engage in casino operation from competent authorities;
b) Failing to ensure law compliance of content and form of advertisement regarding casino operation.
4. Additional penalties:
Suspension of Certificate of eligibility for casino operation for 1 to 2 months for violations under Clause 2 and Point b Clause 3 of this Article.
5. Remedial measures:
Mandated removal of advertisements whose contents or forms do not conform to regulations and law for violations under Clause 3 of this Article.
Article 37. Violations regarding information disclosure, information provision
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on failing to provide or disclose information in accordance with regulations and law on casino operation.
2. Remedial measures:
Mandated adequate rectification of disclosed, provided information.
Article 38. Violation regarding reports
1. Impose a warning on failing to submit adequate reports to competent authorities in a law-compliant manner.
2. A fine ranging from 5.000.000 VND to 10.000.000 VND is imposed on failing to submit reports to competent authorities in a timely manner.
3. A fine ranging from 10.000.000 VND to 15.000.000 VND is imposed on failing to use accurate and adequate information or data in reports submitted to competent authorities.
4. Remedial measures:
Mandated adequate submission of reports and provision information, data to competent authorities for violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Section 3. VIOLATIONS REGARDING PRIZE-WINNING ELECTRONIC GAMES FOR FOREIGNERS
Article 39. Violations regarding application for issuance of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 60.000.000 VND is imposed on erasing or modifying documents in the application for issuance, re-issuance, revisions, extension of Certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation.
2. A fine ranging from 80.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on producing, verifying fabricated documents or containing incorrect information or concealing the truth in application for issuance, re-issuance, revision, extension of Certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation.
3. Additional penalties:
Confiscation of exhibits of administrative violation that are documents which have been fabricated or are containing incorrect information or concealing the truth for administrative violations under this Article.
4. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the administrative violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 40. Violations regarding management and use of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation
1 . A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on fabricating or altering certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation.
2. A fine ranging from 160.000.000 VND to 180.000.000 VND is imposed on leasing, lending, or transferring certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Running electronic prize-winning game operation without obtaining license to do so from competent authority;
b) Running electronic prize-winning game operation during the period in which certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation is suspended or revoked.
4. Additional penalties:
Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 6 to 12 months for violations under Clause 2 of this Article.
5. Remedial measures:
a) Mandated submission of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation which has been fabricated or altered for violations under Clause 1 of this Article;
b) Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Article 41. Violations regarding positioning of business facilities, location of business facilities in tourist accommodations
1. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to meet requirements of the law when positioning business facilities;
b) Failing to organize electronic prize-winning game operation in areas as licensed by competent authority.
2. Additional penalties:
a) Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 3 to 6 months for violations under Point a Clause 1 of this Article.
b) Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 6 to 12 months for violations under Point b Clause 1 of this Article.
3. Remedial measures:
Mandated fulfillment of requirements for business facilities and proper positioning of business facilities as licensed by competent authorities for violations under Clause 1 of this Article.
Article 42. Violations regarding quantity, type, and form of electronic prize-winning game
1. A fine ranging from 160.000.000 VND to 180.000.000 VND is imposed on failing to run the correct type of machines or form of prize-winning games.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on running more electronic prize-winning game machines than the licensed amount.
3. Additional penalties:
Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 6 to 12 months for violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
a) Mandated destruction or re-export of electronic prize-winning game machines that exceed the licensed amount or do not match the licensed type or do not offer the licensed form of electronic prize-winning games for violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
b) Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article.
Article 43. Violations regarding development, submission, and disclosure of game rules
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on failing to submit game rules to competent authorities in a timely manner.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to submit game rules to competent authorities;
b) Failing to openly disclose game rules at business facilities.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on failing to develop game rules in a law-compliant manner.
4. Additional penalties:
Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 3 to 6 months for violations under Clause 3 of this Article.
Article 44. Violations regarding monitor and management of individuals allowed to play, enter, exit business facilities
1. A fine ranging from 130.000.000 VND to 150.000.000 VND is imposed on failing to keep logbook or issue electronic cards to control individuals allowed to enter, exit business facilities.
2. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Allowing individuals to enter, exit business facilities in a manner that does not comply with the law;
b) Failing to monitor all individuals entering, exiting business facilities.
3. Additional penalties:
a) Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 3 to 6 months for violations under Clause 1 of this Article;
b) Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 6 to 12 months in case of first-time violation of Clause 2 of this Article; 12 to 24 months for subsequent violation of Clause 2 of this Article.
4. Remedial measures:
a) Mandated keeping of logbook or issuance of electronic cards for adequate monitoring and management of individuals allowed to enter, exit business facilities for violations under Clause 1 and Clause 2 of this Article;
b) Mandated submission of illegal revenues generated by violations under Clause 2 of this Article.
Article 45. Violations regarding players' obligations
1. Impose warnings on individuals who:
a) Fail to comply with publicized game rules;
b) Fail to adhere to publicized regulations of business facilities;
c) Fail to adhere to publicized internal control regulations.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on cheating while playing prize-winning games at business facilities.
3. Remedial measures:
Mandated return of illegal revenues generated by violations under Clause 2 of this Article to enterprises engaging in electronic prize-winning games for foreigners.
Article 46. Violations regarding management of tokens
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on using tokens that do not meet all technical requirements.
2. A fine ranging from 60.000.000 VND to 70.000.000 VND is imposed on failing to register tokens to authorities.
3. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on using tokens of other enterprises or tokens that are not registered to authorities.
4. Additional penalties:
Confiscation of tokens for violations under Clause 1 and Clause 3 of this Article.
Article 47. Violations regarding management of electronic prize-winning game machines, devices
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on failing to keep a logbook of electronic prize-winning game machines.
2. A fine ranging from 60.000.000 VND to 70.000.000 VND is imposed on importing backup machines or devices, managing backup machines or devices in a manner that does not comply with the law.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on:
a) Running electronic prize-winning game machines that do not meet requirements and technical standards;
b) Failing to obtain documents issued by game machine manufacturers or independent inspecting organizations to prove that electronic prize-winning game machines have satisfied all conditions.
4. Additional penalties:
a) Confiscation of violating electronic prize-winning games and devices for violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article;
b) Suspension of Certificate of eligibility for operation for 1 to 2 months for violations under Clause 2 of this Article;
c) Suspension of Certificate of eligibility for operation for 3 to 6 months for violations under Clause 3 of this Article.
5. Remedial measures:
Mandated submission of illegal revenues generated by the violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Article 48. Violations regarding internal control, and individuals managing, coordinating business facilities
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to submit internal control regulations to competent authority in a timely manner;
b) Failing to inform competent authority when changing individuals managing, coordinating business facilities according to the list registered under the application for certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to develop and promulgate internal control regulations in a law-compliant manner;
b) Failing to establish internal control department in a law-compliant manner.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on appointing ineligible individuals managing, coordinating business facilities in a law-compliant manner.
4. Additional penalties:
Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 6 to 12 months for violations under Clause 3 of this Article.
5. Remedial measures:
Mandated establishment of internal control department and appointment of eligible individuals managing, coordinating business facilities for violations under Point b Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Article 49. Violations regarding payout and payout confirmation
1. A fine ranging from 10.000.000 VND to 20.000.000 VND is imposed on intentionally delaying payout without justifiable reasons.
2. A fine ranging from 90.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on sending payout confirmation to the incorrect recipients or sending payout confirmation containing incorrect value.
3. Additional penalties:
Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 3 to 6 months for violations under Clause 3 of this Article.
4. Remedial measures:
a) Mandated making payout for players in accordance with game rules for violations under Clause 1 of this Article;
b) Mandated recall of payout confirmation issued to the wrong recipients or containing incorrect payout value for violations under Clause 2 of this Article.
Article 50. Violations regarding discount, sale promotion, advertisement and finance management
1. A fine ranging 60.000.000 VND to 70.000.000 VND is imposed on violating finance management policies issued by competent authorities.
2. A fine ranging from 40.000.000 VND to 60.000.000 VND is imposed on violating discount or sale promotion regulations.
3. A fine ranging from 60.000.000 VND to 80.000.000 VND is imposed on:
a) Advertising electronic prize-winning game operation without obtaining license to engage in prize-winning game operation from competent authorities;
b) Failing to keep contents and formats of advertisements compliant with regulations and law on electronic prize-winning game operation.
4. Additional penalties:
Suspension of certificate of eligibility for electronic prize-winning game operation for 1 to 2 months for violations under Clause 2 and Point b Clause 3 of this Article.
5. Remedial measures:
Mandated removal of advertisements whose contents or formats do not conform to regulations and law for violations under Clause 3 of this Article.
Article 51. Violations regarding information disclosure and provision
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 50.000.000 VND is imposed on failing to disclose, provide adequate information according to regulations and law on electronic prize-winning games for foreigners.
2. Remedial measures:
Mandated rectification of disclosed and/or provided information.
Article 52. Violation of regulations on reports
1. Impose warnings on failing to submit adequate reports to competent authorities.
2. A fine ranging from 5.000.000 VND to 10.000.000 VND is imposed on failing to submit reports to competent authorities in a timely manner.
3. A fine ranging from 10.000.000 VND to 15.000.000 VND is imposed on failing to use adequate information or data in reports submitted to competent authorities.
4. Remedial measures:
Mandated adequate submission of reports and provision information, data to competent authorities for violations under Clause 2 and Clause 3 of this Article.
Section 4. VIOLATIONS REGARDING ANTI-MONEY LAUNDERING AND ANTI-TERRORISM
Article 53. Violations regarding acknowledging and updating customer’s information; acknowledging and classifying customers by levels of risk
1. A fine ranging from 40.000.000 VND to 60.000.000 VND is imposed on failing to update know-your-customer information in accordance with Article 8, Article 10 of the Law on Anti-Money Laundering and Article 34 of the Law on Anti-Terrorism.
2. A fine ranging from 60.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on failing to adopt customer due diligence solutions or enhanced due diligence solutions in accordance with Clauses 2, 3, and 4 Article 12 of the Law on Anti-Money Laundering and Article 34 of the Law on Anti-Terrorism.
3. A fine ranging from 180.000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on failing to possess risk management system in order to determine whether a foreign customer is a politically exposed person in accordance with Clause 2 and Clause 3 Article 13 of the Law on Anti-Money Laundering.
Article 54. Violations regarding internal regulations on anti-money laundering
A fine ranging from VND 120.000.000 to VND 200.000.000 is imposed on:
1. Failing to promulgate risk management procedures for transactions related to new technology according to Article 15 of the Law on Anti-Laundering.
2. Failing to develop regulations on customer classification based on levels of risk according to Clause 1 Article 12 of Law on Anti-Money Laundering.
3. Failing to develop and adhere to internal regulations on anti-money laundering.
Article 55. Violations regarding reports on high-value transactions, suspicious transactions, and financing of terrorism
1. A fine ranging from 60.000.000 VND to 100.000.000 VND is imposed on:
a) Failing to produce reports on high-value transactions;
b) Failing to produce reports on suspicious transactions in betting and prize-winning game operations according to Clause 6 Article 22 of Law on Anti-Money Laundering.
2. A fine ranging from 180 000.000 VND to 200.000.000 VND is imposed on failing to carry out special supervision for transactions with unusually high value or complexity; making transactions with organizations, individuals in countries or territories mentioned under the list for anti-money laundering of Financial Action Task Force according to Article 16 of Law on Anti-Money Laundering, failing to regularly inspect and immediate clarify transactions of players which are suspected to be related to terrorism financing.
Article 56. Violations regarding prohibited acts in anti-money laundering and anti-terrorism financing
1. A fine ranging from 60.000.000 VND to 120.000.000 VND is imposed on obstructing provision of information serving anti-money laundering and/or anti-terrorism financing.
2. A fine ranging from VND 180.000.000 to VND 200.000.000 is imposed on:
a) Organizing or facilitating money laundering without being liable to criminal prosecution;
b) Failing to denounce terrorism financing.
3. Additional penalties:
Suspension of certificate of eligibility for 3 to 6 months for violations under Clause 2 of this Article.
Tình trạng hiệu lực: Còn hiệu lực