Tìm kiếm

Chương VII Thông tư 162/2015/TT-BTC: Phát hành chứng khoán tại nước ngoài của doanh nghiệp Việt Nam

Chương VII
Phát hành chứng khoán tại nước ngoài của doanh nghiệp Việt Nam
Điều 53. Điều kiện phát hành chứng khoán làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài

Việc phát hành chứng khoán làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài phải đáp ứng các điều kiện quy định tại Điều 29 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP.

Điều 54. Hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài

Hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài bao gồm:

1. Các tài liệu theo quy định tại khoản 3, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 13 Điều 5 Thông tư này;

2. Giấy đăng ký phát hành cổ phiếu theo mẫu tại Phụ lục số 31 ban hành kèm theo Thông tư này;

3. Bản công bố thông tin theo mẫu tại Phụ lục số 32 ban hành kèm theo Thông tư này;

4. Báo cáo tài chính theo quy định tại khoản 5 Điều 5 Thông tư này;

5. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án huy động vốn dưới hình thức phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài;

6. Đề án phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu mới phát hành. Đề án này phải đáp ứng các điều kiện chào bán theo quy định của nước sở tại.

Điều 55. Hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam

Hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam bao gồm:

1. Các tài liệu theo quy định tại khoản 3, 6, 7, 8, 12 Điều 5 và khoản 6 Điều 54 Thông tư này;

2. Bản công bố thông tin theo mẫu tại Phụ lục số 33 ban hành kèm theo Thông tư này;

3. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc hỗ trợ chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành.

Điều 56. Xử lý hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài và hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam

1. Đối với hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài và hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành của tổ chức đó tại Việt Nam, trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ báo cáo đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản chấp thuận hoặc từ chối. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải nêu rõ lý do.

2. Trường hợp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận thì sau khi được chấp thuận, tổ chức phát hành cổ phiếu làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài hoặc tổ chức hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam phải gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bản sao hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ lưu ký khi đăng ký chính thức với cơ quan có thẩm quyền của nước sở tại.

3. Trong thời gian trước khi hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài được cơ quan có thẩm quyền nước sở tại chấp thuận, tổ chức phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước những thay đổi, bổ sung (nếu có) trong hồ sơ đăng ký chào bán với cơ quan quản lý chứng khoán nước ngoài.

4. Chứng chỉ lưu ký giao dịch tại nước ngoài có thể được hủy theo yêu cầu của người sở hữu chứng chỉ lưu ký. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký có trách nhiệm thông báo cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước số lượng chứng chỉ lưu ký được hủy vào các ngày 15 và 30 hàng tháng.

Chứng chỉ lưu ký sau khi hủy bỏ không được tái phát hành ngoại trừ trường hợp được tổ chức phát hành thực hiện việc đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo các quy định tại Điều 55 Thông tư này.

5. Việc giao dịch, niêm yết cổ phiếu làm cơ sở cho chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài sau khi hủy chứng chỉ lưu ký được thực hiện theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán.

6. Ngoài các quy định riêng nêu trên, quy trình xử lý hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài và hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam thực hiện theo quy trình xử lý hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng quy định tại Mục 2, Mục 3 Chương II Thông tư này.

Chapter VII

VIETNAMESE COMPANIES’ ISSUANCE OF SECURITIES IN FOREIGN NATIONS

Article 53. Requirements for issuance of stocks for offering depository receipts abroad

The issuance of securities for offering depository receipts overseas must abide by Article 29 of the Decree No. 58/2012/ND-CP.

Article 54. Documents for issuance of new stocks for offering depository receipts abroad

The documents on the issuance of new stocks for offering depository receipts overseas shall include:

1. Documents as defined in Section 3, 6, 7, 8, 10, 11, 12, 13, Article 5 of this Circular;

2. The application for stock issuance as per Appendix 31 of this Circular;

3. The notice of information as per Appendix 32 of this Circular;

4. Financial reports as per Section 5, Article 5 of this Circular;

5. Decisions by the General shareholders meeting on the approval of the plan for capital mobilization through new issues for overseas offering of depository receipts;

6. The scheme for overseas issuance of depository receipts from the basis of new issues. Such scheme must conform to the foreign nation's regulations on tender offer.

Article 55. Supporting documents for overseas issuance of depository receipts from the basis of stocks issued in Vietnam

The supporting documents for overseas issuance of depository receipts from the basis of stocks issued in Vietnam shall include:

1. Documents as defined in Section 3, 6, 7, 8, 12, Article 5 and Section 6, Article 54 of this Circular;

2. The notice of information as per Appendix 33 of this Circular;

3. Decisions by the General shareholders meeting on the approval of supports for the overseas issuance of depository receipts from the basis of stocks issued.

Article 56. Processing of documents on issuance of new stocks for offering depository receipts abroad and supporting documents on overseas issuance of depository receipts from the basis of stocks issued in Vietnam

1. State Securities Commission shall approve or reject in writing the documents on new issues for offering depository receipts abroad and supporting documents on overseas issuance of depository receipts from the basis of stocks issued in Vietnam in thirty (30) days upon the receipt of full and valid documents. State Securities Commission’s rejection must indicate its justifications.

2. After acquiring the State Securities Commission's approval, the legal entity issuing stocks to offer depository receipts abroad or the legal entity supporting the issuance of depository receipts overseas from the basis of stocks issued in Vietnam must provide the State Securities Commission with copies of the official application for the offering of depository receipts, which was submitted to competent authorities of the foreign nation.

3. Before the approval by the foreign nation’s competent authorities of the application for depository receipt issuance, the legal entity issuing stocks to offer depository receipts abroad or the legal entity supporting the issuance of depository receipts overseas from the basis of stocks issued in Vietnam must inform the State Securities Commission of amendments and supplements (if any) to the application given to foreign securities management authorities.

4. Depository receipts traded abroad may be disposed at the requests of their owners. The issuer of depository receipts shall be responsible for informing Vietnam Securities Depository Center and State Securities Commission of the quantity of depository receipts disposed on the 15th and 30th of each month.

Depository receipts disposed shall not be re-issued except for circumstances that the issuer has registered with the State Securities Commission as per Article 55 of this Circular.

5. Trading and listing of stocks issued for overseas issuance of depository receipts, after the disposal of such depository receipts, shall abide by the State Securities Commission’s regulations.

6. Apart from the said regulations, the procedures for processing of documents on new issues for offering depository receipts abroad and supporting documents on overseas issuance of depository receipts from the basis of stocks issued in Vietnam shall conform to the procedures for processing of applications for public offering as per Volume 2 and Volume 3, Chapter II of this Chapter.

1 13 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau