Tìm kiếm

Chương III Thông tư 204/2012/TT-BTC: Tiếp nhận và xử lý hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Chương III
Tiếp nhận và xử lý hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng
Điều 20. Tiếp nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng được lập bằng văn bản thành một bộ gốc bằng tiếng Việt gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, kèm theo tập tin điện tử gửi tới địa chỉ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quy định. Trường hợp tài liệu trong hồ sơ là bản sao thì phải là bản sao được chứng thực. Trường hợp tài liệu gốc trong hồ sơ được lập bằng tiếng nước ngoài thì phải có bản dịch sang tiếng Việt và được cơ quan, tổ chức có thẩm quyền và có chức năng dịch thuật hoạt động hợp pháp tại Việt Nam xác nhận.

Điều 21. Xử lý hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

1. Trong thời hạn bảy (07) ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản gửi tổ chức phát hành nêu rõ nội dung, yêu cầu sửa đổi, bổ sung (trường hợp hồ sơ cần sửa đổi, bổ sung). Thời gian tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ không tính vào thời hạn xem xét, giải quyết hồ sơ;

2. Trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng. Trường hợp từ chối, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản nêu rõ lý do;

3. Đối với hồ sơ phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài và hồ sơ hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở số cổ phiếu đã phát hành của tổ chức đó tại Việt Nam, trong thời hạn ba mươi (30) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ báo cáo đầy đủ, hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản chấp thuận hoặc từ chối. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải nêu rõ lý do;

4. Trường hợp được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận thì sau khi được chấp thuận, tổ chức phát hành cổ phiếu làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài hoặc tổ chức hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam phải gửi cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bản sao hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ lưu ký khi đăng ký chính thức với cơ quan có thẩm quyền của nước sở tại;

5. Trong thời gian trước khi hồ sơ đăng ký chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài được cơ quan có thẩm quyền nước sở tại chấp thuận, tổ chức phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở cho chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam phải thông báo cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước những thay đổi, bổ sung (nếu có) trong hồ sơ đăng ký chào bán với cơ quan quản lý chứng khoán nước ngoài;

6. Chứng chỉ lưu ký giao dịch tại nước ngoài có thể được huỷ theo yêu cầu của người sở hữu chứng chỉ lưu ký. Tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký có trách nhiệm thông báo cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước số lượng chứng chỉ lưu ký được hủy vào các ngày 15 và 30 hàng tháng;

Chứng chỉ lưu ký sau khi hủy bỏ không được tái phát hành ngoại trừ trường hợp được tổ chức phát hành thực hiện việc đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo các quy định tại Điều 18 Thông tư này;

7. Việc giao dịch, niêm yết cổ phiếu làm cơ sở cho chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài sau khi hủy chứng chỉ lưu ký được thực hiện theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán.

Điều 22. Thời hạn bổ sung, sửa đổi hồ sơ

Trong thời hạn sáu mươi (60) ngày kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có công văn yêu cầu tổ chức phát hành sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng, tổ chức phát hành phải hoàn chỉnh hồ sơ theo yêu cầu gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Nếu quá thời hạn trên mà tổ chức phát hành không thực hiện bổ sung, sửa đổi theo yêu cầu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước dừng việc xem xét hồ sơ đăng ký chào bán đó.

Điều 23. Hoàn tất thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng

Trong thời hạn ba (03) ngày làm việc kể từ ngày nhận được thông báo từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, tổ chức phát hành gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước 06 bản cáo bạch chính thức để hoàn thành thủ tục cấp giấy chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Chapter III

RECEIVING AND HANDLING DOSSIERS OF APPLICATION FOR PUBLIC OFFERING OF SECURITIES

Article 20. Receiving dossiers of application for public offering of securities

The dossier of application for public offering of securities is made in Vietnamese and sent to the State Securities Commission, together with an electronic file sent to an address provided by the State Securities Commission. The copies of documents in the dossier must be authenticated. The original documents in the dossier in foreign languages must be enclosed with Vietnamese translations, which is certified by a organization licensed for translation in Vietnam.

Article 21. Handling dossiers of application for public offering of securities

1. If the dossier needs amendment and supplementation, the State Securities Commission must send the written request to the issuer, specifying the amendment and supplementation within 07 working days from the day of receiving the dossier. The time of amendment and supplementation is not included in the time limit for handling the dossier;

2. Within 30 days as from receiving the complete and valid dossier, the State Securities Commission shall issue the certificate of public offering of securities registration. The refusal must be explain in writing by the State Securities Commission;

3. Within 30 days as from receiving the complete and valid dossier, the State Securities Commission shall issue the written approval or refusal for the dossier of issuing new stocks as the basis for offering depository receipts overseas, and the dossier of supporting the issue of depository receipts overseas based on the issued stocks of that organization in Vietnam. The refusal must be explain by the State Securities Commission;

4. If the approval is granted, the organization that issues stocks as the basis for offering depository receipts overseas, or the organization that supports the issue of depository receipts overseas based on the stocks issued in Vietnam, must send the copy of the dossier of application for offering depository receipts when applying for the official registration with the competent agency of the home country to the State Securities Commission;

5. Before the dossier of application for offering depository receipts overseas is approved by the competent agency of the home country, the organization that issues new stocks as the basis for offering depository receipts overseas, or supports the issue of depository receipts overseas based on the stocks issued in Vietnam, must notify the changes and supplementation (if any) in the dossier of application to the State Securities Commission;

6. The depository receipts being traded overseas may be annulled at the request of their owners. The organization that issues depository receipts are responsible for notifying the quantity of depository receipts being annulled to the Vietnam Securities Depository and the State Securities Commission on 15th and 30th every month;

The annulled depository receipts must not be reissued unless the issuer apply for a registration with the State Securities Commission as prescribed in Article 18 of this Circular;

7. After the depository receipts are annulled, the transactions and posting of stocks as the basis for depository receipts overseas shall comply with the regulations of the Stock Exchange.

Article 22. Time limit for amending and supplementing the dossier

Within 60 days as from the State Securities Commission requests the issuer, in writing, to amend or supplement the dossier of application for public offering of securities, the issuer must complete the dossier at the request of the State Securities Commission. If the issuer fails to amend or supplement the dossier after such deadline, the State Securities Commission shall skip that dossier.

Article 23. Completing the procedure for issuing the certificate of registration of public offering of securities

Within 03 working days as from receiving the notification from the State Securities Commission, the issuer shall send 06 official prospectus to the State Securities Commission to complete the procedure for issuing the certificate of registration of public offering of securities.

1 8 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau