Tìm kiếm

Chương I Thông tư 203/2015/TT-BTC: Quy định chung

Chương I
Quy định chung
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng

1. Thông tư này hướng dẫn hoạt động giao dịch chứng khoán niêm yết, chứng khoán đăng ký giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán.

2. Thông tư này áp dụng đối với nhà đầu tư, thành viên lưu ký, thành viên giao dịch, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, Sở Giao dịch Chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và tổ chức, cá nhân khác có liên quan.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

Trong Thông tư này, các thuật ngữ dưới đây được hiểu như sau:

1. Thành viên giao dịch là công ty chứng khoán được Sở Giao dịch Chứng khoán chấp thuận trở thành thành viên giao dịch.

2. Hệ thống giao dịch là hệ thống công nghệ thông tin dùng cho hoạt động giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán.

3. Hệ thống chuyển lệnh là hệ thống thực hiện việc chuyển các lệnh giao dịch của nhà đầu tư từ thành viên giao dịch đến Sở Giao dịch Chứng khoán.

4. Biên độ dao động giá là giới hạn dao động giá chứng khoán quy định trong ngày giao dịch được tính theo tỷ lệ phần trăm (%) so với giá tham chiếu.

5. Giá tham chiếu là mức giá do Sở Giao dịch Chứng khoán xác định và được dùng làm cơ sở để xác định giá cao nhất (giá trần), giá thấp nhất (giá sàn) trong ngày giao dịch.

6. Phương thức khớp lệnh là phương thức giao dịch do hệ thống giao dịch thực hiện dựa trên so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán. Phương thức khớp lệnh bao gồm khớp lệnh định kỳ và khớp lệnh liên tục.

7. Phương thức thỏa thuận là phương thức giao dịch trong đó các bên tham gia giao dịch thông qua thành viên giao dịch tự thỏa thuận về các điều kiện giao dịch trên hệ thống giao dịch; hoặc các bên tham gia giao dịch tự thỏa thuận, thực hiện giao dịch, sau đó thông qua thành viên giao dịch ghi nhận kết quả giao dịch vào hệ thống giao dịch.

8. Giao dịch ký quỹ là giao dịch mua chứng khoán có sử dụng tiền vay của công ty chứng khoán, trong đó chứng khoán vừa mua được sử dụng làm tài sản ký quỹ cho khoản vay nêu trên.

9. Giao dịch trong ngày là giao dịch mua và bán cùng một loại chứng khoán với cùng một khối lượng giao dịch, thực hiện trên cùng một tài khoản và trong cùng một ngày giao dịch.

10. Giao dịch mua, bán bắt buộc (buy-in, sell out) là giao dịch mà công ty chứng khoán, nhà đầu tư buộc phải thực hiện đảm bảo có đủ số lượng chứng khoán để hoàn trả cho các giao dịch vay hỗ trợ thanh toán hoặc để đáp ứng các quy định pháp luật liên quan khác.

11. Chứng khoán giao dịch chờ về là chứng khoán mà nhà đầu tư đã mua trên hệ thống giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán và đang trong quá trình hoàn tất chuyển quyền sở hữu.

Chapter I

GENERAL PROVISIONS

Article 1. Scope and regulated entities

1. This Circular provides guidelines for trading in securities that have been listed or registered for trading on the Stock Exchange (referred to as SE).

2. This Circular applies to the investors, depository members, trading members, securities companies, asset management companies, the SE, the Vietnam Securities Deposit (referred to as VSD) and other relevant organizations and individuals.

Article 2. Interpretation of terms

In this Circular, these terms are construed as follows:

1. Trading members refer to securities companies approved by the SE to become trading members.

2. Trading system is the IT system serving securities trading activities on the SE.

3. Order transfer system carries out the transfer of the investors’ trading orders from the trading members to the SE.

4. Price fluctuation limit refers to the price fluctuation limit of securities setting in trading date which is calculated by percentage (%) compared with the preference price.

5. Preference price is the price determined by the SE and used as the base for determining the highest price (ceiling price) and the lowest price (floor price) in the trading date.

6. Order matching method means the trading method whereby transactions are executed by the trading system on basis of matching securities buy and sell orders. The order trading method includes periodic order matching method and continuous order matching method.

7. Agreement method means the trading method whereby trading parties shall, through the trading member, carry out an agreement on requirements for trading on the trading system; or trading parties shall themselves deal and execute the trading and then, their trading results shall be entered into the trading system by the trading member.

8. Margin trading refers to the method of buying securities with money borrowed from the securities company, in which the purchased securities shall be used as collateral for the aforesaid loan.

9. Day trading is the act of buying and selling a type of securities with the same trading volume on the only one account within the same trading day.

10. Buy-in, sell out are the transactions that securities company or investor are forced to carry out to acquire a sufficient amount of securities to return to loan transactions for settlement support or fulfill other regulations of relevant laws.

11. Securities waiting to be transferred are securities that the investor has successfully purchased on the trading system of the SE and are in process of completing ownership transfer procedures.

1 8 lượt xem
Trang trước
Chia sẻ
Trang sau